Условия осуществления депозитарной деятельности(клиентский регламент) «Амадеус» (стр. 4 )

· открытый способ учета,

· закрытый способ учета,

· маркированный способ учета.

При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать Поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять Поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая Поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и/или удостоверяющих их сертификатов.

Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. В частности, Депозитарий определяет группы, по которым может осуществляться маркированный учет ценных бумаг для конкретного выпуска. Депонент вправе вносить предложения по способу учета ценных бумаг, указав это в Поручении на зачисление ценных бумаг.

Под местом хранения понимаются:

· реестр владельцев именных ценных бумаг, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя;

· депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо;

· внешнее хранилище/сейф Депозитария (только для сертификатов документарных ценных бумаг) и т. д.

В рамках допустимых мест хранения Депозитарий самостоятельно определяет место хранения тех или иных ценных бумаг, если Депонент не укажет Депозитарию конкретное место хранения тех или иных ценных бумаг.

Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз – на счете депо места хранения.

Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг данного выпуска, учитываемых на счетах депо Депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах депо мест хранения.

Фиксация прав, закрепленных ценными бумагами, ведется Депозитарием в электронном виде путем ведения записей по счетам депо. Каждому Депоненту в Депозитарии открывается обособленный счет депо Депонента, предназначенный для учета на нем ценных бумаг.

Счет депо – это объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг и удостоверения прав на ценные бумаги.

Счет депо Депонента может иметь один из следующих типов:

· «Счет депо владельца» – предназначен для учета ценных бумаг Депонента, принадлежащих ему на праве собственности. Счет депо владельца открывается на основании заключенного между Депозитарием и Депонентом Договора счета депо и соответствующего Поручения Депонента на открытие счета;

· «Междепозитарный счет депо» – предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, для которых Депонент в соответствии с имеющейся у него действующей лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг является депозитарием. Междепозитарный счет депо открывается на основании заключенного между Депозитарием и Депонентом Междепозитарного договора и соответствующего поручения Депозитария-Депонента на открытие счета;

· «Счет депо доверительного управляющего» – предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, для которых Депонент в соответствии с имеющейся у него действующей лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг является доверительным управляющим. Счет депо доверительного управляющего открывается на основании заключенного между Депозитарием и Депонентом Договора счета депо доверительного управляющего и соответствующего Поручения Депонента на открытие счета;

· «Торговый счет депо» – предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу. Торговый счет депо открывается на основании заключенного между Депозитарием и Депонентом Депозитарного договора, Междепозитарного договора, Договора счета депо доверительного управляющего и соответствующего Поручения Депонента на открытие счета.

· «Ценные бумаги, владелец которых не установлен» - предназначен для учета ценных бумаг, зачисленных на счета номинального держания Депозитария по месту хранения, но при этом отсутствуют документы и информация, позволяющие определить принадлежность таких ценных бумаг Депонентам.

Порядок открытия счетов каждого типа, заключения Договоров для их открытия, особенности операций со счетами каждого типа приводятся в соответствующих разделах Условий.

Раздел 6. Депозитарные операции

Различаются следующие типы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:

· инвентарные;

· административные;

· информационные;

· комплексные;

· глобальные.

Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.	К инвентарным операциям относятся: · прием ценных бумаг на хранение и учет (операция «Депонирование»); · снятие ценных бумаг с хранения и учета (операция «Снятие с депонирования»); · перевод ценных бумаг; · перемещение ценных бумаг.
Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов.	К административным операциям относятся: · открытие счета депо; · закрытие счета депо; · изменение анкетных данных; · назначение Попечителя счета депо; · отмена полномочий Попечителя счета депо; · назначение Оператора счета (раздела счета) депо; · отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо; · назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо; · отмена полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо; · отмена поручений по счету депо.
Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.	К информационным операциям относятся: · формирование выписки о состоянии счета депо; · формирование отчета о выполнении депозитарной операции по счету депо Депонента; · формирование отчета об операциях по счету депо Депонента за определенный период; · формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария; · иная информация в отношении Депонента или ценных бумаг Депонента по запросам уполномоченных лиц (эмитентов, реестродержателей, других депозитариев или уполномоченных государственных органов) и в соответствии с Депозитарным договором.
Комплексные операции – депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные.	К комплексным операциям относятся: · блокирование ценных бумаг (в том числе для корпоративных действий); · снятие блокирования ценных бумаг; · обременение ценных бумаг обязательствами; · прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением им корпоративных действий.	К глобальным операциям относятся: · конвертация ценных бумаг; · погашение (аннулирование) ценных бумаг; · дробление или консолидация ценных бумаг; · объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг; · аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг; · начисление доходов ценными бумагами; · начисление дополнительных выпусков ценных бумаг; · иные операции в соответствии с действующим законодательством.

Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим.

Депозитарий вправе предусмотреть в настоящих Условиях возможность совершения и иных депозитарных операций.

Открытие счета депо – административная операция, представляющая собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.

При открытии счета депо ему присваивается уникальный - в рамках Депозитария – номер счета депо. Правила присвоения номеров счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно. Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию.

Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по зачислению на него ценных бумаг.

Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо или ином счете, открытом Депозитарием.

Открытие счета Депо осуществляется после подписания Депонентом соответствующих документов и предоставления в Депозитарий всех документов, необходимых для открытия счета депо, указанных в настоящем разделе Условий.

Открытие счета депо осуществляется на основании следующих документов
Для физических лиц - резидентов:
1	Поручение на открытие счета депо	Приложение 1 экземпляр (оригинал)
2	Анкета Депонента, при этом физическое лицо должно либо подписать Анкету Депонента в присутствии должностного лица Депозитария, либо заверить подпись на Анкете Депонента нотариально	Приложение 1 экземпляр (оригинал)
3	Депозитарный договор	2 экземпляра (оригиналы)
4	Паспорт гражданина Российской Федерации	оригинал и копия всех страниц (оригинал предоставляется для проведения сверки)
5	Свидетельство о постановке физического лица на учет в налоговом органе, с указанием ИНН	нотариально заверенная копия
6	Доверенность на уполномоченного представителя Депонента, содержащая образец подписи уполномоченного представителя Депонента	нотариально заверенная копия
Для физических лиц - нерезидентов:
1	Поручение на открытие счета депо	Приложение 1 экземпляр (оригинал)
2	Анкета Депонента, при этом физическое лицо должно либо подписать Анкету Депонента в присутствии должностного лица Депозитария, либо заверить подпись на Анкете Депонента нотариально	Приложение 1 экземпляр (оригинал)
3	Депозитарный договор	2 экземпляра (оригиналы)
4	Документ, удостоверяющий личность, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык	нотариально заверенная копия
5	Доверенность - при наличии представителя - доверенного лица. Доверенность должна быть апостилирована или легализована в установленном порядке, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором зарегистрировано физическое лицо	нотариально заверенная копия
6	Документ, подтверждающий право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в РФ с нотариально удостоверенным переводом на русский язык (разрешение на временное проживание, вид на жительство, виза либо иные предусмотренные федеральным законом или международным договором РФ документы, подтверждающие право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ);	нотариально заверенная копия
7	Свидетельство о постановке на учет физического лица в налоговом органе	нотариально заверенная копия
Для юридических лиц-резидентов:
1	Поручение на открытие счета депо	Приложение 1 экземпляр (оригинал)
2	Анкета Депонента	Приложение 1 экземпляр (оригинал)
3	Депозитарный договор/Междепозитарный договор	2 экземпляра (оригиналы)
4	Устав юридического лица с отметкой МИ ФНС РФ	нотариально заверенная копия
5	Учредительный договор (для определенных форм юридических лиц при наличии двух и более участников) или Решение о создании юридического лица (при наличии одного учредителя, в том числе, собственника)	нотариально заверенная копия
6	Изменения и дополнения в учредительные документы, зарегистрированные в установленном порядке	нотариально заверенная копия
7	Свидетельства, выданные МИ ФНС РФ, о регистрации изменений, вносимых в учредительные документы	нотариально заверенная копия
8	Свидетельства, выданные МИ ФНС РФ, о регистрации изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы	нотариально заверенная копия
9	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (ОГРН) (для лиц, зарегистрированных после 01.07.2002 года) или Свидетельство о внесении записи о юридическом лице в ЕГРЮЛ (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г.)	нотариально заверенная копия
10	Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе (ИНН)	нотариально заверенная копия
11	Карточка с образцами подписей и оттиска печати	нотариально удостоверенный оригинал, или нотариально заверенная копия
12	Документ (решение, протокол и т. п.), подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами	нотариально заверенная копия или копия, заверенная юридическим лицом;
13	Приказы о назначении на должность руководителя юридического лица и главного бухгалтера (при наличии), а также иных лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати	копии, заверенные юридическим лицом
14	Документы, удостоверяющие личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати	оригинал и копия всех страниц (оригинал предоставляется для проведения сверки)
15	Выписка из ЕГРЮЛ, выданная не позднее 1 (Одного) месяца до даты предоставления документов и содержащая актуальные сведения об организации на дату предоставления	оригинал или нотариально заверенная копия
16	Список участников Общества с ограниченной ответственностью (если применимо)	оригинал либо нотариально заверенная копия, либо копия, заверенная юридическим лицом
17	Информационное письмо об учете в ЕГРПО (Коды государственной статистики)	нотариально заверенная копия
18	Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае если юридическое лицо является профессиональным участником рынка ценных бумаг	нотариально заверенная копия
19	Доверенность на уполномоченного представителя Депонента	оригинал либо нотариально заверенная копия
20	Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя Клиента.	оригинал и копия всех страниц (оригинал предоставляется для проведения сверки)
Для юридических лиц – нерезидентов:
1	Поручение на открытие счета депо	Приложение 1 экземпляр (оригинал)
2	Анкета Депонента	Приложение 1 экземпляр (оригинал)
3	Депозитарный договор/Междепозитарный договор	2 экземпляра (оригиналы)
4	Устав (Меморандум) и/или Учредительный договор и/или иные документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения – легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены)	нотариально заверенная копия
5	Изменения и дополнения в документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения, или их новая редакция, зарегистрированные в установленном порядке - легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены)	нотариально заверенная копия
6	Свидетельство о регистрации и/или выписка из торгового реестра страны происхождения и/или иной документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента - легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены)	нотариально заверенная копия
7	Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе в стране места регистрации юридического лица – нерезидента РФ - легализованное (апостилированное) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены)	нотариально заверенная копия
8	Сертификат о зарегистрированном офисе или иной документ, подтверждающий местонахождение юридического лица-нерезидента - легализованный (апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены)	нотариально заверенная копия
9	Сертификат об акционерах или иной документ, содержащий сведения об акционерах / участниках юридического лица-нерезидента - легализованный (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены)	нотариально заверенная копия
10	Сертификат(ты) о директорах и секретаре или иные документы, подтверждающие полномочия руководителя юридического лица-нерезидента РФ (лица, имеющего права действовать без доверенности) - легализованные (апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены)	нотариально заверенная копия
11	В случае назначения представителя юридического лица-нерезидента РФ - доверенность на уполномоченное лицо. Если текст доверенности исполнен на иностранном языке, то доверенность должна быть предоставлена в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены)	Оригинал или нотариально заверенная копия
12	Карточка с образцами подписей руководителя юридического лица - нерезидента РФ и/или лиц, уполномоченных распоряжаться брокерским счетом от имени юридического лица - нерезидента РФ, а также оттиска печати юридического лица-нерезидента РФ	нотариально удостоверенный оригинал, или нотариально заверенная копия
13	Документы, удостоверяющие личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;	оригинал и копия всех страниц (оригинал предоставляется для проведения сверки) или нотариально заверенная копия
14	Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе РФ, с указанием ИНН и КПП, если иностранное юридическое лицо встало на учет в налоговом органе на территории РФ	нотариально заверенная копия
При открытии междепозитарного счета депо Дополнительно предоставляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. На междепозитарном счете депо Депозитарий-Депонент не вправе учитывать принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве ценные бумаги.
При открытии счета депо доверительного управляющего Дополнительно предоставляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Доверительный управляющий не вправе учитывать на своем счете принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве ценные бумаги.
Открытие счета депо места хранения осуществляется на основании: · уведомления реестродержателя об открытии Депозитарию счета номинального держателя, предназначенного для отражения данных о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете Депозитария как номинального держателя, открытого Депозитарию у реестродержателя; · отчета Депозитария места хранения об открытии Депозитарию междепозитарного счета депо, предназначенного для отражения данных о ценных бумагах, учитываемых на счете депо Депозитария, открытого Депозитарию в Депозитарии места хранения. Депозитарий на основании вышеперечисленных документов формирует служебное поручение. Операция по открытию счета депо места хранения представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о месте хранения, позволяющей осуществлять операции.

Депозитарий вправе запрашивать от лиц, изъявивших намерение открыть счет депо в Депозитарии, иные документы.