|
|
УСЛОВИЯ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
(КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ)
«Амадеус»
г. Москва
2013 год
Оглавление
Раздел 1. Общие положения
1.1. Статус настоящего документа
1.2. Термины и определения
1.3. Объект депозитарной деятельности
1.4. Права и обязанности Депозитария
1.5. Ответственность депозитария
Раздел 2. Услуги Депозитария
2.1. Депозитарные услуги
2.2. Сопутствующие услуги
Раздел 3. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами
и документы, его определяющие
3.1. Депозитарный договор
3.2. Междепозитарные отношения
3.3. Попечитель счета депо
3.4. Оператор счета депо
3.5. Распорядитель счета депо
Раздел 4. Основания для совершения депозитарных операций
4.1. Основания и порядок совершения депозитарных операций
4.2. Сроки проведения депозитарных операций
Раздел 5. Общие принципы учета и хранения ценных бумаг
5.1. Процедура принятия на обслуживание ценных бумаг
5.2. Процедура прекращения обслуживания ценных бумаг
5.3. Принципы учета ценных бумаг
5.4. Способы учета ценных бумаг
5.5. Места хранения
5.6. Счета депо
Раздел 6. Депозитарные операции
6.1. Классификация депозитарных операций
6.2. Открытие счета депо
6.3. Закрытие счета депо
6.4. Изменение анкетных данных
6.5. Назначение Попечителя счета депо
6.6. Отмена полномочий Попечителя счета депо
6.7. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо
6.8. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо
6.9. Назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо
6.10. Отмена полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо
6.11. Отмена поручения по счету депо
6.12. Прием ценных бумаг на хранение и учет
6.13. Снятие с хранения и учета ценных бумаг
6.14. Перевод ценных бумаг
6.15. Перемещение ценных бумаг
6.16. Блокирование ценных бумаг
6.17. Снятие блокирования ценных бумаг
6.18. Обременение ценных бумаг обязательствами
6.19. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
6.20. Конвертация ценных бумаг
6.21. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
6.22. Дробление или консолидация ценных бумаг
6.23. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
6.24. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
6.25. Начисление доходов ценными бумагами
6.26. Начисление дополнительных выпусков ценных бумаг
6.27. Выкуп ценных бумаг
6.28. Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария
6.29. Формирование отчетов об операциях по счету депо Депонента
6.30. Формирование информации о владельцах ценных бумаг или о ценных бумагах владельца
6.31. Исправление ошибочных операций
Раздел 7. Порядок оказания иных услуг, содействующих реализации владельцам ценных бумаг их прав по ценным бумагам
7.1. Выплата доходов по ценным бумагам
7.2. Обмен информацией с эмитентом или регистратором
7.3. Обеспечение прав Депонента на участие в управлении акционерным обществом
7.4. Порядок оказания услуг, предоставляемых по запросу Депонента
Раздел 8. Правила обмена сообщениями и документами
8.1. Общий порядок взаимодействия Депозитария с Депонентом
8.2. Способы обмена документами и/или сообщениями
Раздел 9. Вознаграждение Депозитария и оплата расходов
Раздел 10. Конфиденциальность информации
Раздел 11. Меры безопасности и защиты информации
Раздел 12. Основные положения о документообороте Депозитария
Раздел 13. Контроль деятельности Депозитария
Раздел 14. Уведомления
Раздел 15. Предъявление претензий и разрешение споров
Раздел 16. Порядок внесения изменений и дополнений в Условия
Раздел 1. Общие положения
Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Амадеус» (далее по тексту – Условия) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 01.01.2001, Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 01.01.2001 №36, Приказа ФСФР России от 01.01.2001 N 12-78/пз-н «Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов по рынку ценных бумаг, внутренних документов «Амадеус» (далее по тексту – Организация) и с учетом обычаев делового оборота.
Настоящие Условия устанавливают порядок осуществления депозитарной деятельности Организации и определяют порядок оказания услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, услуг, порядок оказания сопутствующих услуг, порядок их предоставления, порядок взаимодействия с Депонентами в рамках Депозитарного договора / Междепозитарного договора / Договора счета депо доверительного управляющего (далее по тексту – по отдельности Договор и совместно Договоры).
Для осуществления депозитарной деятельности в Организации создано отдельное структурное подразделение – Депозитарный Отдел, обособленное от других подразделений, для которого указанная деятельность является исключительной.
Далее по тексту Условий Депозитарный Отдел Организации именуется «Депозитарий», а клиент, юридическое или физическое лицо, заключившее с Организацией Депозитарный договор, и/или Междепозитарный договор, Договор счета депо доверительного управляющего, именуется «Депонент».
Настоящие Условия являются приложением и неотъемлемой составной частью Договоров.
Настоящие Условия подлежат обязательному предоставлению Депонентам для ознакомления до заключения Договоров.
Текст настоящих Условий публикуется на сайте Организации в сети интернет по адресу: http://www. *****.
Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.
Депозитарий Организации осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам 16 сентября 2010 г., без ограничения срока действия.
Организация совмещает депозитарную деятельность с брокерской и дилерской деятельностью на основании лицензий:
· на осуществление брокерской деятельности № 000, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам 16 сентября 2010 г., без ограничения срока действия;
· на осуществление дилерской деятельности № 000, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам 16 сентября 2010 г., без ограничения срока действия.
Активный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.
Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в Депозитарии для учета ценных бумаг конкретного владельца счета депо, либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.
Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
Дата фиксации реестра – дата, установленная эмитентом, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, или дата, на которую должен быть составлен список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Депозитарий - отдельное структурное подразделение Общество с ограниченной ответственностью компания «Амадеус», для которого депозитарная деятельность является исключительной.
Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, на основании соответствующей лицензии.
Депозитарий - Депонент – депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого депозитария на основании Междепозитарного договора.
Депозитарий места хранения – депозитарий, в котором открыт счет депо Депозитарию-Депоненту.
Депозитарный договор – договор об оказании депозитарных услуг.
Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в Депозитарии документарными ценными бумагами.
Депонент – юридическое или физическое лицо, пользующееся депозитарными услугами на основании Депозитарного договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним депозитарной деятельности.
Деятельность по управлению ценными бумагами – осуществление юридическим лицом от своего имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока любых правомерных юридических и фактических действий с ценными бумагами учредителя доверительного управления в его интересах или в интересах иного указанного им лица.
Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, принявший на себя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и/или средствами инвестирования в ценные бумаги.
Документарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Условиями способом.
Инициатором депозитарной операции может быть Депонент, оператор счета депо, попечитель счета депо, лицо, уполномоченное Депонентом, должностное лицо Депозитария, уполномоченный представитель государственных органов, а также иные лица, определенные законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.
Иностранные ценные бумаги – иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг.
Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска и одного типа, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Междепозитарный договор – договор об оказании услуг Депозитарием места хранения Депозитарию-Депоненту по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария-Депонента.
Междепозитарный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депозитария-Депонента, переданных Депозитарию-Депоненту его Депонентами в соответствии с Депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-Депонента.
Место хранения – внешнее хранилище, реестродержатель или Депозитарий места хранения, где хранятся документарные ценные бумаги и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов депозитария.
Не эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.
Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций Депонента в рамках установленных Депонентом и Депозитарным договором полномочий.
Пассивный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе Депонентов.
План счетов депо - перечень синтетических счетов депо, используемых для составления Баланса депо и других отчетов Депозитария.
Попечитель счета депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, по которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.
Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.
Раздел счета депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.
Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, попечителем счета депо или оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.
Расчетный депозитарий – депозитарий, осуществляющий проведение операций по счетам депо депонентов на основании поручения клиринговой организации, имеющей соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Реестродержатель (регистратор) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.
Решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.
Счет депо – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета ценных бумаг.
Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.
Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
