Завершением депозитарной операции по начислению дополнительных выпусков ценных бумаг является передача Депоненту (-ам) отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Выкуп акционерным обществом по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах депо в Депозитарии – это операция, которая представляет собой действия Депозитария по внесению записей о блокировании/прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо Депонента-акционера в случае, предусмотренном п. 3 ст. 76 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных ст. 75 Федерального закона «Об акционерных обществах».
При получении требования Депонента-акционера о выкупе, принадлежащих ему акций, и Поручения на депозитарную операцию Депозитарий осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в Анкете Депонента-акционера.
В случае совпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в Анкете Депонента-акционера, Депозитарий в течение 1 (Одного) рабочего дня выдает выписку со счета депо Депонента-акционера с указанием общего количества акций, учитываемых на счете депо, и количества подлежащих выкупу акций, в отношении которых осуществлено блокирование операций. Плата за выдачу указанной выписки Депозитарием не взимается.
Депозитарий на основании требования, предъявленного Депонентом-акционером, и в порядке, предусмотренном настоящими Условиями и Депозитарным договором, производит блокирование операций в отношении подлежащих выкупу акций по счету депо Депонента-акционера, в количестве, указанном в требовании и Поручении на депозитарную операцию.
Депозитарий отказывает Депоненту-акционеру в блокировании операций в отношении акций на его счете депо и возвращает ему требование в следующих случаях:
· несовпадение данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в Анкете Депонента - акционера;
· количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на счете депо Депонента - акционера;
· акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;
· лицо, подавшее требование, не является акционером общества.
В случае отказа Депозитария в осуществлении блокирования акций, уведомление об отказе от внесения записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.
Внесение записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо Депонента-акционера в случае, предусмотренном п.3 ст.76 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществляется:
· в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции в порядке, предусмотренном настоящими Условиями;
· на основании копии отзыва Депонентом-акционером требования, удостоверенного обществом и направленного обществом Депозитарию;
· по истечении 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций, если в течение указанного срока Депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств Депоненту-акционеру, предъявившему требования о выкупе принадлежащих ему акций.
Внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных ст. 75 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществляется в следующем порядке:
Депозитарий совершает предусмотренные настоящими Условиями и Депозитарным договором действия по переводу выкупаемых акций со счета депо Депонента-акционера на лицевой счет эмитента в реестре на основании следующих документов, представленных обществом:
· выписки из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества;
· копии требования;
· документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.
Указанные документы должны быть скреплены печатью общества и подписаны уполномоченным лицом общества.
В случае, если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с п. 5 ст. 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», в предоставляемой выписке из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций общество должно указать в отношении каждого требования, сколько акций Депонента-акционера необходимо списать Депозитарию.
В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на счете депо Депонента-акционера или меньше, чем количество акций на счете депо Депонента-акционера, Депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо Депонента-акционера в количестве, указанном в требовании.
В случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом установленного п. 5 ст. 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» ограничения, Депозитарий списывает выкупаемые акции со счета депо Депонента-акционера в количестве, указанном в выписке из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества.
Сроки исполнения депозитарных операций, связанных с выкупом акций акционерным обществом по требованию акционеров:
· внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента представления необходимых документов Депозитарию;
· отказ в блокировании в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента представления требования и Поручения на депозитарную операцию (Приложение );
· внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции - в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента предоставления документов, предусмотренных настоящими Условиями;
· внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций, - в течение 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций;
· внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера, но не выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, с учетом установленного п. 5 ст. 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» ограничения, - одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;
· внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если Депозитарию представлена копия отзыва акционером требования, скрепленная печатью и подписанная уполномоченным лицом общества, - в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента представления указанного отзыва депозитарию;
· внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных ст. 75 Федерального закона «Об акционерных обществах», - в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента представления документов Депозитарию.
Общество обязано представить Депозитарию копию отзыва акционером требования, скрепленную печатью и подписанную уполномоченным лицом общества, на следующий рабочий день после получения отзыва обществом в случае, если подлежащие выкупу ценные бумаги учитываются на счете депо акционера в Депозитарии и к требованию приложена выписка со счета депо Депонента-акционера.
В случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном ст. 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах» Депозитарий обязан блокировать все операции с выкупаемыми ценными бумагами по всем счетам депо Депонентов, на которых учитываются выкупаемые ценные бумаги, на основании требования регистратора о составлении списка владельцев указанных ценных бумаг, с даты, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, а в случае, если требование поступило позже указанной даты, - со дня получения Депозитарием требования о выкупе или указанного требования регистратора.
Если Депозитарий не является зарегистрированным лицом в системе ведения реестра, блокирование операций осуществляется на основании информации, полученной от депозитария, депонентом которого он является. Со дня составления списка владельцев ценных бумаг переход прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение не допускаются.
Прекращение блокирования операций с выкупаемыми ценными бумагами по счетам депо указанных Депонентов производится на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария если лицо, выкупающее ценные бумаги, не представило держателю реестра владельцев ценных бумаг документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг.
В случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», после получения уведомления от регистратора или депозитария места хранения, подтверждающего списание выкупаемых ценных бумаг со счета депо номинального держателя, Депозитарий в течение 1 (Одного) рабочего дня списывает данные ценные бумаги со счета депо Депонента без поручения последнего.
Завершением депозитарной операции по выкупу ценных бумаг является передача Депоненту (-ам) отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Операция по формированию выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.
Депонентам предоставляется:
· выписка о состоянии счета депо (на определенную дату) (Приложение );
Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
· по всем ценным бумагам на счете депо;
· по одному виду ценных бумаг;
· по всем видам ценных бумаг одного эмитента.
Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:
· Поручения инициатора операции (Приложение );
· ежемесячно предоставляется Депозитарием не позднее 15 (Пятнадцатого) числа месяца, следующего за отчетным на основании Депозитарного договора с Депонентом;
· запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий формирует и предоставляет Депоненту выписку о состоянии счета депо на определенную дату способом, указанным в Анкете Депонента.
Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.
Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:
· по единичной операции (Приложение );
· по операциям за определенный период (Приложение ).
После совершения депозитарной операции Депозитарий формирует отчет о выполнении депозитарной операции по счету депо и отчет о выполнении всех депозитарных операций по счету депо Депонента за день, который предоставляется Депоненту или уполномоченному им лицу способом, указанным в Анкете Депонента в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты исполнения депозитарной операции.
Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента за период осуществляется на основании:
· Поручения инициатора операции (Приложение );
· запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий вправе предусмотреть в настоящих Условиях иные виды отчетов об операциях по счету депо и основания совершения операции.
Формирование информации о владельцах ценных бумаг или о ценных бумагах владельца – информационная операция, включающая в себя формирование и передачу уполномоченному лицу (эмитенту, регистратору, депозитарию места хранения, уполномоченному государственному органу) списка Депонентов (владельцев ценных бумаг), либо информацию о ценных бумагах Депонентов (владельцев ценных бумаг).
В случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, Депозитарий предоставляет эмитенту или регистратору сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению, купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж при предъявлении.
Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг или о ценных бумагах владельца осуществляется на основании:
· запроса уполномоченного лица (эмитента, регистратора, депозитария места хранения);
· запроса уполномоченного государственного органа в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
При составлении списка владельцев ценных бумаг, имеющих право в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации на участие в проведении корпоративного события или действия, а также на получение выплат по ценным бумагам, соблюдаются следующие условия:
· включению в список подлежат все владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии, и операции зачисления по которым были исполнены регистратором (депозитарием места хранения) до установленной даты сбора реестра акционеров. Депоненты, ценные бумаги которых были списаны регистратором (депозитарием места хранения) до даты сбора реестра акционеров, включаться в список не будут;
· в случае если ценные бумаги, по которым формируется список Депонентов (владельцев), учитываются на счетах депо доверительных управляющих, то в список включаются доверительные управляющие;
· в случае если ценные бумаги, по которым формируется список Депонентов (владельцев), учитываются на междепозитарных счетах депо, то Депозитарий направляет запрос Депозитариям-Депонентам с просьбой предоставить сведения о владельцах и количестве ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности каждому из владельцев на указанную эмитентом дату. Ответы Депозитариев-Депонентов на запросы Депозитария, подписанные уполномоченными лицами Депозитариев-Депонентов и заверенные печатью, предоставляются в Депозитарий в срок, указанный в запросе.
· Завершением операции является формирование и предоставление уполномоченному лицу отчета по форме, в сроки, способом и на дату (период), указанную в запросе.
При получении от регистратора/депозитария места хранения информации о корпоративных действиях эмитента, отчетов о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента и иной информации, предоставление которой обязательно в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Депозитарий передает эту информацию Депоненту или Попечителю счета депо не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты ее получения.
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за точность и полноту переданной ему регистратором/депозитарием места хранения информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования Депонентом этой информации.
Депозитарий не несет ответственности перед регистратором и/или эмитентом за точность и полноту переданной ему Депонентом информации.
Депозитарий отвечает за своевременность передачи информации от эмитента/регистратора Депонентам и от Депонента – эмитенту/регистратору, при условии, что такая информация была своевременно получена Депозитарием.
Депозитарий отвечает за передачу информации без искажений.
Исправление ошибочных операций (корректирующая операция) - осуществление исправительных записей для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.
Операция по исправлению ошибочных операций осуществляется на основании:
· служебного поручения Депозитария, составленного по факту выявления Депозитарием ошибок, допущенных по вине Депозитария;
· обращение в свободной форме инициатора операции на исправление ошибочной операции.
Исправление ошибочных операций (корректирующая операция) производится в течение 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для совершения операции.
Завершением исправления ошибочной операции является передача Депоненту отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Раздел 7. Порядок оказания иных услуг, содействующих реализации владельцам ценных бумаг их прав по ценным бумагам
Выплата дохода по ценным бумагам – операция, осуществляемая Депозитарием в целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг, представляющая собой перечисление Депоненту дохода по ценным бумагам, полученного Депозитарием от эмитента (платежного агента эмитента) на специальный банковский счет (далее кратко – Специальный депозитарный счет). Депозитарий обязан вести учет находящихся на Специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого Депонента.
Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на Специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты Депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на Специальном депозитарном счете (счетах).
Порядок начисления и выплаты дохода определяется эмитентом и/или его платежным агентом по выплате дохода в соответствии с уставом эмитента и законодательством Российской Федерации.
Депозитарий осуществляет получение для Депонентов доходов по ценным бумагам, в отношении которых Депонент назначил Депозитарий номинальным держателем.
Распределение и выплата дохода Депонентам производится на основании данных Депозитария на дату фиксации реестра, установленную эмитентом, а также на основании результатов сверки остатков ценных бумаг по счетам депо с информацией реестродержателя или депозитария места хранения на дату фиксации реестра. При этом изменения по счету депо в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг в депозитарии места хранения являются первичными по отношению к изменениям, произошедшим по счету депо в учетных регистрах Депозитария.
Перечисление Депоненту доходов по ценным бумагам и, в случае наличия соответствующих полномочий, Попечителю счета депо осуществляется путем безналичного перевода по банковским реквизитам, указанным Депонентом в Анкете Депонента. В случае отсутствия данных о банковских реквизитах для перечисления доходов по ценным бумагам в Анкете Депонента, не предоставления или несвоевременного предоставления документов, необходимых для внесения изменений в анкетные данные Депонента, доходы перечисляются после предоставления Депонентом информации о своих банковских реквизитах, в объеме, достаточном для осуществления безналичного перевода денежных средств.
Депозитарий передает выплаты по ценным бумагам по дивидендам своим Депонентам не позднее 3 (Трех) рабочих дней после дня их получения.
Депозитарий обязан передавать выплаты по ценным бумагам своим Депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а иным Депонентам не позднее 5 (Пяти) рабочих дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с подпунктом 2 п.7 ст. 7.1. Федерального закона от 01.01.2001 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» раскрыта информация о передаче своим Депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам. При этом перечисление выплат по ценным бумагам Депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его Специальный депозитарный счет или счет Депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией.
После истечения указанного пятнадцатидневного срока Депоненты вправе требовать от Депозитария осуществления причитающихся им выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением независимо от получения таких выплат Депозитарием.
Требование, касающееся обязанности Депозитария передать выплаты по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением своим Депонентам не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней после даты, указанной в абзаце первом п. 4 ст. 7.1. Федерального закона от 01.01.2001 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», не применяется к Депозитарию, ставшему депонентом другого депозитария в соответствии с письменным указанием своего Депонента и не получившему от другого депозитария подлежавшие передаче выплаты по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением.
При желании Депонента получить доходы на банковский счет, отличный от указанного в Анкете Депонента, ему необходимо направить в Депозитарий соответствующее письменное уведомление в свободной форме с описанием ценных бумаг, вида и периода начисления дохода и указанием всех необходимых для перечисления дохода реквизитов. Депозитарий осуществляет перечисление доходов на счет Депонента по реквизитам, указанным в письменном уведомлении, в случае, если указанное уведомление поступило в Депозитарий до момента перечисления Депозитарием дохода по реквизитам, указанным в Анкете Депонента.
При поступлении доходов по ценным бумагам, учитываемым на Торговом счете депо, Депозитарий направляет денежные средства на Специальный брокерский счет, открытый Организации, действующей в качестве брокера, специально для учета денежных средств клиентов на основании письма Депонента, с указанием номера счета, открытого ему в рамках Договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг с Организацией, или по иным реквизитам в порядке, предусмотренном «Регламентом оказания «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг».
Депозитарий информирует Депонента о величине поступивших денежных средств не позднее дня следующего за днем перечисления доходов по ценным бумагам.
Уведомление содержит информацию о месте хранения ценных бумаг, об эмитенте ценных бумаг, типе корпоративного действия, дате фиксации, размере дохода на одну ценную бумагу, номинале ценной бумаги, количестве ценных бумаг, величине начисленных денежных средств, величине удержанных налоговых, тарифных и прочих сумм, итоговую величину выплаты и основание/банковские реквизиты для перечисления денежных средств.
Доходы по ценным бумагам, поступающие на имя Депонента, расторгнувшего Договор с Депозитарием перечисляются на расчетный счет Депонента, только в случае, если Депонент предоставит Депозитарию в письменном виде банковские реквизиты для перечисления доходов по ценным бумагам в ответ на письменное уведомление о получении доходов по ценным бумагам причитающихся Депоненту, направленное сотрудником Депозитария Депоненту в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения доходов по ценным бумагам на Специальный депозитарный счет для получения доходов по ценным бумагам. В случае, если Депонент не предоставит в письменном виде информацию о банковских реквизитах для перечисления доходов по ценным бумагам, Депозитарий хранит вышеуказанную сумму до востребования ее Депонентом.
Депозитарий получает предоставленные эмитентом и реестродержателем информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам способом, указанным в Анкете Депонента в срок, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней с момента получения такой информации и документов, если решением эмитента и реестродержателя не предусмотрено иное.
Депозитарий передает реестродержателю информацию и документы от Депонентов в порядке, установленном эмитентом или реестродержателем в срок, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней с момента получения такой информации и документов, если решением эмитента и реестродержателя не предусмотрено иное.
Обеспечение прав Депонента на участие в управлении акционерным обществом – операция, осуществляемая Депозитарием в целях обеспечения прав Депонентов, закрепленных ценными бумагами, представляющая собой оказание Депозитарием соответствующих услуг, включая, но не ограничиваясь, следующим перечнем:
· возможность личного участия акционера в собрании акционеров эмитента посредством своевременного предоставления эмитенту или уполномоченному эмитентом лицу информации о владельцах соответствующих ценных бумаг и/или оперативного информирования Депонентов о сроках проведения собрания акционеров и других параметрах корпоративных действий в соответствии с настоящими Условиями;
· возможность делегирования прав по участию в собрании акционеров представителю Депозитария (на основании поручения Депонента (в свободной форме) и выданной им Доверенности на представителя Депозитария на участие в собрании акционеров;
· возможность осуществления иных прав акционеров согласно действующему законодательству Российской Федерации по поручению Депонента, а именно:
ü внесение предложений по формированию повестки дня собрания акционеров;
ü выдвижение кандидатур в состав совета директоров и/или ревизионную комиссию общества;
ü получение информации об эмитенте (уставные документы эмитента, протоколы заседаний совета директоров эмитента, материалы бухгалтерской отчетности, решения общих собраний акционеров и иные документы, предоставление которых акционеру предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации);
ü получение списка зарегистрированных лиц в реестре эмитента в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Вышеперечисленные Поручения направляются Депозитарию в свободной форме. Конкретные обязательства Депозитария в связи с выполнением таких Поручений оформляются дополнительным соглашением к Договору между Депонентом и Депозитарием.
Депозитарий оказывает Депоненту по его запросу следующие услуги:
· предоставление сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и/или похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
· выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
· предоставление Депоненту имеющихся у депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента;
· предоставление Депоненту сведений о состоянии рынка ценных бумаг;
· организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление Депоненту сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультаций по правилам работы этих систем.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
