· ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;
· прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором и передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;
· лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра);
· расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения;
· в иных случаях установленных законодательством Российской Федерации.
Срок выполнения депозитарной операции на перемещение ценных бумаг:
Т+1+N+1, где
Т - день получения поручения, Т+1 – день направления соответствующего поручения в место хранения, N – время, в течение которого регистратор/депозитарий исполнил поручение и предоставил в Депозитарий уведомление о проведенной операции или отчет о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.
Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции и Депоненту отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Блокирование ценных бумаг – комплексная операция, представляющая собой действие Депозитария, направленное на установление ограничений по совершению операций с ценными бумагами по счету депо Депонента путем перевода ценных бумаг на специальный раздел счета депо, предназначенный для учета блокированных ценных бумаг.
Ограничения могут быть наложены на некоторые из прав на ценные бумаги, а также на осуществление прав, вытекающих из владения ценной бумагой.
Блокирование ценных бумаг может производиться в случае возникновения обязательств по поставке ценных бумаг, корпоративных действий эмитента, временного прекращения операций с ценными бумагами по решению суда или уполномоченных органов и лиц, смерти Депонента, выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров и т. п.
В случае если правила обращения конкретного выпуска ценных бумаг накладывают дополнительные требования к регистрации фактов обременения ценных бумаг, блокирование ценных бумаг на счете депо производится после выполнения этих требований.
После истечения установленного срока или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав, Депозитарий производит действия по разблокированию ценных бумаг.
Операция по блокированию ценных бумаг осуществляется на основании следующих документов: | |
Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
Требование Депонента-акционера о выкупе, принадлежащих ему акций | оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке |
Дополнительно к Поручению Депозитарий вправе затребовать у Депонента или уполномоченного им лица оригинал или нотариально заверенную копию документа, в соответствии с которым права по ценным бумагам подлежат блокированию.
Депозитарий вправе осуществить операцию блокирования на основании служебного поручения Депозитария в следующих случаях:
· получение соответствующего решения принятого судебными органами;
· получение соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами;
· получением документа, свидетельствующего о смерти Депонента;
· получение соответствующего решения принятого эмитентом,
· в случае выкупа акций в соответствии с п.6.27. настоящих Условий;
· в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации или настоящими Условиями.
Депозитарий обязан отказать Депоненту в блокировании ценных бумаг в случаях, указанных в п.6.27. настоящих Условий.
Блокирование ценных бумаг, связанное с выкупом ценных бумаг выполняется в соответствии с п.6.27. настоящих Условий.
Депозитарная операция на Блокирование ценных бумаг выполняется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции.
Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является передача инициатору операции и Депоненту отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Снятие блокирования ценных бумаг – комплексная операция, представляющая собой действие Депозитария, по прекращению установленных ограничений по совершению операций с ценными бумагами по счету депо Депонента:
· путем перевода ценных бумаг с блокировочного раздела на основной раздел;
· путем перевода на счет депо лица, назначенного уполномоченным органом, наложившим блокировку, реализовать ценные бумаги.
Операция по снятию блокирования ценных бумаг осуществляется на основании следующих документов: | |
Поручение инициатора операции | Приложение 1 экземпляр (оригинал) |
в случае выкупа ценных бумаг на основании документов, указанных в п.6.27. настоящих Условий | оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке |
документ, подтверждающий, что причина блокирования перестала существовать | оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке |
Дополнительно к Поручению Депозитарий вправе затребовать у Депонента или уполномоченного им лица оригинал или нотариально заверенную копию документа, в соответствии с которым права по ценным бумагам подлежат разблокированию.
Поручение о снятии блокирования ценных бумаг Депонента составляется на основании служебного поручения Депозитария в следующих случаях:
· решения принятого судебными органами, постановления следователя;
· решения принятого уполномоченными государственными органами;
· иных документов в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Снятие блокирования ценных бумаг, связанное с выкупом ценных бумаг, выполняется в соответствии с п.6.27. настоящих Условий.
Депозитарная операция на снятие блокирования ценных бумаг выполняется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции.
Завершением депозитарной операции по снятию блокирования ценных бумаг является передача инициатору операции и Депоненту отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета регистрации залога ценных бумаг Депонента.
Для регистрации залога лицу, являющемуся залогодателем, в Депозитарии должен быть открыт счет депо Владельца.
Регистрация залога ценных бумаг - депозитарная операция, в результате которой ценные бумаги на срок действия залогового соглашения переводятся на раздел счета депо Владельца «Передано в залог».
Открытие счета депо Владельца, на разделе которого произойдет регистрация залога ценных бумаг, осуществляется до подачи Залогового поручения. Регистрация залога не производится в отношении ценных бумаг на счете номинального держателя.
При проведении Депозитарием операций по обременению ценных бумаг залогом Депозитарий не несет никаких обязательств по осуществлению проверки самого факта существования обеспеченного залогом обязательства, договоренности о залоге и вправе не требовать предоставления договора залога, иного договора, по которому возникло обеспеченное залогом обязательство. Достаточным основанием для Депозитария, подтверждающим такие факты существования обеспеченного залогом обязательства и договоренности о залоге является соответствующее депозитарное Поручение.
Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
· Залогового поручения (Приложение ), подписанного Депонентом залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
В период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги Депозитарий информирует залогодателя обо всех корпоративных событиях эмитента, в отношении заложенных ценных бумаг, сведения о которых поступили в Депозитарий от эмитента, регистратора или от депозитария места хранения. Начисленный в период хранения и/или учета прав на заложенные ценные бумаги доход переводится Депозитарием залогодателю или залогодержателю в соответствии с условиями залога, указанными в Залоговом поручении.
Депозитарная операция по регистрации обременения ценных бумаг обязательствами выполняется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции.
Завершением депозитарной операции по обременению ценных бумаг обязательствами является передача инициатору операции и Депоненту отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по прекращению залога ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем перевода ценных бумаг с залогового раздела на основной раздел счета депо Депонента.
Основанием для прекращения обременения ценных бумаг залогом по инициативе Депонента залогодателя является:
· Залоговое поручение (Приложение ), подписанное Депонентом залогодателем и залогодержателем (или их уполномоченными представителями).
При проведении Депозитарием операций по прекращению залога ценных бумаг, Депозитарий не несет никаких обязательств по осуществлению проверки исполнения обеспеченного залогом обязательства и вправе не требовать предоставления документа, подтверждающего факт исполнения такого обязательства и отсутствие у залогодержателя каких-либо претензий к залогодателю. Достаточным основанием для Депозитария, подтверждающим факт исполнения обеспеченного залогом обязательства, является соответствующее депозитарное поручение и/или решение уполномоченного государственного органа.
Депозитарная операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами производится в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции.
Завершением депозитарной операции по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами является передача инициатору операции и Депоненту отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Операция по конвертации ценных бумаг – глобальная операция, включающая в себя действия Депозитария, связанные с заменой (приемом ценных бумаг на хранение и учет, снятием ценных бумаг с хранения и учета) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
Конвертация может осуществляться:
· в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента;
· в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо Депозитария места хранения.
Операция конвертации осуществляется на основании:
· решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
· заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации) (в свободной форме);
· служебного поручения Депозитария.
Депозитарная операция конвертации ценных бумаг выполняется в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты получения документов, являющихся основанием для проведения операции, если решением о выпуске не предусмотрено иное.
Завершением депозитарной операции конвертации ценных бумаг является передача Депоненту (-ам) отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Погашение (аннулирование) ценных бумаг – глобальная операция, представляющая собой действия Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска ценных бумаг со счетов депо Депонентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
· установленных условиями выпуска ценных бумаг;
· ликвидации эмитента;
· принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
· принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
· признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
· решения эмитента;
· документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
· иных документов, необходимых в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
· служебного поручения Депозитария.
Депозитарная операция погашения (аннулирования) ценных бумаг выполняется в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты получения уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете депо Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения либо документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг.
Завершением депозитарной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг является передача Депоненту (-ам) отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Дробление или консолидация ценных бумаг – глобальная операция, представляющая собой действия Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:
· решения эмитента;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения;
· служебного поручения Депозитария.
Депозитарная операция дробления или консолидации ценных бумаг выполняется в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты получения уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения, если решением эмитента не предусмотрено иное.
Завершением депозитарной операции дробления или консолидации ценных бумаг является передача Депоненту (-ам) отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг – глобальная операция, включающая в себя действия Депозитария, связанные со списанием со счетов депо ценных бумаг дополнительных выпусков и зачислением на счета депо ценных бумаг выпуска, по отношению к которому списанные выпуски являются дополнительными.
Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании:
· уведомления реестродержателя о проведенной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения;
· служебного поручения Депозитария.
Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
Депозитарная операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг выполняется в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты получения уведомления реестродержателя о проведенной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг на лицевом счете Депозитарий в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения.
Завершением депозитарной операции по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является передача Депоненту (-ам) отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг - глобальная операция, включающая в себя действия Депозитария по отражению в депозитарном учете информации об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Операция по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании:
· уведомления реестродержателя о проведенной операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения;
· служебного поручения Депозитария.
Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
Депозитарная операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг выполняется в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты получения уведомления реестродержателя о проведенной операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения.
Завершением депозитарной операции по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг является передача Депоненту (-ам) отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Начисление доходов ценными бумагами – глобальная операция, представляющая собой действие Депозитария по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг, в соответствии с решением эмитента.
Операция по начислению доходов ценными бумагами осуществляется на основании:
· решения эмитента;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции по начислению доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения;
· служебного поручения Депозитария.
Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для начисления доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих документов.
Депозитарная операция начисления доходов ценными бумагами выполняется в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты получения уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения, если решением эмитента не предусмотрено иное.
Завершением депозитарной операции по начислению доходов ценными бумагами является передача Депоненту (-ам) отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение ).
Начисление дополнительных выпусков ценных бумаг – глобальная операция, представляющая собой действия Депозитария по начислению в соответствии с решением эмитента дополнительных ценных бумаг нового выпуска на счета депо Депонентов. Начисление производится пропорционально остаткам ценных бумаг на дату, указанную эмитентом.
Операция по начислению дополнительных выпусков ценных бумаг осуществляется на основании:
· решения эмитента;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления дополнительного выпуска ценных бумаг на лицевой счет Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции начисления дополнительного выпуска ценных бумаг по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения;
· служебного поручения Депозитария.
Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для начисления дополнительных выпусков ценных бумаг, при условии получения соответствующих документов, являющихся основанием для проведения операции, если решением о выпуске не предусмотрено иное.
Депозитарная операция начисления дополнительных выпусков ценных бумаг выполняется в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты получения уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения, если решением о выпуске не предусмотрено иное.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
