Общие условия осуществления Депозитарной деятельности Саровбизнесбанк» (стр. 2 )

2.1.Введение

Настоящие Условия разработаны в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 г. “О рынке ценных бумаг”, “Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации”, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 16 октября 1997 г. № 36, Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам № 12-78/ пз-н от 01.01.2001 г « Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», Правилами ведения депозитарных операций кредитных организаций в РФ от 25.07.96 N 44, утвержденных приказом Банка России от 25.07.96 N 02-259 , а также Стандартами депозитарной деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Условия содержат сведения об/(о):

- операциях, выполняемых Депозитарием;

- порядке действий Депонентов и сотрудников Депозитария при выполнении этих операций;

- основаниях для проведения операций;

- образцах документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария;

- образцах документов, которые Депоненты получают на руки;

- сроках выполнения депозитарных операций;

- процедурах приёма на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.

Условия осуществления депозитарной деятельности являются неотъемлемой частью Депозитарного договора, заключаемого с Депонентом.

Депозитарий уведомляет Депонентов обо всех изменениях настоящих Условий путем опубликования на официальном сайте в сети Интернет: www. sbbank. ru и/или по местонахождению НФ «Гарантия» ОАО «АКБ САРОВБИЗНЕСБАНК» по адресу: не позднее чем за 10 (Десять) дней до момента их введения в действие.

Условия Депозитария носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.

2.2.Основания для ведения депозитарной деятельности

Банк осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг г. на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Банк совмещает депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской и деятельностью по управлению ценными бумагами.

Для осуществления депозитарной деятельности создана группа депозитарного учета, для которой депозитарная деятельность является исключительной.

2.3. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности

Депозитарий оказывает в рамках Депозитарного договора следующие услуги, сопутствующие депозитарной деятельности:

- получение доходов по ценным бумагам Депонентов, хранящимся в Депозитарии с последующим их переводом на банковские счета Депонентов;

- по поручению владельца представляет интересы Депонента на общих собраниях акционеров на основании выданной Доверенности;

- отслеживает корпоративные действия эмитента, информирует Депонентов об этих действиях и возможных для них негативных последствиях;

- предоставляет Депонентам имеющиеся у Депозитария сведения об эмитентах, в том числе сведения о состоянии эмитента.

2.4. Объект депозитарной деятельности

Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, перечисленные в приложении 1 настоящих Условий.

2.5. Способы учета ценных бумаг

Учёт ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:

- открытый способ учета;

- закрытый способ учета;

- маркированный способ учета.

2.5.1. При открытом способе учёта прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счёте депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

2.5.2. При закрытом способе учёта прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтённой на его счёте депо, или ценных бумаг, учтённых на его счёте депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

2.5.3. При маркированном способе учёта прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг, указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов.

2.5.4. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учёта прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. В частности, Депозитарий определяет группы, по которым может осуществляться маркированный учет ценных бумаг для конкретного выпуска. Депонент имеет право потребовать закрытого учёта документарных ценных бумаг, указав это в поручении на зачисление ценных бумаг.

2.6. Места хранения ценных бумаг

2.6.1.Местом хранения бездокументарных ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария, являются сторонние Депозитарии (на основании заключенных договоров) и Реестродержатели.

2.6.2. В отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария и (или) внешнее хранилище, а также сторонние Депозитарии (на основании заключенных договоров).

2.7. Обеспечение сохранности ценных бумаг

В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонента Депозитарий хранит и учитывает ценные бумаги Депонента обособленно от ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию. Для этого Депозитарий выступает в качестве Номинального держателя ценных бумаг Депонента в Реестре владельцев именных ценных бумаг и в сторонних Депозитариях. Депозитарий открывает отдельные счета в указанных организациях для собственных ценных бумаг и для ценных бумаг Депонента. Депозитарий, также обеспечивает учет и хранение ценных бумаг Депонента, обособленный от учета и хранения ценных бумаг других Депонентов путем открытия каждому Депоненту отдельных счетов депо.

2.8. Операционный день

В соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и правилами трудового распорядка, принятыми в Банке, операционным днем Депозитария считаются рабочие дни: понедельник-четверг с 8:30 до 17:30, пятница с 8:30 до 16:30 по московскому времени.

Прием поручений и иных документов от инициатора операции осуществляется Депозитарием в течение операционного дня каждого рабочего дня.

2.8.1. Поручения и иные документы от Депонента считаются принятыми к исполнению текущим операционным днем (далее день Т), если они поступили в Депозитарий с 08:30 до 16:00 московского времени по рабочим дням.

2.8.2. Поручения, поступившие в Депозитарий после 16:00 московского времени, считаются принятыми к исполнению следующим операционным днем ( далее Т +1).

2.8.3.Для отдельных видов поручений Депозитарием в одностороннем порядке может быть установлен иной порядок принятия поручений, например, в тех случаях, когда для исполнения соответствующего поручения Депозитарию требуется произвести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя у Реестродержателя, заключение корреспондентских отношений со сторонним Депозитарием).

При этом срок исполнения поручений Депонента увеличивается на срок N — срок, в течение которого Реестродержатель или сторонний Депозитарий исполнил распоряжение Депозитария и предоставил ему документ, подтверждающий списание ценных бумаг со счета (лицевого счета) Депозитария или зачисление на счет (лицевой счет) Депозитария.

Раздел III

Порядок взаимодействия с Депонентами и с третьими лицами, связанными с депозитарной деятельностью

3.1 Порядок заключения Договоров

Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг является депозитарный договор (Приложения 36).

3.1.1. Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учёту и удостоверению прав на ценные бумаги путём открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

3.1.2.Договор заключается в простой письменной форме.

3.1.3. В качестве Депонента могут выступать юридические или физические лица, являющиеся резидентами и нерезидентами РФ.

3.1.4. Для заключения Договора Депонент (в зависимости от своего статуса) предоставляет Заявление на депозитарное обслуживание (приложение 2, 3 к настоящим Условиям) и комплект документов, указанных в приложении 31 к настоящим Условиям.

3.1.5. Депозитарий вправе отказать Депоненту в заключение Договора, в следующих случаях:

- предоставлен неполный комплект документов в соответствии с приложением 31 к настоящим Условиям;

- договор подписан лицом, не имеющим соответствующих полномочий на заключение Депозитарных договоров;

- выявлено несоответствие подписи или оттиска печати Депонента с образцами в банковской карточке;

- документы, позволяющие идентифицировать клиента, не действительны на дату их предъявления;

- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.

3.2. Особенности Договора о междепозитарных отношениях

3.2.1.Депонентом по Договору о междепозитарных отношениях (приложение 28 к настоящим Условиям) выступает профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность.

3.2.2.Депозитарий предоставляет услуги в отношении ценных бумаг, переданных Депоненту по заключенным им депозитарным договорам с владельцами ценных бумаг или по договорам о междепозитарных отношениях с другими Депозитариями.

3.2.3. Депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. Счет Депонента, открываемый Депозитарием, является счетом номинального держателя.

3.2.4.Учет и удостоверение прав на ценные бумаги клиентов Депонента, а также операций с ними ведется по всей совокупности данных о ценных бумагах, без разбивки по отдельным клиентам Депонента.