Общие условия осуществления Депозитарной деятельности Саровбизнесбанк» (стр. 10 )

6.6.5. Депозитарий осуществляет сверку на соответствие данных количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо Депонентов с данными счетов депо номинального держателя Депозитария на основании:

- выписок с лицевых счетов Депозитария как номинального держателя в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг Реестродержателя;

- выписок со счетов депо Депозитария в сторонних Депозитариях;

- учёта в Хранилище сертификатов ценных бумаг.

6.7. Исправление ошибочных операций

Операция по исправлению ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок.

6.7.1. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлены отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, внести исправительные записи по соответствующему счету, необходимые для устранения ошибки.

6.7.2. В случае обнаружения ошибки в записи, исправление которой допускается, Депозитарий, в случаях, не предусмотренных пунктом 6.7.1. праве внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента.

6.7.3. В случае установления факта неверного исполнения распоряжений Депонента, Депозитарий принимает меры для исправления сложившегося положения, для чего Депозитарий на основании служебного поручения (приложение 36 к настоящим Условиям) осуществляет служебные депозитарные операции. После устранения обнаруженного расхождения Депоненту предоставляется выписка по счету депо с уточненными остатками по ценным бумагам.

6.8. Порядок рассмотрения жалоб, заявлений и запросов Депонентов

6.8.1. Поступившие в Депозитарий обращения, содержащие сведения о возможном нарушении законодательства Российской Федерации и/или жалобу на действия Депозитарии/сотрудников депозитария (далее - обращения), направляются для рассмотрения контролеру и подлежат регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным в Банке.

6.8.2. Обращения, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или месте нахождения (адресе) обратившегося лица (далее - заявитель), признаются анонимными и не рассматриваются, за исключением случаев, когда заявитель является (являлся) клиентом Депозитария - физическим лицом и ему был присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица).

6.8.3. Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, если иной срок не установлен федеральным законом.

6.8.4. Депозитарий вправе при рассмотрении обращения запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.

6.8.5. Ответ на обращение подписывает уполномоченное лицо Депозитария.

Раздел VII

Оплата услуг Депозитария и порядок ее взимания

Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно утвержденным Тарифам (приложение 26 к настоящим Условиям), либо по иным расценкам на основании отдельных соглашений с Депонентом.

Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить Тарифы, предварительно, за 10 (десять) дней уведомив об этом Депонента путем публикации на официальном сайте в сети Интернет: www. sbbank. ru и/или по местонахождению НФ «Гарантия» ОАО «АКБ САРОВБИЗНЕСБАНК» по адресу:

При этом, Депонент обязуется самостоятельно знакомиться с Тарифами Банка до совершения Депозитарием соответствующей операции по поручению (распоряжению) Депонента и/или его уполномоченного лица.

Оплата услуг депозитария осуществляется в соответствии с Разделом 4 «Оплата услуг Депозитария» утвержденного Депозитарного договора.

Раздел VIII.

Конфиденциальность

Депозитарий гарантирует тайну проводимых депозитарных операций и состояния счетов депо.

8.1. Все работники Депозитария обязаны хранить конфиденциальность сведений об операциях, состоянии счетов депо Депонентов, об анкетах Депонентов, а также иные сведения о депозитарной деятельности.

К таким сведениям, в частности, могут относиться:

- сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;

- сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с трансфер-агентами, Депозитариями-корреспондентами, Депонентами;

- сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;

- сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся.

- информация о состоянии счетов депо, проводимых операциях и иная информация о Депонентах предоставляется самим Депонентам, указанным ими лицам, а также государственным органам, уполномоченным на это действующим законодательством и запрашивающим эти сведения в рамках своей компетенции;

- информация о состоянии счета депо физического лица в случае смерти Депонента выдается лицам, указанным Депонентом в завещательном распоряжении, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия;

- информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитенту, Реестродержателю или стороннему Депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

Передача конфиденциальной информации в иных случаях возможна только в соответствии с действующим законодательством.

8.2. Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением конфиденциальной информации.

8.3. Конфиденциальными не являются документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Депозитария, расценки на выполнение депозитарных операций, перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, типовые формы договоров. Не являются конфиденциальными статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.

Раздел IX

Меры безопасности и защиты информации

9.1. С целью обеспечения целостности учётных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным и иным обстоятельствам Депозитарий использует разработанный и утвержденный в Банке комплекс мероприятий в рамках информационной безопасности. Действующий комплекс мероприятий описан во внутренних документах Банка.

9.2. Учётные записи Депозитария хранятся в течение трех лет, после чего передаются в архив, где хранятся пять лет с момента передачи в архив, а затем подлежат уничтожению.

9.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль доступа к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии. Депозитарий обеспечивает разграничение полномочий и прав доступа работников Депозитария к материалам депозитарного учёта при выполнении ими своих должностных обязанностей, в том числе при их работе с программным обеспечением. Разграничение реализуется как программными, так и техническими средствами. Порядок контроля описан во внутренних документах Банка и в соответствующих должностных инструкциях сотрудников Депозитария.

Раздел X

Прекращение депозитарной деятельности

10.1.Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

- приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности (до момента снятия лицензирующим органом ограничения на осуществление деятельности);

- аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

- принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий;

- аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций.

10.2. Депозитарий обязан:

- со дня получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия или аннулировании лицензии или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности, за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам;

- в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения соответствующего письменного уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;

- одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии;

- в соответствии с поручением Депонента незамедлительно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.

- порядок взаимодействия Депозитария с Реестродержателями и Депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Раздел XI

В рамках действующих депозитарных договоров (в старой редакции) до их переоформления при обращении Депонента читать указанные в них ссылки на пункты Регламента в следующей редакции:

редакция от 01.01.2001г.	редакция от 01.01.2001г.
п.11.1.	п.6.1.1., 6.1.2.
п.11.2.	п.6.2.
п.11.3.	п.6.3.
п.11.6.	п.5.4., 6.5.
п.13.	п.2.3., 3.4.
п.6.	п. с 6.1.6. по п.6.1.11.
п.8.3.	п.3.4.

Раздел XII

12.1. Настоящие условия вступают в силу с 01.01.2015 года.

12.2. Внесение изменений и дополнений Депозитарием в настоящие Общие условия осуществления депозитарной деятельности не требуют заключения в новой редакции Депозитарного договора.

Приложения:

1. Перечень ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии;

2. Заявление на депозитарное обслуживание (для физических лиц);

3. Заявление на депозитарное обслуживание (для юридических лиц);

4. Анкета - юридического лица;

5. Анкета - физического лица;

6. Анкета - оператора/попечителя счета депо;

7. Анкета распорядителя счета депо;

8. Доверенность Распорядителю счета;

9. Поручение на открытие счета депо;

10. Поручение на внесение изменений в реквизиты счета депо;

11. Поручение на закрытие счета депо;

12. Поручение на отмену поручения;

13. Поручение на получение выписки, отчета по счету депо (технического отчета);

14. Поручение на исполнение операций с эмиссионными ценными бумагами Депонентов (списать с хранения/ принять на хранение);

15. Приложение к поручению - перечень сертификатов ценных бумаг;

16. Акт приема-передачи документарных ценных бумаг;

17. Поручение на исполнение операций с эмиссионными ценными бумагами Депонентов

(зачислить/ списать);

18. Поручение на исполнение операций с эмиссионными ценными бумагами Депонентов

(перевод с изменением места хранения);

19. Поручение на исполнение операции блокирование/разблокирования ценных бумаг

на счете депо Депонента;

20. Поручение на исполнение операции обременения/ снятия обременения ценных бумаг

Депонентов на счете депо Депонента;

21. Поручение на прием (снятие) с хранения неэмиссионных ценных бумаг;

22. Приложение к поручению - перечень ценных бумаг;

23. Акт приема-передачи ценных бумаг (векселей);

24. Технический отчет об операциях по счетам депо;

25. Выписка со счета депо;

26. Тарифы услуг депозитария;

27. Подтверждение об открытии счета депо;

28. Договор о междепозитарных отношениях;

29. Договор об открытии счета депо доверительного управляющего;

30. Договор с попечителем счета депо;

31. Перечень документов, необходимых для открытия счета депо;

32. Доверенность юридического лица на передачу/получение информации в/из Депозитария;

33. Анкета выпуска ценных бумаг

34. Картотека выпуска ценных бумаг;

35. Анкета счета депо;

36. Служебное поручение на исполнение операций с ценными бумагами Депонентов;

37. Поручение на назначение/отмену полномочий уполномоченного представителя депонента

38. Депозитарный договор для Депонента(38.1, 38.2);

39. Анкета бенефициарного владельца;

40. Анкета выгодоприобретателя – физического лица;

41. Анкета выгодоприобретателя – юридического лица;

42. Вопросник для публичного должностного лица (ПДЛ).

Руководитель группы депозитарного учета (подпись)