5.2. Порядок совершения депозитарных операций
5.2.1. Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
- приём поручения, подписанного Депонентом (уполномоченным им лица);
- проверка правильности оформления поручения и наличия всех документов, являющихся подтверждением основания проведения депозитарной операции;
- регистрация поручения в Журнале принятых поручений;
- сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах Депозитария;
- исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении;
- неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции от Реестродержателя или Депозитария места хранения;
- составление отчёта о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
- регистрация отчёта в Журнале отправленных отчётов и выписок и предоставление (направление) отчёта Депоненту (уполномоченному лицу).
5.2.2. По результатам депозитарной операции Депозитарий предоставляет соответствующую информацию Депоненту. При этом при получении поручения на списание/зачисление ценных бумаг Депозитарий передает Депоненту копию поручения с отметкой о его приеме к исполнению.
5.3. Сроки исполнения депозитарных операций
При различных видах операций определены следующие сроки исполнения:
5.3.1. Открытие счета депо осуществляется не позднее 3 (трех) операционных дней, следующих за днем представления Депонентом всех требуемых в соответствии с Условиями (приложение 31) документов и наличия подписанного депозитарного или иного предусмотренного настоящими Условиями договора.
Сроки исполнения:
Т - день поступления поручения.
- T+3 при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1+3 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени;
5.3.2. Закрытие счета депо по инициативе Депонента осуществляется в течение операционного дня, при условии предоставления Депонентом всех необходимых документов и при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета депо, в соответствии п.6.1.2. Условий.
Сроки исполнения:
- T при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени;
5.3.3. Изменение реквизитов счета депо осуществляется в течение операционного дня, при условии предоставления Депонентом всех необходимых документов, в соответствии п.6.1.3.Условий.
Сроки исполнения:
- T при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени;
5.3.4. Отмена неисполненных поручений осуществляется в течение операционного дня, при предоставлении поручения на отмену и при условии, что поручение на отмену подано до момента начала исполнения отменяемого поручения.
Сроки исполнения:
- T при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени;
5.3.5. Операция по приему/ зачислению документарных ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется Депозитарием в течение операционного дня, при предоставлении Депонентом поручения и документов (приложение 15,16) Условий.
Сроки исполнения:
- T при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени.
Операция по приему/ зачислению бездокументарных ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя у Реестродержателя или на междепозитарный счет в стороннем Депозитарии.
Сроки исполнения:
- T+N при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1+N при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени;
5.3.6. . Операция по списанию документарных ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется Депозитарием в течение операционного дня, при получении поручения Депонента и необходимых документов (приложение 16) Условий.
Сроки исполнения:
- T при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени.
Операция по списанию бездокументарных ценных бумаг со счета депо Депонента осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета номинального держателя у Реестродержателя или с междепозитарного счета в стороннем Депозитарии.
Сроки исполнения:
- T+N при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1+N при получении поручения Депонента в операционном дне после
16:00 по московскому времени;
5.3.7. Операция по переводу ценных бумаг по счетам депо Депонентов внутри Депозитария осуществляется Депозитарием в течение операционного дня, при условии одновременного получения встречных поручений на зачисление/списание ценных бумаг от Депонента-отправителя и Депонента-получателя.
Сроки исполнения:
- T при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени;
Если поручения от Депонентов были получены Депозитарием в разные сроки, то датой исполнения поручений по переводу ценных бумаг, будет дата поступления в Депозитарий последнего поручения.
Сроки исполнения:
- T при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
-T+1 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени;
5.3.8. Операция по переводу ценных бумаг с изменением места хранения осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета Депозитария с одного места хранения (у Реестродержателя или стороннего Депозитария) и зачисления ценных бумаг на счет Депозитария в другом месте хранения (у Реестродержателя или стороннего Депозитария).
Сроки исполнения:
- T+N при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1+N при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени;
5.3.9.Операция блокирование/ разблокирование ценных бумаг на счете депо Депонента осуществляется Депозитарием в течение операционного дня, при получении поручения Депонента.
Сроки исполнения:
- T при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени;
5.3.10. Операция обременения / прекращение обременения ценных бумаг на счете депо Депонента осуществляется Депозитарием в течение операционного дня, при предоставлении поручения Депонента.
Сроки исполнения:
- T при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени;
5.3.11. В сроки, определенные действующим законодательством, либо указанные эмитентом (уполномоченным лицом эмитента, Реестродержателем), исполняются следующие депозитарные операции:
- формирование списка Депонентов (владельцев ценных бумаг);
- конвертация ценных бумаг;
- дробление/консолидация ценных бумаг;
- аннулирование (погашение) ценных бумаг;
- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
5.3.12. Операция назначения / отмены полномочий Попечителя, Оператора, Распорядителя счета депо Депонента осуществляется Депозитарием в течение операционного дня, при предоставлении Депонентом поручения и документов, в соответствии с п.6.1.6 – .6.1.11. Условий.
Сроки исполнения:
- T при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени;
5.3.13. Операция приема /выдачи векселей на (с) хранение (я) по счету депо Депонента осуществляется Депозитарием в течение операционного дня, при предоставлении Депонентом поручения и документов, в соответствии с п.6.2.5. Условий.
Сроки исполнения:
- T при получении поручения Депонента в операционном дне до 16:00 по московскому времени;
- T+1 при получении поручения Депонента в операционном дне после 16:00 по московскому времени.
5.3.14. В случае, если действующим законодательством РФ предусмотрены иные, сокращенные сроки для совершения соответствующих депозитных операций, Депозитарий совершает данные операции в сроки, установленные действующим законодательством РФ.
5.4.Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов и выписок
5.4.1. По запросам Депонентов, а также по результатам депозитарных операций Депозитарий не позднее следующего рабочего дня (после получения запроса или проведения депозитарной операции) предоставляет отчетные документы: отчеты, выписки, которые содержат информацию о результатах исполнения поручений и о состоянии учетных регистров депозитария (далее – информацию).
5.4.2. При совершении операции по счету депо не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, в том числе и при корпоративных действиях, отчет также предоставляется Депоненту. В тех случаях, когда депозитарная операция исполнилась на основании поручения, поданного Попечителем счета, отчетные документы предоставляются Попечителю счета.
5.4.3. Для передачи поручений, а также получения отчетных документов Депозитария Депонент может назначать ответственных лиц, действующих на основании доверенности (приложение 32 к настоящим Условиям). В случае отмены доверенности Депонент обязуется уведомить Депозитарий об этом.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 |
