Общие условия осуществления Депозитарной деятельности Саровбизнесбанк» (стр. 1 )

«УТВЕРЖДЕНО»

Протоколом Правления

Рег. г. ОАО «АКБ САРОВБИЗНЕСБАНК»

г.

Общие условия осуществления

Депозитарной деятельности

САРОВБИЗНЕСБАНК»

Настоящие Общие условия осуществления депозитарной деятельности (далее именуемые – «Условия») определяют порядок депозитарной деятельности в САРОВБИЗНЕСБАНК», в том числе порядок ведения учета депозитарных операций.

Раздел I

Используемые термины и определения

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Безналичный выпуск ценных бумаг - бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хранением.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Депозитарий – САРОВБИЗНЕСБАНК».

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарные операции - операции, проводимые САРОВБИЗНЕСБАНК» в рамках осуществления депозитарной деятельности.

Депозитарный договор (договор счета депо) - договор о ведении Депозитарием депозитарной деятельности в пользу Депонента.

Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности. Депонентом также является Депозитарий или его филиал (подразделение), учитывающий ценные бумаги, принадлежащие Депозитарию на праве собственности, ином вещном праве, а также переданные Депозитарию для осуществления иных операций.

Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, или юридическое лицо, осуществляющее деятельность по доверительному управлению имуществом инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции. Инициатором депозитарной операции может быть депонент, администрация депозитария, а также иные лица, указанные в настоящих Условиях и действующие в рамках полномочий.

Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя Депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги, помещенные на хранение Депозитарием домицилиантом в Депозитарий - домицилиат. Депозитарий, ведущий счет ЛОРО, называется домицилиатом, а депозитарий, которому был открыт счет ЛОРО - домицилиантом.

Казначейский счёт депо – cчет депо, предназначенный для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или Депозитарий, Реестродержатель, где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.

Маркированный способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги Депонента, при котором последний, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.

Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

Неэмиссионная ценная бумага - ценная бумага, которая не обладает одновременно всеми признаками эмиссионной ценной бумаги. К неэмиссионным ценным бумагам в настоящий момент относятся векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, закладные.

Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

Счёт депо владельца – счёт депо, предназначенный для учёта прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо номинального держателя (Счёт депо ЛОРО) - счёт депо, предназначенный для учёта прав на ценные бумаги Депозитария-депонента, переданные Депозитарию-депоненту его Депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента.

Счет депо доверительного управляющего – для учета прав Депонента как управляющего на ценные бумаги, находящиеся у Депонента в доверительном управлении.

Оператор счета депо (раздела счета депо) – юридическое лицо, не являющееся Депонентом по данному счету депо, но имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по счету депо (одному или более разделам счета депо) на основании доверенности, полученной от Депонента.

Открытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Попечитель счета - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, которому Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или учитываются в Депозитарии.

Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.

Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

Распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента – в соответствии с Условиями или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий. Если Депонентом является юридическое лицо, то распорядитель счета подписывает документы от его имени, а если депонент – физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета депо.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Уполномоченное лицо – лицо, действующее по доверенности от Депонента. При этом в доверенности должны быть прямо указаны его полномочия. На подписание Поручения о списании/зачислении ценных бумаг доверенность от физического лица должна быть заверена нотариально либо в присутствии уполномоченного сотрудника Депозитария. Сведения, указанные в Доверенности Депонента - юридического лица или ИП сверяются со сведениями иных документов, имеющихся в Банке. При расхождении сведений, у Депонента запрашивается дополнительная информация. Сведения, указанные в Доверенности должны быть сверены с информацией из ЕГРЮЛ, опубликованной на сайте налогового органа.

Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и порядка;

- размещается выпусками;

- имеет равные объем, и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Термины и определения, используемые в настоящих Условиях и не определенные в Разделе I, понимаются и трактуются в соответствии с действующим законодательством РФ.

Раздел II

Общие положения