Общие условия осуществления Депозитарной деятельности Саровбизнесбанк» (стр. 3 )

3.2.5.Депонент по требованию Депозитария обязан в объеме, порядке и на условиях, которые установлены действующим российским законодательством и Условиями, передавать Депозитарию в течение 5 (пяти) дней информацию и документы, предназначенные для предоставления Реестродержателю и/или стороннему Депозитарию, необходимые для осуществления владельцами ценных бумаг прав, предоставляемых этими бумагами.

3.2.6.Депозитарий и Депонент производят сверку состояния счета депо по учетным данным Депозитария и Депонента. Текущая сверка производится при предоставлении очередной выписки со счета депо. Внеочередная сверка может быть проведена по инициативе Депонента или Депозитария в случае обнаружения ими неполноты или противоречивости своих учетных данных.

3.3 Отношения со сторонними Депозитариями

3.3.1.Депозитарий по поручению Депонента имеет право на основании депозитарных договоров со сторонними Депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов.

3.3.2. В случае, если Депозитарий становится Депонентом стороннего Депозитария, он отвечает перед Депонентом за действия стороннего Депозитария как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора со сторонним Депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.

3.3.3.Если Депозитарий является Депонентом стороннего Депозитария, указанные Депозитарии обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам Депонентов и совершенным операциям по ценным бумагам Депонентов. Сроки и порядок сверки определяются в договоре.

3.4 Взаимодействие Депозитария с Реестродержателем

3.4.1.При взаимодействии с Реестродержателем по именным ценным бумагам Депозитарий выполняет функции номинального держателя ценных бумаг и производит зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо Депонентов только после получения от Реестродержателя документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг в номинальное держание Депозитарию, либо списание.

3.4.2. Для осуществления прав владельцами ценных бумаг, закрепленными этими бумагами, Реестродержатель имеет право на основании запроса эмитента требовать от Депозитария предоставления Списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Депозитарий.

3.4.3. Депозитарий обязан составить требуемый список и направить его Реестродержателю в сроки, установленные в запросе.

3.4.4. В целях проведения Депозитарием сверки, предусмотренной пунктом 9 статьи 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - сверка), держатель реестра владельцев ценных бумаг при ведении лицевых счетов номинальных держателей предоставляет номинальному держателю (Депозитарию) справку об операциях по его лицевому счету без предъявления номинальным держателем (Депозитарием) требования о предоставлении указанной справки.

3.4.5. Справка об операциях по лицевому счету номинального держателя (Депозитария) предоставляется не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операции (операций) списания и (или) зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя (Депозитария), и должна содержать количество ценных бумаг, учитываемых на таком счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций), а также указанные в распоряжении зарегистрированного лица, на основание, которого проведена операция, реквизиты договоров номинального держателя с Депонентами (при совершении операции на основании передаточного распоряжения, содержащего соответствующие реквизиты).

3.4.6. Депозитарий проводит сверку на основании последней предоставленной ему выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету.

Раздел IV

Классификация депозитарных операций

Различаются следующие виды депозитарных операций:

- административные;

- инвентарные;

- комплексные;

- глобальные;

- информационные.

4.1. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов.

К административным операциям относятся:

- открытие/закрытие счета депо;

- внесение изменений в анкету счета депо;

- прием ценных бумаг на обслуживание;

- снятие с обслуживания ценных бумаг;

- назначение/отмена полномочий уполномоченного представителя Депонента;

- открытие/закрытие раздела счета депо;

- отмена поручений.

4.2. Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.

К инвентарным операциям относятся:

- приём (зачисление) ценных бумаг на хранение и/или учёт;

- списание ценных бумаг с хранения и/или учёта;

- перевод ценных бумаг внутри Депозитария;

- перевод ценных бумаг с изменением места хранения;

- депозитарные операции с векселями.

4.3. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные.

К комплексным операциям относятся:

- блокирование ценных бумаг;

- снятие блокирования ценных бумаг;

- обременение ценных бумаг обязательствами;

- прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

4.4. Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.

К глобальным операциям относятся:

- конвертация ценных бумаг;

- дробление или консолидация ценных бумаг;

- аннулирование (погашение) ценных бумаг;

- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

- выплата доходов ценными бумагами;

- аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

4.5. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок (информации) о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

К информационным операциям относятся:

- формирование выписки о состоянии счета депо;

- формирование технического отчета об операциях по счету депо Депонента;

- формирование информации о владельцах ценных бумаг Депонентах Депозитария

Раздел V

Основание, порядок и сроки исполнения депозитарных операций

5.1. Основания для совершения депозитарных операций

5.1.1.Основанием для совершения депозитарной операции является поручение Депонента (уполномоченного им лица) Депозитарию, подписанное Депонентом или уполномоченным им лицом, оформленное согласно Приложениям к настоящим Условиям.

Поручение передается представителю Депозитария, имеющими полномочия. Поручение может быть предоставлено в Депозитарий лично Депонентом (уполномоченным им лицом) или с помощью почтовой связи (Почтой России, экспресс-почтой), или курьером, а также иными способами, предусмотренными в Депозитарном договоре для обмена информацией и/или документами.

5.1.2. В случаях, установленных действующим законодательством РФ, Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом документы (решения, постановления, заявления и т. п.) уполномоченных органов (лиц):

- судов (арбитражных и общей юрисдикции);

- органов дознания и предварительного следствия;

- судебных приставов - исполнителей;

- взыскателей, в рамках ФЗ «Об исполнительном производстве»;

- иных органов (лиц), уполномоченных действующим законодательством РФ.

5.1.3. Письменные решения государственных органов, взыскателей должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов, исполнительных документов, постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов, в соответствии с действующим законодательством РФ) и являются для Депозитария соответствующим поручением для совершения депозитарной операции.

5.1.4. Поручение на совершение депозитарных операций передается в Депозитарий в бумажной форме. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон. Прием поручений в устной форме не допускается.

5.1.5. Депозитарий отказывает в исполнении поручения в следующих случаях (если иное не установлено действующим законодательством РФ):

- поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

- поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

- противоречия поручения действующим нормативно-правовым актам и и/или условиям обращения соответствующих ценных бумаг;

- наличия обоснованных сомнений в подлинности оттиска присвоенной печати (при ее наличии) и подписи лица, подписавшего поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции;

- предоставления поручения способом, не предусмотренным депозитарным договором или настоящими Условиями;

- поручение оформлено с нарушениями требований Условий Депозитария;

- в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

- поручение оформлено с исправлениями;

- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;

- количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;

- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;

- при наличии иных оснований, предусмотренных действующим законодательством РФ.

5.1.6. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения в срок указанный в п.5.3.4. Условий с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, Реестродержателем или Депозитарием места хранения.