Общие условия осуществления Депозитарной деятельности Саровбизнесбанк» (стр. 9 )

6.4.2.2. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.

6.4.2.3. Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:

- решения эмитента и/или поручения инициатора операции;

- уведомления (справки об операциях) Реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по счету депо номинального держателя Депозитария в стороннем Депозитарии;

- служебного поручения Депозитария (приложение 36 к настоящим Условиям).

6.4.2.4. По итогам проведения операции Депозитарий выдает следующие документы:

- выписку со счета депо (приложение 25 к настоящим Условиям);

6.4.2.5. Порядок и срок исполнения операции:

- срок исполнения поручения согласно п.5.3.11.настоящих Условий;

- выдача исходящих документов согласно п.5.4. настоящих Условий.

6.4.3. Аннулирование (погашение) ценных бумаг

Операция аннулирования (погашения) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг аннулированного (погашенного) выпуска со счетов депо Депонентов.

6.4.3.1. Аннулирования (погашения) ценных бумаг производится в случаях:

- ликвидации, банкротства эмитента;

- принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;

- принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

- признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

6.4.3.2 Операция аннулирования (погашения) осуществляется на основании:

- решения эмитента и/или поручения инициатора операции;

- документов, подтверждающих факт аннулирования (погашения) ценных бумаг эмитентом;

- уведомления (справки об операциях) Реестродержателя о проведенной операции аннулирования (погашения) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчёта о совершенной операции аннулирования (погашения) по счету депо номинального держателя Депозитария в стороннем Депозитарии;

- служебного поручения Депозитария (приложение 36 к настоящим Условиям).

6.4.3.3. По итогам проведения операции Депозитарий выдает следующие документы:

- выписку со счета депо (приложение 25 к настоящим Условиям);

6.4.3.4. Порядок и срок исполнения операции:

- срок исполнения поручения согласно п.5.3.11. настоящих Условий;

- выдача исходящих документов согласно п.5.4. настоящих Условий.

6.4.4. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Операция объединения выпусков связана с решением регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

6.4.4.1. Процедура исполнения:

- сверка количества ценных бумаг объединяемых выпусков на счетах Депонентов с остатком ценных бумаг объединяемых выпусков по выписке Реестродержателя или отчету стороннего Депозитария;

- формирование новой карточки (анкеты) (приложение 33 к настоящим Условиям) или внесение изменений в карточку (анкету) выпуска ценных бумаг, к которому объединяемый выпуск является дополнительным;

- списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска;

- сверка количества ценных бумаг объединенного выпуска на счетах Депонентов с количеством ценных бумаг объединенного выпуска по выписке Реестродержателя или отчета стороннего Депозитария.

6.4.4.2.Операция объединения дополнительных выпусков ценных бумаг осуществляется на основании:

- решения эмитента;

- уведомления (справки об операциях) Реестродержателя о проведенной операции по объединению дополнительных выпусков либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в стороннем Депозитарии;

- служебного поручения Депозитария (приложение 36 к настоящим Условиям).

6.4.4.3. По итогам проведения операции Депозитарий выдает следующие документы:

- выписку со счета депо (приложение 25 к настоящим Условиям);

6.4.4.4. Порядок и срок исполнения операции:

- срок исполнения поручения согласно п.5.3.11. настоящих Условий;

- выдача исходящих документов согласно п.5.4. настоящих Условий.

6.4.5. Выплата доходов ценными бумагами

Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приёму на хранение и учёт ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумагах.

6.4.5.1. Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:

- решения эмитента;

- уведомления (справки об операциях) Реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по счету депо номинального держателя Депозитария в стороннем Депозитарии;

- служебного поручения Депозитария (приложение 36 к настоящим Условиям).

6.4.5.2. По итогам проведения операции Депозитарий выдает следующие документы:

- выписку со счета депо (приложение 25 к настоящим Условиям);

6.4.5.3. Порядок и срок исполнения операции:

- срок исполнения поручения, согласно п.5.3.11. настоящих Условий;

- выдача исходящих документов согласно п.5.4. настоящих Условий.

6.4.6. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Операция аннулирования кода дополнительного выпуска представляет собой действие Депозитария по списанию с лицевого счета депо ценных бумаг дополнительного выпуска, индивидуальный номер (код) которого аннулируется и зачислению их на лицевой счет депо, открытый для учета выпуска ценных бумаг, к которому этот выпуск является дополнительным.

6.4.6.1. Процедура исполнения:

- формирование новой карточки (анкеты) (приложение 33 к настоящим Условиям) или внесение изменений в существующую карточку (анкету) выпуска ценных бумаг, к которому выпуск ценных бумаг с аннулируемыми индивидуальными номерами является дополнительным;

- списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска;

- сверка количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

6.4.6.2. Операция объединения дополнительных выпусков ценных бумаг осуществляется на основании:

- решения эмитента;

- уведомления (справки об операциях) Реестродержателя о проведенной операции по объединению дополнительных выпусков либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в стороннем Депозитарии;

- служебного поручения Депозитария (приложение 36 к настоящим Условиям).

6.4.6.3. По итогам проведения операции Депозитарий выдает следующие документы:

- выписку со счета депо (приложение 25 к настоящим Условиям);

6.4.6.4. Порядок и срок исполнения операции:

- срок исполнения поручения, согласно п.5.3.11. настоящих Условий;

- выдача исходящих документов согласно п.5.4. настоящих Условий.

6.5. Порядок проведения информационных операций

6.5.1.Формирование выписок со счета депо Депонента

Операция по формированию выписки со счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и предоставлению Депоненту информации о позиции клиента за период и движении ценных бумаг по счету депо за период.

При совершении операции по счету депо Депоненту предоставляется выписка (приложение 25 к настоящим Условиям) со счета депо за дату совершения операции.

6.5.1.1. Основанием для предоставления выписки является:

- завершение исполнения депозитарной операции по счету депо, выписка предоставляется без запроса Депонента;

- запрос Депонента, для проведения операции Депонент предоставляет поручение на получение выписки (приложение 13 к настоящим Условиям). Копия поручения Депонента с отметками Депозитария о дате и времени приема поручения возвращается Депоненту;

- запрос должностных лиц, государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

6.5.1.2. Порядок и срок исполнения операции:

- срок и выдача исходящих документов согласно п.5.4. настоящих Условий.

6.5.2. Формирование информации о владельцах ценных бумаг Депозитария

Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и предоставлению Реестродержателю или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг Депонентах Депозитария.

Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса Реестродержателя или Депозитария места хранения в сроки, установленные в запросе.

6.6.  Сверка данных по ценным бумагам Депонента

Депозитарий и Депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о ценных бумагах в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.

6.6.1. Депонент обязан при получении отчета Депозитария провести сверку содержащихся в отчете данных о наименовании ценной бумаги, количестве и регистрационном номере с данными собственного учета, в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчета Депозитария.

6.6.2. В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее следующего рабочего дня с момента получения направить в Депозитарий уведомление об этом.

6.6.3. В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо ценных бумаг по вине Депозитария Депонент соглашается с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные записи по счетам депо.

6.6.4. При этом требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием, надлежащим образом оформленного поручения депо, содержащего ошибки, допущенные со стороны Депонента при составлении поручения депо.