Международная конкурентная сеть (стр. 2 )

Информатор

Лицо – иногда, участник картеля – которое добровольно предоставляет существенную информацию антимонопольному ведомству о картельном поведении, противоречащем закону. Информаторы, как правило, требуют гарантий конфиденциальности и анонимности и могут тайно работать от имени антимонопольного ведомства. При определенных обстоятельствах информаторы могут изъявить желание предоставить информацию в качестве свидетелей в ходе процесса и сделать заявление свидетеля.

Интервью

Формальная или неформальная встреча между представителями национального антимонопольного ведомства и опрашиваемым лицом в целях получения информации и (или) доказательств в ходе проведения расследования картельной деятельности.

Вызов, повестка в суд

Правовое требование, которое принуждает физическое или юридическое лицо к предоставлению доказательств в виде допроса, письменной форме или документов

Подозреваемый

Лицо, в отношении которого персонал, занимающийся правоприменением, придерживается убеждения в его виновности.

Цель

Предмет картельного расследования, как правило – подозреваемый. В некоторых юрисдикциях особые правила распространяются на тех, кто был определен в качестве подозреваемых или целей расследования, в частности включающие информирование их об их статусе или предоставление возможности ответить на обвинения прежде, чем получить формальное обвинение в уголовном или гражданском правонарушении.

Осведомитель

Лицо, как правило, сотрудник или бывший сотрудник компании, которое предоставляет информацию о нелегальной картельной деятельности своего работодателя.

Свидетель

Лицо, которое располагает знаниями или наблюдало нечто, имеющее ценность для расследования

Или

Лицо, располагающее знаниями или личной информацией, относящейся к расследованию.

ПОДГОТОВКА К ИНЕРВЬЮ

Введение

В этой части главы рассматривается планирование и подготовка интервью. Интервью – это один из наиболее часто осуществляемых и потенциально эффективных с точки зрения получения доказательств шагов, предпринимаемых при проведении картельных расследований. Независимо от того, проводите ли вы интервью с заявителем, покупателем, конкурентом, свидетелем, или подозреваемым, цель интервью одна и та же. Она состоит в получении в непредвзятой и отвечающей этическим нормам манере всей информацией, которой располагает опрашиваемое лицо, и которая относится к отдельным аспектам правонарушения или расследуемого случая. Выделение времени на подготовку интервью может дать большие выгоды с точки зрения качества полученных доказательств. Посредством сбора фактов и проверки их соответствия версии правонарушения в ходе интервью следователи могут получить доказательства наличия или отсутствия картельной деятельности и дальнейшего применения антимонопольного права.

Данная часть начинается с рассмотрения значимости проведения исследования по подготовке интервью. При подготовке интервью принимаются во внимание наличествующие доказательства и версия правонарушения. Это позволяет проводящему интервью лицу определить лицо или группу лиц, подлежащих опросу. Также рассматриваются преимущества разработки плана интервью, а также методологии интервью, подбора проводящей его команды и вопрос о привлечении других правоохранительных органов к проведению интервью. Наконец рассматриваются основные логистические вопросы, такие как место проведения, время проведения и привлечение третьих лиц. В ходе изложения материала делаются ссылки на передовой опыт.

Исследования перед интервью

Вне сомнения проведение исследования предшествующего интервью, является наиболее важной предпосылкой эффективной постановки вопросов. Прежде, чем перейти к первому вопросу следователи должны быть в максимально возможной мере информированы об относящихся к делу фактах, предмете интервью и всех сведениях о лице, с которым проводится интервью. Они также должны понимать составляющие расследуемого картельного нарушения и процедурных правилах, в соответствии с которыми суды и трибуналы устанавливают то, какого рода свидетельства являются доказательствами правонарушения.

Следует выработать общий подход к интервью и уровню доступной информации (доказательств). Когда источником поступления жалобы является анонимный заявитель, может и не быть достаточного объема относящейся к данной отрасли информации и сведений, и следует уделить внимание всему кругу вопросов, таких как: исследование рассматриваемой отрасли, предыстория, модели и способы ведения бизнеса, основные участники рынка, отношения компаний с подразделениями и персоналом. В случаях, когда заявителем является кандидат на иммунитет, велика вероятность наличия большого объема информации, доступной проводящей интервью команде, которая при ее правильной оценке составит основу для постановки вопросов и тем, на которые следует обратить внимание.

С точки зрения факторов и предмета проведения интервью, проводящее его лицо должно быть осведомлено об общей версии дела, не сбрасывая при этом со счетов вероятность появления новых версий. Переход к интервью без знания дела обречен на неудачу, независимо от навыков проводящего интервью лица.

Проводящий интервью должен быть информирован о личных характеристиках того, с кем он его проводит, его отношениях с другими представляющими интерес субъектами и роли в предполагаемой картельной деятельности. Прочие факты, такие как предшествующие уголовные преследования, сфера ответственности в компании или отрасли, профессиональный статус, возможные вопросы, связанные с языком и переводом с большой вероятностью могут повлиять на уровень сотрудничества со стороны данного лица. Еще до интервью эту информацию следует использовать для разработки плана интервью. В ходе интервью эта информация может быть использования для установления доверительных отношении с опрашиваемым, а также для формулировки вопросов и выявлении несоответствий в показаниях. В некоторых юрисдикциях при определенных обстоятельствах может представиться возможность изучить все эти вопросы благодаря законодательству о приватности.

До проведения интервью следователи должны собрать и изучить все относящиеся к делу документы, о которых опрашиваемый может говорить. В той мере, в какой это позволяет национальное законодательство, эти документы могут находиться под рукой в ходе поведения интервью, чтобы опрашиваемый мог освежить свою память. В некоторых юрисдикциях следует сделать шаги по сокрытию источника документов. Опрашиваемый также может указать на документ и (или) лицо, которое в наибольшей мере может дать разъяснения по документу.

С кем следует проводить интервью

При определении круга опрашиваемых следователи должны проявлять максимальную открытость и гибкость. Они должны учитывать, что версия дела может меняться по мере получения новых свидетельств. По мере развития дела следователи, несомненно, вскроют дополнительную информацию, которая может повлечь пересмотр ими плана расследования и перечная возможных допрашиваемых.

При выборе допрашиваемых следователям следует учитывать ценность информации, которую может предоставить потенциальный допрашиваемый. Следователям необходимо проанализировать существующую информацию и определить, сможет ли допрашиваемый подтвердить ее или дополнить каким-либо образом. Следователям также следует обратить внимание на то, доступен ли допрашиваемый, готов ли он выступить в этой роли, а также его компетентность и то, заслуживает ли он доверие.

Следователям также нужно обратить внимание на то, является ли потенциальный допрашиваемый свидетелем Ии подозреваемым. Несмотря на различие в законодательстве в разных юрисдикциях, как правило, лицо может рассматриваться в качестве подозреваемого в том случае, если следователи:

A.  Располагают некой информацией, дающее им основание подозревать данное лицо в соучастии в деянии, противоречащем антимонопольному праву, или

B.  Пытаются получить информацию, которая позволит инкриминировать такое деяние данному лицу, или

C.  Не имеют подозрений в отношении данного лица, но осознают, что суд может выявить объективные факты, которые дадут основания подозревать данное лицо.

Следователям следует также учитывать возможность того, что лицо, изначально рассматривающееся в качестве свидетеля, может в результате получения в ходе допроса или следствия соответствующей информации, стать подозреваемым. Это может повлечь использование им определенных прав, например, право отказа от обвинения самого себя. Прежде, чем сделать такое определение, следователям целесообразно посмотреть соответствующие законы своей юрисдикции. До признания данного лица в качестве подозреваемого следователям целесообразно взвесить, даст ли данное лицо более ценную информацию выступая в качестве свидетеля или в качестве подозреваемого.

В такой ситуации может показаться, что все лица, допрашиваемые в качестве свидетелей в ходе расследования гражданского дела о картелях, подпадут только под категорию свидетелей. Однако следователи должны учесть возможность того, что в ходе расследования может быть выявлено противоречащее антимонопольному праву поведение, которое может также противоречить и уголовному праву.

Подозреваемое лицо может пользоваться определенными правами, которые должны соблюдаться в ходе проведения допроса для того, чтобы полученные от него показания могли бы быть приемлемыми в суде.

Подготовка плана допроса

Важным аспектом проведения допроса является гибкость. Некоторые непотные следователи могут полагать, что проведение «гибкого» интервью окажется проще без заблаговременной записи вопросов. В противоположном случае новички могут считать, что заблаговременная запись вопросом поможет им придерживаться темы допроса и не пропустить важных пунктов данного обсуждения.

Целесообразно, по крайней мере, планировать темы или области, которые могут быть затронуты в ходе допроса. Некоторые следователи находят целесообразным также положить план допроса на бумагу. Это может помочь ведущему допрос избежать отклонений от его основной темы и затронуть именно относящиеся к делу аспекты.. Независимо от выбора формата плана допроса следователи должны быть всегда готовы адаптироваться к появлению новой информации по мере ее возникновения.