Международная конкурентная сеть (стр. 1 )

МЕЖДУНАРОДНАЯ КОНКУРЕНТНАЯ СЕТЬ

РУКОВОДСТВО ПО АНТИ-КАРТЕЛЬНОМУ ПРАВОПРИМЕНЕНИЮ

Апрель 2008

Глава 6

Методы проведения интервью

(допроса)

Оглавление

ВВЕДЕНИЕ

Построение данной главы

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Определения понятий

ПОДГОТОВКА К ИНТЕРВЬЮ

Введение

Исследования, предшествующие интервью

С кем проводить интервью

Подготовка плана интервью

Запись интервью: рукописная или электронная

Подбор группы, проводящей интервью

Привлечение других правоохранительных органов

Выбор помещения для интервью

Определение продолжительности проведения интервью

Присутствие третьих сторон на интервью

Выводы

ПРОВЕДЕНИЕ ИНТЕРВЬЮ

Введение

Структура интервью

«Вопрос омнибуса»

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ В ХОДЕ ИНТЕРВЬЮ

Наглядные доказательства

Выявленные доказательства

Заявление других обвиняемых

Судебные доказательства

СООБРАЖЕНИЯ, ПРИНИМАЕМЫЕ ВО ВНИМАНИЕ В ХОДЕ ИНТЕРВЬЮ

Психологические факторы

Этическое поведение

Язык жестов и невербальные намеки

Выявление лжи

Активное слушание

МЕТОДОЛОГИИ ПРОВЕДЕНИЯ ИНТЕРВЬЮ

Выводы

ОЦЕНКА, ПРОВОДИМАЯ ПОСЛЕ ИНТЕРВЬЮ, И ДАЛЬНЕЙШИЕ ДЕЙСТВИЯ

Введение

Оценка и опрос лиц, проводивших интервью

Преобразование заметок или данных в отчеты

Хранение

Оценка успешности деятельности лица, проводившего интервью

Технический и судебный анализ

Следующие шаги

Выводы

ПРИЛОЖЕНИЕ 1: МЕТОД PEACE

Обзор

Использование

ПРИЛОЖЕНИЕ 2: СПОСОБЫ ПРОВЕДЕНИЯ РЕЙДОВ

Обзор

Использование

ПРИЛОЖЕНИЕ 3: ПОЗНАВАТЕЛЬНЫЙ МЕТОД

Обзор

Использование

ПРИЛОЖЕНИЕ 4: УПРАВЛЕНИЕ ПРОВЕДЕНИЕМ БЕСЕДЫ

Обзор

ПРИЛОЖЕНИЕ 5: ДРУГИЕ МЕТОДЫ

Свободное вспоминание фактов

Метод SUE

Метод RPM

ВВЕДЕНИЕ

Цель данной главы состоит в изучении вопроса о проведении интервью (допроса) и его месте и значении при проведении расследований картельной деятельности. В ней предпринимается попытка объединить сложившиеся практики, исследования и законы, относящиеся к вопросу о проведении интервью, а также отразить опыт ряда антимонопольных ведомств, которые внесли свой вклад в составление данной главы. Однако, как и в случае других глав, практическое применение ряда разделов данной главы будет во многом зависеть от той правой среды, которая определяет политику и деятельность каждого из национальных ведомств в области применения антимонопольного права. В данной главе преследуется цель максимального обобщения накопленного опыта и предоставления членам МКС информации, которую они могли бы использовать по собственному усмотрению в рамках тех правовых принципов, которые на них распространяются.

Построение данной главы

Данная глава состоит из трех частей

1.  «Подготовка к интервью» посвящения методам и вопросам, которые антимонопольное ведомство может использовать и принимать во внимание при подготовке интервью в ходе расследования дел о картелях

2.  «Проведение интервью» содержит обзор некоторых других вопросов, которые могут повлиять на проведение интервью и определять успех или неудачу интервью. В этой части также содержится краткий обзор наиболее распространенных методов проведения интервью, встречающихся на практике.

3.  Часть «Оценка после проведения интервью и дальнейшие действия» посвященная тем вопросам, которые изучаются после проведения интервью, включая анализ интервью, обработку записей, хранение доказательств и планирование следующих шагов в ходе проведения расследования.

Каждая из частей включает ряд предложений по «наиболее успешным практикам», в которых суммируются и выделяются методы и опыт, которые были рекомендованы рядом антимонопольных ведомств как особенно полезные. «Пособие МКС по правоприменению в отношении картельной деятельности» остается документом, находящимся в стадии работы над ним. При подготовке этой главы были использованы источники, включающие материалы ряда международных конференций и семинаров по борьбе с картелями, исследовательские монографии в области психологии, материалы журналов и статей. В тексте также приводятся ссылки на материалы, предоставленные антимонопольными ведомствами стран – членов МКС. Эти материалы, наряду с комментариями ведомств были учтены при подготовке текста данной главы в максимальной мере. В ряде случаев ведомства предоставили дополнительную информацию, и, по мере возможности, эта информация также была включена в данную главу.

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОНЯТИЙ

Существует множество определений того, что входит в понятие «интервью» («допрос»), однако наилучшим образом этот термин может быть определен как беседа, преследующая некую цель. С позиций лица проводящего интервью цель интервью состоит в получении как можно большего объема достоверной и относящейся к делу информации и (или) доказательств. Интервью могут варьировать от неформальных, когда следователь встречается с кем-либо и использует возможность обсудить с ним тот или иной аспект дела, до более формальных, которые могут проводиться в помещении официального учреждения, на котором может присутствовать совет, и которое записывается электронным или стенографическим образом. Конкретный формат проведения формального интервью, очевидно, зависит от специфики конкретной юрисдикции.

Подход к проведению любого интервью зависит от ряда факторов, к числу которых, в честности, относятся:

1.  наличие доказательств и информации

2.  статус опрашиваемого лица (податель заявления на иммунитет или смягчение ответственности, информатор, лицо, располагающее определенными сведениями, сотрудник, официальное лицо компании, менеджер, подозреваемый, цель, третья сторона, осведомитель, свидетель)

3.  статус проведения расследования на момент интервью (предварительное расследование, расследование сопряженное с правовым процессом)

4.  приведет ли использование доказательств к уголовному или гражданскому делу, возможно ли установление личной виновности

5.  права и обязанности участников интервью.

С точки зрения ценности для расследования и последующего слушания дела в суде опрос прямых свидетелей и признания в целом рассматриваются как наиболее убедительное доказательство. В некоторых юрисдикциях процесс проведения интервью относится к наиболее частым задачам, выполняемым некоторыми антимонопольными ведомствами при расследовании дел о картелях. Пожалуй, никакой другой навык не имеет такого значения, как способность задавать вопросы и трактовать ответы. Успешное интервью может рассматриваться как сочетание «искусства» и «науки», смесь индивидуальных навыков межличностного общения и значительных эмпирических исследований в области приемов проведения интервью. Лица, пользующиеся успехом при проведении интервью, полагаются и на то, и на другое. Общей отправной точкой проведения интервью является его подготовка.

В этой главе будет рассмотрены несколько моделей проведения интервью, получивших международное признание. Они включают модель PEACE, технологию проведения рейдов, познавательную модель и прочие. Обращение антимонопольного ведомства к той или иной модели зависит от ряда факторов, включая правовые рамки правоприменению в целом и применения антимонопольного права в частности, а также роль следователей в этих рамках.

Эта глава не преследует цель рекомендовать какую-либо конкретную методологию; скорее она дает обзор методологий, используемых странами – членами МКС. Более подробная информация о достоинствах и недостатках моделей легко доступна в Интернете; многие ведомства также предлагают тренинги в данной области.

ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Обвиняемый

Лицо, в отношении которого было выдвинуто формальное обвинение в картельной деятельности как в нарушении либо уголовного, либо гражданского кодекса.

Арест и задержание

Задержание лица, имеющего правовые полномочия, в связи с преступлением. В некоторых юрисдикциях опрос свидетелей может происходить и фактически происходит в связи с обвинением в картельной деятельности в то время когда лицо находится под арестом или в тюремном заключении. При опросе свидетеля, находящегося в заключении, необходимо соблюдение дополнительных процедурных требований, которые необходимо учесть до ареста и допроса. Вопросы, задаваемые свидетелю, находящемуся в заключении, а также его заявления по всей вероятности подвергнутся более пристальному рассмотрению в суде и оспариванию стороной защиты в установленном законом порядке. Использование и приемлемость доказательств, полученных от лиц, находящихся в заключении, являются факторами, зависящими от особенностей конкретных юрисдикций.

Истец

Лицо или группа лиц подающее жалобу о предполагаемом картельном поведении в устной или письменной форме в антимонопольное ведомство

Принуждение

Юридическое требование к лицу придерживаться определенных действий. Метод, которым лицо можно заставить предоставить информацию или доказательства, зависит от конкретной юрисдикции.

Документы

Национальные антимонопольные ведомства (НАВ) часто используют определения документов, которые применяются для вызовов и выдачи повесток в суд. Например, в Ирландии предполагается, что такие документы должны включать

«…все письменные материалы, в частности включающие меморандумы, письма, факсы, отчеты о передаче факсов, сообщения по электронной почте и другие сообщения, записанные любой форме и любыми средствами и включающие все заметки, выписки и протоколы встреч, конференций и телефонных разговоров; все контракты, выдвижение условий и другие соглашения; все записи о встречах, календари, записные книжки и дневники; все отчеты (подготовленные внутри фирмы или внешними сторонами), графическая и статистическая информация и все коммерческие публикации, расписания, меморандумы и рекомендации, выпушенные и распространение или сделанные доступными иным образом, а также все компьютерные распечатки и т. д. Помимо этого данный термин включает всю информацию, записанную в машиночитаемой форме.»

Податель заявки на иммунитет или смягчение ответственности

Лицо или компания (предприятие), которое получает гарантии от преследования по закону или признания виновности в картельной деятельности в обмен на донос на самого себя, признание ответственности и сотрудничество со следователями и прокурорами. Ряд юрисдикций в настоящее время использует ту или иную форму иммунитета или программы смягчения ответственности.