Международная конкурентная сеть (стр. 5 )

В целом первые несколько минут допроса в значительной мере определяют его успех или неудачу. Хорошим началом может стать представление допрашивающего и его коллег с указанием имени и адреса и допрашиваемого с указанием имени. Обращение к допрашиваемому как к личности способствует взаимодействию с ним по сути вопроса и получению обратной связи от допрашиваемого. Профессиональный и вежливый допрашивающий, относящийся к допрашиваемому как к личности будет иметь больший успех, способствуя расслаблению допрашиваемого, снижению уровня стресса у него и тем самым более конструктивному проведению допроса.

Постановка вопросов

На проведение допроса оказывает воздействие его статус, правовые формальности, обстановка и то, является ли допрашиваемый подозреваемым или свидетелем. Если цель допроса состоит в получении свидетельских показаний или дополнительной информации, то характер задаваемых вопросов будет существенно отличаться от вопросов, задаваемых, когда допрашиваемый подозревается в активном участии в противоправной картельной деятельности.

Когда допрашиваемый является свидетелем, следует поощрять его к тому, чтобы он высказывал свою точку зрения на события, не прерывая его. Чтобы поощрить его к этому допрашивающий должен не торопить его и казаться заинтересованным позитивно настроенным слушателем. Допрашивающие не должен стремиться закончить фразы допрашиваемого и тем самым предвосхищать его видение событий. На этой начальной стадии допрашивающий должен получить ясную версию событий, как их видит допрашиваемый. В целом когда ставится задача получения как можно более обширно информации от допрашиваемого вопрос должен быть «открытым», а когда наиболее адекватным ответом является выбор из «да» и «нет», то вопрос должен быть «закрытым».

Когда допрашиваемый является подозреваемым построение вопросов должно быть более нацелено на характер расследуемого преступления. Однако и в этих обстоятельствах может оказаться полезным дать возможность допрашиваемому сделать непрерываемый следователем рассказ об общих обстоятельствах, относящихся к расследуемому делу.

Когда допрос не записывается в аудио или видео формате, роль второго допрашивающего состоит в детальном записывании допроса и суммировании полученной в его ходе информации.

Суммирование

Суммирование может сыграть важнейшую роль при распечатке версии событий допрашиваемого. Оно помогает заполнить существующие пробелы в имеющейся информации. Это также дает допрашиваемому возможность прочесть свои показания и внести в них правку.

«Вопрос омнибуса»

В любом расследовании дела о картелях могут присутствовать большие и мелкие вопросы, которые не затрагивает допрашивающий либо непроизвольно, либо по незнанию, либо в результате обмана. В ходе пауз или в конце допроса целесообразно задать вопрос о том, есть ли еще какие-либо обстоятельства, которые мог бы припомнить свидетель, которые не были затронуты в ходе допроса.

Аналогичным образом в конце допроса свидетеля можно спросить, известны ли ему другие картели или противоправные антиконкурентные действия, о которых ему не было задано вопросов, и о которых он мог бы предоставить информацию. Иногда такой вопрос называют «вопросом омнибуса». Это является распространенной практикой во многих конкурентных ведомствах, но в некоторых юрисдикциях могут существовать некие общие правила, не позволяющие задавать подобного рода общие вопросы. Если такой вопрос задается, допрашивающий должен учитывать последствия ответа на него, который дает дополнительное знание по таким вопросам как: масштаб ранее оговоренного предоставления индивидуального или корпоративного иммунитета; статус получателя смягчения ответственности и степень охвата программой смягчения ответственности; добровольный характер предоставления информации; последующее использование информации или ее последствий при применении права в отношении картелей.

Считается хорошей практикой, когда в юрисдикции допускается задавание «вопроса омнибуса» допрашиваемому.

Конфронтация

Если допрашивающие располагают свидетельскими показаниями, которые противоречат версии событий допрашиваемого, они могут противопоставить ему такие свидетельские показания. Эта часть допроса состоит в подвергании сомнению показаний допрашиваемого и проверке их достоверности. Следует учитывать специфические для каждой юрисдикции процедуры, когда на свидетеля распространяется иммунитет или смягчение ответственности, а следователь полагает, что предоставляемая свидетелем информация является неаккуратной. В некоторых юрисдикциях существуют специфические требования, распространяющиеся на такие ситуации, и хорошая практика предполагает их ясное понимание до начала допроса.

В некоторых юрисдикциях необходимым условием для дальнейшего принятия записи допроса в качестве доказательства является подпись свидетеля под протоколом допроса.

Оговорка

Допрашивающие могут рассмотреть предоставление допрашиваемому возможности снова обратиться в антимонопольное ведомство или аналогичной возможности для антимонопольного ведомства снова обратиться к допрашиваемому. Если проводился допрос свидетеля, допрашивающий должен быть готов ответить на вопрос свидетеля о сохранении конфиденциальности его личности или его роли в дальнейшем ходе расследования, в соответствии с национальным законодательством и политикой антимонопольного ведомства. Это также может быть использовано как возможность объяснить допрашиваемому процедуру, которая будет применена в отношении его свидетельских показаний, может ли свидетель получить копию протокола его допроса, следующие шаги в расследовании дела, или положение свидетеля как кандидата на получение иммунитета. Допрашивающие должны также предоставить свои контактные данные допрашиваемому и пригласить его снова связаться с ними в случае, если у него возникнут дальнейшие вопросы, или появится информация, которой он хотел бы поделиться со следствием.

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СВИДЕТЕЛЬСКИХ ПОКАЗАНИЙ В ХОДЕ ДОПРОСА

Вероятно, что уже в ходе подготовки допроса допрашивающие будут располагать документальными свидетельскими показаниями, которые они захотят представить допрашиваемому. Эти документальные свидетельства могут быть представлены в следующих формах:

Представляемые документы

Таковыми могут быть документы, полученные в результате обыска или рейда, предоставленные добровольно или под принуждением на основе повестки, или документы, полученные в результате предоставления смягчения ответственности или иммунитета. Такие документы могут быть получены от компаний или индивидов, осведомителей, информаторов или подателей жалобы. Следует учитывать источник происхождения таких документов при их использовании на допросе еще до начала допроса, исходя из этого их тактических, правовых и прочих соображений.

Документы могут представлять собой протоколы встреч, списки присутствовавших, корреспонденцию, политические документы, электронные сообщения и распечатки документов из персональных компьютеров. В соответствующей ситуации допрашивающий должен предоставить допрашиваемому возможность дать свой комментарий по каждому из документов, по которому он располагает сведениями, и который следствие намерено использовать для представления в прокуратуру.

В зависимости от характера документа может быть достаточно приставить этот документ допрашиваемому и попросить его дать комментарий по поводу данного документа. Однако свидетель может и не располагать личными или профессиональными знаниями данного документа, его истории и распространения. Документ может быть положен в основу построения серии вопросов. Или же документ может быть использован для того, чтобы подвергнуть сомнению показания свидетеля.

В ситуации, когда не прослеживается связь между свидетелем и документом еще до начала допроса следует тщательно оценить необходимость и возможные последствия предъявления данного документа свидетелю. До предъявления документа свидетелю следует установить наличие связи между показаниями свидетеля и информацией, содержащейся в документе. Следует обдумать, нужно ли спрашивать свидетеля о том, подтверждает ли он или отрицает то, что он видел этот документ раньше или знал о его существовании; спрашивать ли свидетеля о содержании документа; или документ следует использовать, чтобы помочь свидетелю вспомнить о каких-либо событиях или документ следует использовать в каких-либо иных целях. Часто говориться, что «документы говорят сами за себя», поэтому следует тщательно обдумать, следует ли показывать документ свидетелю особенно в ситуации, когда не прослеживается конкретной взаимосвязи между документом и свидетелем.

В некоторых ситуациях оказывается невозможным предъявить оригинал документа и критически важно указать статус документа, представленного свидетелю для комментария или объяснения в соответствующей записи. Независимо от цели предъявления документа он должен быть промаркирован уникальным образом, чтобы его позднее можно было ясно идентифицировать. Когда важно проследить цепочку движения документа, или критическую роль играет дата создания документа или его представления свидетелю для прослеживания хронологии ведения дела, следует позаботиться об обеспечении приемлемости данного документа в качестве доказательства в дальнейшем.

Доказательство посредством идентификации

В некоторых случаях команда следователей получает возможность пронаблюдать участие лиц в той или иной встрече, на которой делались фотографии или видеозапись. В этом случае допрашиваемого можно попросить подтвердит идентичность этих лиц или предоставить информацию относительно идентификации других присутствующих лиц. Как правило, для этого достаточно показать свидетелю видеозапись или фотографии в целях идентификации. При подготовке допроса для этого следует получить необходимое оборудование. Как и в случае других форм документальных свидетельств следует использовать четкую систему нумерации таких документов.

Документы могут отражать идентичность лиц, которые присутствовали на важном событии или знали о нем. Это особенно верно ля электронной переписки, протоколов встреч и аналогичных документов. Когда документы отражают присутствие лиц на встречах может оказаться недостаточным полагаться только на эти документы и от свидетеля может потребоваться подтверждения событий, описываемых в документах.