Международная конкурентная сеть (стр. 4 )

Если привлекается персонал других правоохранительных органов, необходимо, чтобы он был уведомлен о характере картельного правонарушения, ранее предпринятых следствием шагах, существующих свидетельских показаниях и конечных целях расследования. До проведения допроса следует придти к согласию относительно того, кто будет его проводить, а также о том, кто будет нести административную и правовую ответственность за принятие мер, которые могут последовать вслед за проведением допроса. В некоторых случаях следователи также должен отдавать отчет о последствиях раскрытия информации, которые может повлечь присутствие на допросе представителей других правоохранительных органов.

Выбор помещения для проведения допроса

Конечной целью выбора помещения для проведения допроса является то, чтобы это помещение максимально способствовало бы получению наиболее ценной информации. Допросы могут проводиться в различных местах, включая частные резиденции, помещения компаний, отделения полиции или офисы антимонопольного ведомства. При выборе помещения для допроса важно учесть его воздействие на участников допроса, а также правовые требования.

Часто легче всего вспомнить события, находясь в помещении, где они происходило. Вместе с тем не всегда возможно проводить допрос в помещении, где происходили относящиеся к предмету расследования события. Это зависит от обстоятельств конкретного допроса. Например, при согласии сотрудников рассматриваемой компании дать показания на допросе такие сотрудники не будут чувствовать себя комфортно, находясь в помещении своего работодателя. Следователям нужно проявлять гибкость при выборе места проведения интервью и выбрать лучшее из того, что доступно.

Допрос может проводиться в любом комфортабельном и тихом помещении. Выбранное помещение должно позволять допрашивающему и допрашиваемому сконцентрироваться на предмете обсуждения. Физическая планировка помещения должна позволять следователям вести допрос и делать записи профессиональным образом. Оно также должно способствовать обмену информацией между ними. Может оказаться полезным устранить отвлекающие элементы, такие как часы или картина на стене. В ходе допроса следователям также нужно учесть необходимость определенного пространства вокруг себя и допрашиваемого, а также сове расположение относительно него. Например, чтобы минимизировать конфронтацию, следователь может сесть под углом к допрашиваемому, а не напротив него.

Могут возникнуть обстоятельства, при которых следователь должен приводить допрос в общественных местах, таких как бары, кафе, рестораны. Это может потребоваться, когда допрашиваемые отказываются встретиться где-либо еще, или недостаточно времени для переезда из одного места в другое. При таких обстоятельствах следователь может принять решение о проведении допроса. Однако следует позаботиться о приватности и конфиденциальности проведения допроса, отсутствии возможности подслушивания беседы. В такой ситуации допрос должен быть прерван и следует найти новое место для его проведения.

Могут возникнуть обстоятельства, при которых антимонопольное ведомство сочтет необходимым допрашивать индивида в другой стране в ходе проведения дела. Следователям в этом случае следует принять во внимание требования соответствующих международных соглашений о сотрудничестве при принятии решения о том, проводить или не проводить допрос в другой стране. При отсутствии соглашений о сотрудничестве необходимо использовании более формальных процедур. Сотрудничество и соображения, связанные с получением свидетельских показаний в другой стране рассматриваются в докладе МКС «Сотрудничество между антимонопольными ведомствами в ходе расследования картелей».

Время проведения допроса

Выбор, когда проводить допрос в ходе расследования является существенным стратегическим решением. В целом способность допрашиваемого вспомнить конкретные детали и события уменьшается со временем. В результате преимущество может иметь проведение допроса свидетелей или других сторон как можно скорее после того, как произошли рассматриваемые события. В другой ситуации может оказаться полезным отложить допрос до того, как команда следователей сможет выработать свою версию дела и (или) ознакомиться с документальными свидетельствами.

Ведомствам может также оказаться полезным рассмотреть вопрос о возможности проведении допросов в ходе рейдов в помещение компаний или процесса обыска. Может оказаться, что обстановка рейда или обыска окажется не лучшей для проведения допроса из-за стрессового воздействия на допрашиваемого. Тем не менее, проведение некоторых допросов возможно для получения более полной информации в ходе рейдов или обысков. В таких ситуациях следствие может рассмотреть вопрос о проведении допроса.

В некоторых странах также проводятся неожиданные допросы в ходе «незапланированных» посещений офиса или дома допрашиваемого. Для обеспечения эффекта неожиданности таких допросов определение их срока является крайне важным. В отличие от запланированных допросов допрашиваемые в этой ситуации не имеют возможности вспомнить обстоятельства дела или заранее подготовиться к допросу. Однако возможность застать допрашиваемого врасплох может позволить следователям получить преимущества по сравнению с допрашиваемым и получить от него важные свидетельские показания.

При определении времени проведения допроса следователям следует зарезервировать достаточно времени, чтобы у допрашиваемого не возникло ощущения спешности проведения допроса. В ходе допроса должно быть обеспечено также достаточно времени ля допрашиваемого, чтобы тот смог воспользоваться правовыми консультациями. Должно также быть выделено время для обсуждения процесса допроса и ответов на вопросы, задаваемые допрашиваемым. Следователям также следует обеспечить физические потребности допрашиваемого (еда, питье, отдых).

Хорошей практикой является выделение скорее большего, чем меньшего времени при определении периода проведения допроса.

Присутствие третьих лиц в ходе проведения допроса

Использование группы лиц или совместного проведения допроса, как правило, не рекомендуется, поскольку допрашивающий заинтересован в получении зданий одного лица о происшедших событиях. Однако допрашиваемый может потребовать, чтобы на допросе присутствовал бы его друг, родственник или адвокат. В таком случае следователям следует учесть соответствующие правовые требования. В частности в юрисдикциях, где допрашиваемые могут воспользоваться правом на получение совета, судьи или другие принимающие решение лица могут неблагоприятно отнестись к отказу со стороны следствия в присутствии советников допрашиваемого в ходе проведения допроса.

Поскольку практика проведения допроса различается в различных юрисдикциях требование допрашиваемого о присутствии на допросе третье стороны может рассматриваться антимонопольными ведомствами применительно к каждому конкретному случаю. Присутствие третьей стороны, такой как друг, родственник или адвокат может создать более комфортную обстановку для допрашиваемого. Третья сторона может также содействовать обмену информацией посредством объяснения допрашиваемому характера задаваемых вопросов. С другой стороны, третья сторона может служить значительным отвлекающим фактором. Например, третьи стороны могут прерывать допрос. Допрашиваемые могут также посмотреть на третью сторону, ища от нее одобрения, прежде чем попытаться ответить на вопрос.

Допрашивающие должны быть заранее готовы к тому, чтобы присутствие третьей стороны не ограничивало их возможности получения достоверной информации. Например, допрашивающий может переговорить с допрашиваемым и третьей стороной до проведения интервью и объяснить правила проведения допроса. В ходе допроса следствие может минимизировать постороннее вмешательство, задавая вопросы непосредственно допрашиваемому. Хотя третья сторона не должна играть роль при допросе, любые сделанные ею комментарии должны отражаться в записи допроса.

Выводы

В этой части главы были рассмотрены вопросы, относящиеся к подготовке допроса в ходе рассмотрения антикартельных дел. Как отмечалось, планирование и подготовка допроса крайне важны для его успешного проведения. После проведения планирования допрашивающие могут сконцентрироваться собственно на проведении допроса. Соответствующий круг вопросов рассматривается в следующем разделе.

ПРОВЕДЕНИЕ ИНТЕРВЬЮ

Введение

Проведение допросов при расследовании дел о картелях должно основываться на целостном подходе, здравом смысле и аргументированном суждении. Важно, чтобы допрашиваемый понимал причины и процедуру проведении допроса.

В ходе допроса информация получается в результате диалога с допрашиваемым. Допрашивающий при этом может изменять версию дела, отвергать рабочие допущения и в результате менять характер задаваемых вопросов или поднимаемых в ходе допроса тем. Для успешного проведения допроса необходима гибкость, основанная на тщательной подготовке допроса и знании сути рассматриваемого дела. Однако допрашивающий должен помнить, что допрос является возможностью получения информации от допрашиваемого, а не способом демонстрации более глубоких знаний допрашивающего.

В конце допроса допрашивающий должен получить информацию о степени осведомленности допрашиваемого о рассматриваемом вопросе, его способности восполнить своими показаниями пробелы в званиях допрашивающего о данном деле и дать ему тем самым возможность выявить несоответствия в показаниях допрашиваемого и информацией, ранее доступной следствию.

Структура допроса

Вводное слово

Вводное слово к допросу помогает допрашивающему установить тональность допроса, задать правила его проведения и предоставления ответов допрашиваемым. Допрашивающий должен представится и предоставить все необходимые данные о себе допрашиваемому и его советникам. Далее следует сделать вступительное слово к допросу, содержащее краткий обзор рассматриваемого картельного дела и целей допроса. Допрашивающий также должен выделить время для ответов на возможные вопросы допрашиваемого. Такое введение к допросу крайне важно, поскольку оно дает допрашиваемому и его советникам представление о том, какие направление вероятнее всего примет допрос. Поэтому рекомендуется сделать заранее набросок такого вводного слова в рамках общей подготовки допроса. Затем эта информация должна быть рассказана допрашиваемому в наиболее понятной для него форме. Допрашивающий определяет тональность допроса: серьезный, легкий, формальный или конфиденциальный.