Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя Депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги, помещенные на хранение Депозитарием-домицилиантом в Депозитарий - домицилиат.

Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.

Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным регламентом Депозитария способом.

Попечитель счета депо - лицо, не являющееся Депонентом этого счета, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и  имеющее право на основании Договора попечителя с Депозитарием отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных полномочий.

Распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента  по регламенту Депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора оператора с Депонентом или поручения Депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?


1.3. Допуск ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии

1.3.1. Объектом депозитарных операций являются ценные бумаги, эмитированные резидентами Российской Федерации в соответствии с требованиями действующего законодательства, а также ценные бумаги, эмитированные нерезидентами, допущенные к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством.

1.3.2. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

1.3.3. Целью операции принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг. Инициатором принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание может быть как Депозитарий, так и Депонент (потенциальный Депонент), Эмитент, реестродержатель или другой депозитарий.

1.3.4. Ценные бумаги, приобретенные для -банк», принимаются на депозитарное обслуживание по инициативе Депозитария.

1.3.5. Если инициатором выступает Депонент или иное лицо, то подается заявка в произвольном виде на депозитарное обслуживание с приложением копий сертификатов ценных бумаг, выписок из реестра, прочих документов.

1.3.6. Решение о допуске к обслуживанию принимается руководителем Депозитария по согласованию с руководством Банка в течение пяти рабочих дней со дня получения заявки от клиента при условии наличия данных по реестродержателю. В случае отсутствия данных о реестродержателе срок принятия решения может быть увеличен.

1.3.7. Депозитарий отказывает в принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание если:

    выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (для ценных бумаг, выпускаемых резидентами Российской Федерации), за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации; срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними; принятие ценных бумаг на обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг, законодательными и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации; отсутствует возможность определить подлинность и/или платежность бланков ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг.

1.3.8. При принятии ценных бумаг на депозитарное обслуживание Депозитарий заводит на них анкету выпуска.

1.3.9. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

    погашение выпуска ценных бумаг; принятия регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска; вступления в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг; ликвидации эмитента ценных бумаг; прекращения обслуживания по решению Депозитария.

Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг производится на основании Распоряжения ответственного сотрудника Депозитария. Дата подписания распоряжения является датой прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии.

Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если на счете депо Депонента есть остаток по данным ценным бумагам. 

1.4. Порядок учета ценных бумаг в Депозитарии

1.4.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах депо. Каждому Депоненту открывается свой счет депо. В рамках счета депо могут быть открыты разделы счета.

1.4.2. Учет ценных бумаг Депонентов ведется отдельно от учета собственных ценных бумаг Банка. Ценные бумаги каждого Депонента учитываются на отдельном счете депо. Депозитарий не имеет права использовать ценные бумаги со счетов Депонентов для обеспечения собственных обязательств.

1.4.3. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. На каждом отдельном лицевом счете учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций. Открытие лицевого счета происходит внутри счета депо. Допускается закрытие лицевых счетов, на которых имеется нулевой остаток в течение одного года, на основании Распоряжения ответственного сотрудника Депозитария.

1.4.4. Открытие раздела счета депо может производиться внутри счета депо на основании договора между Депозитарием и Депонентом, договора между Депонентом и третьим лицом, договора между Депозитарием и оператором счета депо, распоряжения ответственного сотрудника Депозитария и т. п. 

1.4.5. Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом. Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах на основании распоряжения уполномоченного лица Депозитария, если в течение одного года по ним не проводились операции. Однако раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета, не может быть закрыт.

1.4.6. Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа,  которое обеспечит раздельный учет ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.

1.4.7. Учет ценных бумаг в Депозитарии  осуществляется тремя следующими способами:

- открытым;

- закрытым;

- маркированным.

1.4.8. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.

1.4.9. Местом хранения ценных бумаг могут являться:

- Депозитарий;

- Сторонние депозитарии, в которых Депозитарию открыт междепозитарный счет депо;

- Реестродержатели, в которых Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя.

Сертификаты ценных бумаг Депонента, принятые на хранение, могут депонироваться как в собственном хранилище Депозитария, так и в хранилищах других депозитариев на основе соответствующих договоров.

1.4.10. Сверка Депозитарием остатков на счетах депо.

Ежеквартально, не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения, на основании выписок по счетам депо Депозитария в депозитариях-корреспондентах и лицевым счетам номинального держателя у реестродержателей.

В случае необходимости проводится внеплановая сверка остатков по данным выписок по междепозитарным счетам депо Депозитария в депозитариях-корреспондентах и лицевых счетах номинального держателя у реестродержателей с записями на активных счетах депозитарного учета в Депозитарии. 

1.5. Взаимоотношения  с третьими лицами

1.5.1. Депозитарий имеет право на основании договоров с вышестоящими депозитариями привлекать их к исполнению обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонента.

1.5.2. Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с целью осуществления операций перевода на счета депо, находящихся  в различных депозитариях.

1.5.3. Порядок ведения междепозитарных корреспондентских отношений определяется междепозитарным договором.

1.6. Взаимодействие Депозитария с реестродержателями

1.6.1. Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя по принимаемым на хранение ценным бумагам и учитывать права по ценным бумагам только по поручению  Депонента. Порядок реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, в этом случае осуществляется в соответствии с депозитарным договором, настоящими Условиями и действующими нормативными актами Российской Федерации.

1.6.2. Депозитарий регистрируется у реестродержателя  в качестве номинального держателя в срок от трех до семи рабочих дней после получения поручения Депонента.

1.6.3. С момента регистрации в качестве номинального держателя Депозитарий обязан передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или держателя реестра, совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых он является, а также по требованию Депонента обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о перерегистрации ценных бумаг на имя Депонента.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7