Общие условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 4 )

Депозитарий вправе закрыть счет депо при отсутствии операций по счету депо и ценных бумаг на счете депо в течение одного года.

Закрытый счет не может быть открыт заново.

2.6. Порядок назначения Оператора счета депо

Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированного в Депозитарии договора оператора счета с Депонентом отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий.

Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров выполнение обязанностей оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.

Документы, предоставляемые Депонентом:

Заявление о назначении Оператора счета (Форма №6)

Анкета Оператора счета депо (Форма №7);

Договор Оператора счета депо с Депонентом оригинал или нотариально заверенная копия; Нотариально заверенные копии учредительных документов Оператора счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями; Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих государственную регистрацию изменений в учредительные документы; Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации Оператора счета депо (для лиц, зарегистрированных до 01.07.2002) (при наличии); Нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации Оператора счета депо в Едином государственном реестре юридических лиц; Оригинал карточки с образцами нотариально заверенных образцов подписей уполномоченных лиц и оттиска печати Оператора счета депо, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре; Копия справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов; Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета депо (оригинал или копия, заверенная организацией).

Распоряжение о назначении Оператора счета депо должно содержать перечень и срок его полномочий.

Прекращение полномочий Оператора счета депо производится на основании Письменного распоряжения Депонента, оформленного в произвольной форме, об отзыве Оператора счета депо, либо автоматически по окончании срока, указанного в Распоряжении о назначении Оператора счета.

2.7. Порядок назначения Попечителя счета депо

Депонент может передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии Попечителю счета.

В качестве Попечителей счетов Депонентов, открытых в Депозитарии, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

Попечитель счета, Депозитарий и Депонент заключают трехсторонний договор (Приложение ), устанавливающий их взаимные права и обязанности, обязанности по сверке данных по ценным бумагам Депонента.

При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно давать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.

Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение (распоряжение), переданное Депонентом Попечителю.

По одному счету депо может быть назначено не более одного Попечителя счета. Количество счетов депо, открытых в Депозитарии, Попечителем которых может выступать одна организация, не ограничивается.

Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета, если иное не установлено в договоре между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета.

Документы, предоставляемые Депонентом:

Заявление о назначении Попечителя счета (Форма №6); Анкету Попечителя счета депо (Форма №7); Доверенность, оформленную в соответствии с действующим законодательством; Нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; Пакет документов Попечителя, как для открытия счета депо.

Прекращение полномочий Попечителя счета осуществляется по окончанию срока, указанного в Распоряжении о назначении Попечителя счета или в трехстороннем договоре между Депозитарием, Депонентом  и Попечителем счета депо или на основании:

Поручения Депонента, оформленного в свободной форме; Извещения Депонента об отмене выданной доверенности; Истечения срока доверенности.

2.8. Порядок назначения Распорядителя счета депо

Распорядитель счета – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента, в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий. Назначение распорядителя счета депо (раздела счета депо) осуществляется путем выдачи Депонентом доверенности Распорядителю на право распоряжения счетом депо (раздел счета депо).

Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством РФ и может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии.

Прекращение полномочий Распорядителя счета осуществляется на основании:

поручения Депонента, оформленного в свободной форме; истечения срока доверенности; извещения Депонента об отмене выданной доверенности. 

2.9. Прием документарных ценных бумаг на учет и/или хранение

Прием документарных ценных бумаг на учет и хранение осуществляется следующим образом.

Действия Депонента:

Согласовать с Депозитарием возможность принятия на учет конкретного выпуска  документарных ценных бумаг. Исполнить совместно с Депозитарием процедуру проверки документарных ценных бумаг. Предоставить в Депозитарий оформленное в двух экземплярах поручение на прием  документарных ценных бумаг на хранение и учет. Передать оригиналы бланков ценных бумаг ответственному сотруднику Депозитария по Акту приема-передачи.

Документы, предоставляемые Депонентом:

Бланки ценных бумаг; Поручение Депонента на прием документарных ценных бумаг  - 2 экз. (Форма № 9). Письмо на проведение проверки неэмиссионных ценных бумаг; Заключение о проведенной проверке. Удостоверение личности. Доверенность в случаях, предусмотренных законодательством.

Ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку бланков ценных бумаг,  указанных в поручении и, в случае положительного результата проверки, оформляет акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг (Форма 8), проставляет на поручении отметку «подлинность сертификатов проверена», а также отметку  «Принято».

В случае возникновения обоснованных сомнений в подлинности или платежности сертификатов ценных бумаг, ответственный сотрудник Депозитария может предложить Депоненту произвести дополнительную экспертизу сертификатов. При согласии Депонента на дополнительную экспертизу оформляется акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг на экспертизу и на поручении проставляется отметка «Принято». Экспертиза производится за счет Депонента. Копия экспертного заключения предоставляется Депоненту.

В случае положительного результата экспертизы на поручении проставляется отметка «Проверено», а также отметка «Принято» с указанием даты, и срок исполнения поручения отсчитывается с этого момента.

В случае отрицательного результата экспертизы сертификаты возвращаются Депоненту с оформлением акта приема-передачи, и на поручении проставляется отметка «Отказано».

После проверки ответственный сотрудник Депозитария на распоряжении ставит отметку о приеме. Один экземпляр распоряжения с отметкой Депозитария  передается Депоненту. 

Ответственный сотрудник Депозитария обеспечивает передачу ценных бумаг в хранилище Банка и зачисляет ценные бумаги на счет депо Депонента.

Подтверждением о принятии на учет и хранение ценных бумаг является отчет о проведенной депозитарной операции. Отчет передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента на следующий рабочий день после проведения операции.

2.10. Прием бездокументарных ценных бумаг на  учет и хранение (Ценные бумаги принимаются на учет вне рамок заключенного с Банком договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг)

Действия Депонента:

Согласовать с Депозитарием возможность принятия на учет конкретного выпуска ценных бумаг, путем подачи заявления в произвольной форме. Для передачи на учет в Депозитарий именных ценных бумаг Депоненту необходимо, в зависимости от места хранения, осуществить перевод ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя у Регистратора либо на счет депо у депозитария-корреспондента. Передать в Депозитарий уведомление из системы ведения реестра или из расчетного депозитария о переводе ценных бумаг на счет Депозитария. Передать оформленные в двух экземплярах поручения на получение ценных бумаг в Депозитарий.

Документы, предоставляемые Депонентом:

Уведомление о проведенной операции от Регистратора или депозитария-корреспондента о переводе ценных бумаг на счет Депозитария. Поручение Депонента на получение ценных бумаг (2 экз.) (Форма № 10). Удостоверение личности. Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

Получив вышеперечисленные документы, ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку правильности заполнения поручения, соответствие подписей, оттиска печати. После проверки  ответственный сотрудник Депозитария на распоряжении ставит отметку о приеме. Один экземпляр поручения с отметкой Депозитария передается Депоненту. Сотрудник Депозитария заказывает выписку по счету  номинального держателя Банка из реестра акционеров или депозитария. 

При получении Депозитарием уведомления из системы ведения реестра о переводе ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария, ценные бумаги зачисляются на счет депо Депонента в Депозитарии.