Общие условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО

протокол Правления № 38 от  03.06.2011г.

-БАНК»

ДЕПОЗИТАРИЙ

ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

г. Выборг

2011г.

СОДЕРЖАНИЕ

1. Общие положения        3

1.1        Введение        3

1.2. Используемые термины и понятия        3

1.3. Допуск ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии        5

1.4. Порядок учета ценных бумаг в Депозитарии        6

1.5. Взаимоотношения  с третьими лицами        7

1.6. Взаимодействие Депозитария с реестродержателями        7

2. Осуществление депозитарных операций        7

2.1. Общий порядок проведения депозитарных операций        7

2.2. Перечень совершаемых депозитарных операций        8

2.3. Открытие счета депо        9

2.4. Внесение изменений в анкетные данные        9

2.5. Закрытие счета депо        10

2.6. Порядок назначения Оператора счета депо        10

2.7. Порядок назначения Попечителя счета депо        10

2.8. Порядок назначения Распорядителя счета депо        11

2.9. Прием документарных ценных бумаг на учет и/или хранение        11

2.10. Прием бездокументарных ценных бумаг на  учет и хранение (Ценные бумаги принимаются на учет вне рамок заключенного с Банком договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг)        12

2.11. Снятие с учета бездокументарных ценных бумаг (Ценные бумаги снимаются с учета вне рамок заключенного с Банком договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг)        13

2.12. Прием  или снятие на(с) учет(-а) бездокументарных именных ценных бумаг при проведении Депонентом брокерских операций        14

2.13. Перевод ценных бумаг по счетам депо        14

2.14. Перемещение ценных бумаг        15

2.15. Блокировка ценных бумаг        15

2.16. Прекращение блокирования ценных бумаг        16

2.17. Отмена поручений        17

2.18. Проведение операций по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц»        18

2.19. Порядок предоставления отчетов, выписок        18

2.20. Выплата доходов по ценным бумагам Депонента        18

3. Дополнительные положения        18

3.1. Порядок заявления претензий        18

3.2. Оплата услуг Депозитария и порядок ее взимания        19

3.3. Конфиденциальность        19

3.4. Меры безопасности и защиты информации        20

3.5. Контроль за депозитарной деятельностью        20

3.6. Порядок внесения изменений в Условия        20

4. Типовые формы Депозитария        21

 

1. Общие положения

Введение

1.1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (далее - Условия) Открытого акционерного общества «Выборг-банк» устанавливают порядок совершения операций, связанных с оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги в -банк».

1.1.2. -банк» (далее Депозитарий) осуществляет свою деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг г. -банк» (далее также Банк) совмещает депозитарную деятельность с брокерской и дилерской деятельностью.

1.1.3. Депозитарий осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ, Федерального Закона «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001г., «Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» № 44, утвержденными приказом Банка России г., Постановления ФКЦБ РФ «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» г., а также иных законов и правовых актов Российской Федерации.

1.1.4. Настоящие Условия вводятся взамен действующих (утвержденных Правлением -банк», протокол г.) с даты утверждения Правлением -банк».

1.1.5. Права и обязанности Депозитария и клиента (далее Депонента) устанавливаются в заключаемом между ними депозитарном договоре. Настоящие Условия являются неотъемлемой частью заключаемого между Банком и клиентом Договора счета депо.

1.1.6. Настоящие Условия являются публичным документом, право на ознакомление с которым имеют все заинтересованные лица.

1.2. Используемые термины и понятия

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Неэмиссионная ценная бумага – ценная бумага, которая не обладает одновременно всеми признаками эмиссионной ценной бумаги. К неэмиссионным ценным бумагам в настоящий момент относятся векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, закладные.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Безналичный выпуск ценных бумаг - бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хранением.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарные операции - операции, проводимые Депозитарием в рамках осуществления им депозитарной деятельности.

Депозитарий - организация (структурное подразделение), ведущая депозитарную деятельность.

Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности. Депонентом также является депозитарий, учитывающий ценные бумаги, принадлежащие депозитарию на праве собственности, ином вещном праве, а также переданные депозитарию в доверительное управление или для осуществления иных операций.

Депозитарный договор  - договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.

Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или Депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, права на которые учитываются в Депозитарии.

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Счет депо депонента - пассивный аналитический счет депо, необходимый для исполнения Депозитарием договора счета депо с Депонентом. На этом счете учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие депоненту (учитываемые на его счете на основании договоров с владельцами).

Счет депо места хранения - активный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по месту хранения.

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

Открытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Маркированный способ хранения ценных бумаг - разновидность открытой формы хранения, при которой Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги, и/или особенности их хранения. Группы, на которые разбивается выпуск ценных бумаг, определяются условиями выпуска.

Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.