Общие условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 3 )

2. Осуществление депозитарных операций

2.1. Общий порядок проведения депозитарных операций

2.1.1. Любая операция Депозитария производится на основании поручения (или распоряжения) и завершается составлением отчета о проведенных операциях.

2.1.2. Стадии исполнения любой депозитарной операции:

прием поручения (распоряжения) от инициатора операции; проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения (распоряжения) и сопровождающих документов; исполнение поручения (распоряжения); предоставление отчета об исполнении поручения Депоненту и/или указанному им лицу.

2.1.3. Операции со счетом депо Депонента производятся Депозитарием:

на основании поручений установленного образца, принятых от Депонентов, от попечителей, распорядителей  или операторов счета депо к исполнению; на основании дополнительных соглашений (договоров), предусматривающих порядок исполнения операций по счетам депо без оформления отдельных поручений; на основании распоряжений Депозитария или иных уполномоченных структурных подразделений Банка;                         на основании служебных распоряжений Депозитария, составленных на основании документов судебных органов (решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т. п.).

2.1.4. Поручение (распоряжение) на исполнение операций должно быть дано в письменной форме с соблюдением требований настоящих Условий.

2.1.5. Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения в следующих случаях:

- поручение подписано лицом, не уполномоченным Депонентом, или не имеющим в соответствии с действующим законодательством полномочий на совершение данной депозитарной операции;

- возникновения обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

- представленные документы оформлены с нарушением требований настоящих Условий и действующих нормативных актов РФ или содержат информацию, не совпадающую с данными Депозитария (неправильно указано наименование Депонента, номер счета депо, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.);

- количество ценных бумаг, указанное в поручении, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо;

- ценные бумаги, в отношении которых подано поручение, обременены обязательствами и исполнение поручения приведет к нарушению данных обязательств;

- а также в других случаях, когда исполнение поручения признано Депозитарием невозможным.

2.1.6. Поручения Депонентов-физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо уполномоченными ими лицами, с подтверждением полномочий. Поручения Депонентов-юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи содержатся в карточках с образцами подписей Депонента или иными лицами с подтверждением полномочий данного лица и скреплены печатью.

2.1.7. При невозможности исполнения Поручения Депозитарий составляет письмо с указанием причины отказа.

2.1.8. Сроки подачи и исполнения поручений Депонента:

При получении от Депонента поручения на проведение операции с ценными бумагами до 12.00 ч. московского времени, поручение исполняется день в день (при условии перерегистрации ценных бумаг в Депозитарии).

При получении от Депонента поручения  на проведение операции с ценными бумагами после 12.00 ч. московского времени, поручение исполняется не позднее следующего рабочего дня (при условии перерегистрации ценных бумаг в Депозитарии).

Открытие счета депо производится в течение трех рабочих дней, с даты  предоставления полного комплекта  документов Депонентом.

Перевод ценных бумаг Депонента из одного Депозитария в другой, при наличии корреспондентских отношений осуществляется не позднее четвертого рабочего дня с даты приема поручения Депонента, а при отсутствии корреспондентских отношений  по предварительному согласованию с Депонентом.

Отчет о проведенных операциях предоставляется на следующий рабочий день после проведения операции в порядке, предусмотренном анкетой Депонента.

Поручения на отмену операций, переданных в Депозитарий, осуществляется только в отношении неисполненных распоряжений в течение одного рабочего дня с даты предоставления Депозитарию.

При совершении Депозитарием операции по счету депо Депонента, произведенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, отчет         о проведенных операциях передается кроме инициатора операции и Депоненту.

2.1.9.  Если Депонент не имеет другого счета в Банке, кроме счета депо, то в соответствии с требованиями п.1 части 1 статьи 7 Федерального закона от 01.01.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями и дополнениями) (далее – Федеральный закон ) Банк идентифицирует лицо, находящееся на обслуживании в Депозитарии, путем заполнения Депонентом анкеты и предоставления документов, подтверждающих информацию о данном лице. При идентификации клиента в рамках программы Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма – Банк в обязательном порядке осуществляет проверку на принадлежность его к физическим лицам или организациям, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо к юридическим лицам, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо к физическим или юридическим лицам, действующим от имени или по указанию таких организаций или лица. По результатам проверки Депозитарий делает соответствующую отметку в анкете Депонента.

2.2. Перечень совершаемых депозитарных операций

Открытие счета депо

Внесение изменений в анкетные данные Депонента (попечителя, оператора) Закрытие счета депо Назначение/прекращение оператора счета Назначение/прекращение попечителя счета Назначение/прекращение распорядителя счета Прием ценных бумаг на хранение и /или учет Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета Перевод ценных бумаг Перемещение ценных бумаг Блокирование ценных бумаг Прекращение блокирования ценных бумаг Проведение операций по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц» Отмена поручений

2.3. Открытие счета депо

При открытии счета депо между Депонентом и Депозитарием заключается договор. В зависимости от вида открываемого Депоненту счета депо заключаются договоры счета депо следующих видов:

депозитарный договор, при открытии счета депо собственника или залогодержателя (Приложение ); междепозитарный договор (Приложение ); договор счета депо доверительного управляющего (Приложение );

Счет депо открывается при заключении Договора счета депо на основании распоряжения Депозитария либо поручения Депонента в течение 3-х рабочих дней.

Для открытия счета депо Депонентом предоставляется анкета Депонента (Форма № 3, №4) и заявление на открытие счета депо (Форма №1,№ 2).

Физические лица-резиденты при этом представляют документы, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации: паспорт гражданина Российской Федерации, паспорт моряка, удостоверение личности военнослужащего или военный билет, временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта.

Физические лица-нерезиденты представляют документы с нотариально заверенным переводом на русский язык: миграционную карту; документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской  Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза); удостоверение личности. В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность для иностранных граждан, являются: паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность, для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации - вид на жительство в Российской Федерации, для иных лиц без гражданства – документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором  Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, разрешение на временное проживание, вид на жительство.

Юридически лица-резиденты, имеющие расчетный счет в банке, предоставляют ксерокопии документов, переданных при открытии расчетного счета и карточку с образцами подписей  уполномоченных лиц и оттиском печати, заверенную Банком.

Юридически лица-резиденты, не имеющие расчетный счет в банке, предоставляют весь пакет документов, необходимых для открытия расчетного счета.

Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию  ценных бумаг.

2.4. Внесение изменений в анкетные данные

При изменении анкетных данных Депонент обязан в течение трех рабочих дней с момента изменения реквизитов уведомить Депозитарий.

Депонент несет ответственность за правильность и своевременность предоставления информации.

Изменение реквизитов счета депо производится на основании письменного заявления Депонента. К заявлению прилагается заполненная Анкета Депонента, содержащая новые анкетные данные, и документы (нотариально заверенные копии документов), их подтверждающие.

2.5. Закрытие счета депо

Закрытию подлежат счета депо только с нулевым остатком.

Закрытие счета депо производится в следующих случаях:

при расторжении  договора; по поручению Депонента при условии полной оплаты по счетам, выставляемым за услуги Депозитария Депоненту; по решению уполномоченных государственных органов в соответствии с действующим законодательством;

Депонент предоставляет в Депозитарий Поручение на закрытие счета депо (Форма № 5).

Сотрудник Депозитария проверяет полномочия лица, передавшего документы,  наличие нулевых остатков на счетах депо Депонента, отсутствие задолженности Депонента перед Депозитарием, после чего на копии поручения ставит отметку о приеме, а затем закрывает счет.