Общие условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 5 )

После принятия на учет ценных бумаг, Депозитарий формирует отчет Депоненту о проведенной операции. Отчет передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента на следующий рабочий день после проведения операции.

2.11. Снятие с учета бездокументарных ценных бумаг (Ценные бумаги снимаются с учета вне рамок заключенного с Банком договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг)

Действия Депонента:

Для снятия с учета ценных бумаг Депонент должен предоставить в Депозитарий  оформленное  в  двух  экземплярах  Поручение  на  списание  ценных  бумаг. 

Документы, предоставляемые Депонентом:

Поручение Депонента на списание ценных бумаг (2 экз.) (Форма № 10). Удостоверение личности. Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

Получив вышеуказанные документы, ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку правильности заполнения поручения, соответствие подписи, оттиска печати. После проверки ответственный сотрудник Депозитария на поручении ставит отметку о приеме. Один экземпляр поручения с отметкой Депозитария передается Депоненту. 

Депозитарий осуществляет списание ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра ценных бумаг, либо со счета в вышестоящем депозитарии-корреспонденте на счет контрагента, указанного Депонентом  в поручении на списание.

После получения подтверждения о проведении операции списания из системы ведения реестра ценных бумаг, или от вышестоящего депозитария-корреспондента, ценные бумаги снимаются с учета в Депозитарии со счета депо Депонента.

После снятия с учета ценных бумаг, Депозитарий формирует отчет Депоненту о проведенной операции. Отчет передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента.

Снятие ценных бумаг с хранения может также осуществляться на основании Распоряжения на снятие ценных бумаг, составленного ответственным сотрудником Депозитария на основании следующих документов:

если переход права собственности происходит во исполнение решения суда – исполнительного листа и копии решения или приговора суда; если переход права собственности происходит в связи с реализацией ценных бумаг во исполнение решения или приговора суда на публичных торгах – заверенных надлежащим образом копии протокола проведения торгов, копии договора, заключенного на торгах, копии исполнительного листа и копии решения или приговора суда; если право собственности на ценные бумаги признано решением суда – оформленных надлежащим образом исполнительного листа и копии решения суда; если передача права собственности происходит в результате наследования – свидетельства о праве на наследство, выданного нотариальной конторой или исполнительным органом, уполномоченным осуществлять нотариальные действия (нотариально удостоверенная копия свидетельства), либо заверенной надлежащим образом копии решения суда о разделе наследственного имущества и исполнительного листа; в иных случаях в соответствии с законодательными и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации. 

2.12. Прием  или снятие на(с) учет(-а) бездокументарных именных ценных бумаг при проведении Депонентом брокерских операций

Действия Депонента:

В целях отражения  по счету депо Депонента биржевых операций за каждый торговый день по покупке и/или продаже ценных бумаг, приобретенных или проданных в рамках Договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг, Депоненту необходимо передать сотруднику Депозитария:

-  оформленное в двух экземплярах единое поручение депо (Форма № 9) на группу связанных (брокерских) операций с ценными бумагами;

- оформленную Доверенность на уполномоченное лицо Банка на право составлять и подписывать сводное поручение по итогам торгов на зачисление/списание ценных бумаг за каждый торговый день отдельно по каждому организатору торгов.

Документы, предоставляемые Депонентом:

Уведомление о заключении с Банком Договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг. Поручение Депонента (2 экз.) (Форма № 9). Доверенность на уполномоченное лицо Банка. Удостоверение личности. Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

Получив вышепоименованные документы, ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку правильности заполнения доверенности, поручения, соответствие подписей, оттиска печати. После проверки ответственный сотрудник Депозитария на доверенности и поручении ставит отметку о приеме. Один экземпляр поручения и копии Доверенности с отметкой Депозитария передаются Депоненту. 

При получении Депозитарием документов от брокера, подтверждающих факт совершения сделок в торговой системе и документов, отражающих факт проведения операции по счету депо номинального держателя в расчетном депозитарии, сотрудник Депозитария составляет сводное поручение по итогам торгов за торговый день отдельно по каждому организатору торгов. Ценные бумаги зачисляются или списываются на (со) счет(-а) Депонента на основании сводного поручения по итогам торгов, составленного Депозитарием за каждый торговый день в рамках одного организатора торговли (в соответствии с выданной Депонентом доверенностью и единым поручением депо).

После принятия на учет или списания с учета  ценных бумаг, Депозитарий формирует отчет Депоненту о проведенной операции. Отчет передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента на следующий рабочий день после проведения операции.

2.13. Перевод ценных бумаг по счетам депо

Перевод ценных бумаг - депозитарная операция, предоставляющая собой перевод ценных бумаг со счета депо одного Депонента на счет депо другого Депонента в рамках одного места хранения.

Документы, предоставляемые Депонентом:

Поручение на перевод ценных бумаг (2 экз.) (Форма № 10). Поручение Депонента-поставщика ценных бумаг на снятие ценных бумаг и встречного Поручения Депонента-получателя на прием ценных бумаг, оформленных в соответствии с настоящими Условиями. Удостоверение личности. Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

Получив вышеуказанные документы, ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку правильности заполнения поручения, соответствие подписи, оттиска печати. После проверки  ответственный сотрудник Депозитария на распоряжении ставит отметку о приеме. Один экземпляр распоряжения  с отметкой Депозитария передается Депоненту. 

При встречных Поручениях, не обязательно, чтобы Депоненты представляли свои Поручения одновременно, операция будет проведена после получения последнего Поручения. На основании сверенных поручений Депонентов ответственный сотрудник Депозитария проводит операции по счетам депо Депонентов.

После проведения данной операции, Депозитарий формирует отчет Депоненту о проведенной операции. Отчет  передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента на следующий рабочий день после проведения операции.

2.14. Перемещение ценных бумаг

Перемещение ценных бумаг - депозитарная операция, выражающаяся в смене места хранения и/или учета ценных бумаг, путем перерегистрации в реестре или в депозитарии. Перемещение ценных бумаг осуществляется путем списания ценных бумаг с одного активного счета депо и зачисления ценных бумаг на другой активный счет депо.

Документы, предоставляемые Депонентом:

Поручение на смену места хранения ценных бумаг (перемещение) (2 экз.) (Форма № 10). Удостоверение личности. Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

Получив вышеуказанные документы, ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку правильности заполнения поручения, соответствие подписи, оттиска печати. После проверки  ответственный сотрудник Депозитария на поручении ставит отметку о приеме. Один экземпляр поручения передается Депоненту. В соответствии с поданным поручением Депонента Депозитарий подает передаточное распоряжение регистратору или поручение в сторонний депозитарий. 

После получения уведомления (выписки) из реестра или от депозитария о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария, сотрудник депозитария совершает проводки по лицевым счетам депо мест хранения.

После проведения данной операции сотрудник Депозитария формирует отчет/выписку Депоненту о проведенной операции. Отчет/выписка передается Депоненту способом, указанным в анкете Депонента на следующий рабочий день после проведенной операции.

2.15. Блокировка ценных бумаг

Блокирование - операция, исполняемая Депозитарием и предназначенная для предотвращения передачи Депонентом ценных бумаг, обремененных обязательствами (залог, поставка, временное прекращение операций с ценными бумагами по решению суда или уполномоченных органов и лиц, смерть владельца счета и т. п.), без достаточных на то документально подтвержденных оснований.

  Операция блокирования ценных бумаг производится на основании одного из следующих документов:

Поручения Депонента, чьи ценные бумаги блокируются; Распоряжения, составленного ответственным сотрудником Депозитария с приложением оригинала или надлежащим образом заверенной копии:

- решения суда;

- свидетельства о смерти Депонента;

- справки нотариуса об открытии наследства, в которой указывается срок вступления  лица в права наследования;

- решения временной администрации либо ликвидационной комиссии;

- запроса нотариуса.

2.15.1. Блокирование ценных бумаг по инициативе Депонента.

Документы, предоставляемые Депонентом:

Поручение на блокировку ценных бумаг - 2 экз. (Форма № 11). Копию документа, подтверждающего обременение ценных бумаг обязательствами.

При передаче ценных бумаг в залог:

копию договора о передаче ценных бумаг в залог;

копию договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог, содержащего сведения об условиях залога (предоставляется в случае отсутствия отдельного договора о залоге);

-  копию письменного соглашения совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае совместного владения ценными бумагами);