Общие условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 6 )

анкету зарегистрированного лица (залогодержателя).

Удостоверение личности. Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

После проверки полученных документов на предмет полноты и достоверности информации, а также при условии соответствия количества ценных бумаг на счете депо и в поручении (распоряжении), ответственный сотрудник Депозитария на поручении (распоряжении) ставит отметку о приеме.

Один экземпляр поручения (распоряжения) с отметкой Депозитария передается Депоненту. 

Операция  блокирования ценных бумаг считается  выполненной с момента внесения записи по счету депо Депонента.

Подтверждением операции блокирования ценных бумаг является отчет о проведенной операции. Отчет выдается на следующий рабочий день после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.

2.15.2. Блокирование ценных бумаг не по инициативе Депонента

Счет депо блокируется по инициативе Депозитария в случае предоставления в Депозитарий решения уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством РФ или решения временной администрации либо ликвидационной комиссии, а также в случае предоставления или поступления свидетельства о смерти Депонента, запроса нотариуса, справки нотариуса об открытии наследства, в которой указывается срок вступления  лица в права наследования.

При совершении Депозитарием операции по счету депо Депонента, проведенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, отчет о проведенной операции передается не позднее следующего рабочего дня  инициатору операции и Депоненту способом, указанным в анкете.

2.16. Прекращение блокирования ценных бумаг

  Прекращение блокирования ценных бумаг производится на основании одного из следующих документов:

Поручения Депонента, чьи ценные бумаги были заблокированы. Распоряжения, составленного ответственным сотрудником Депозитария с приложением документа, подтверждающего, что причина блокировки перестала существовать (например, свидетельство о праве на наследство, подтверждение о полном исполнении залогодателем своих обязательств, решение суда об обращении взыскания на заложенное имущество, соглашение сторон о прекращении залога и т. п.).

2.16.1. Прекращение блокирования ценных бумаг по инициативе Депонента

Документы, предоставляемые Депонентом:

Поручение на разблокировку ценных бумаг –2 экз. (Форма № 11). Удостоверение личности. Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

После проверки полученных документов ответственный сотрудник Депозитария на поручении ставит отметку о приеме. Один экземпляр поручения  передается Депоненту с отметкой Депозитария. Операция  прекращение блокирования ценных бумаг  считается  выполненной с момента внесения записи по счету депо Депонента.

Подтверждением о разблокировке ценных бумаг  является  отчет о проведенной операции.

Отчет выдается на следующий рабочий день после проведения операции способом, указанным в анкете Депонента.

2.16.2. Прекращение блокирования ценных бумаг не по инициативе Депонента

Снятие блокирования с ценных бумаг, заблокированных на основании решения уполномоченного государственного органа, осуществляется на основании решения уполномоченного государственного органа, предусматривающего отмену ранее установленных ограничений на операции с ценными бумагами Депонента.

Снятие блокирования с ценных бумаг, заблокированных в связи со смертью владельца, осуществляется при предъявлении наследниками документов, подтверждающих право наследования, оформленных в соответствии с требованиями действующего законодательства. 

При совершении Депозитарием операции по счету депо Депонента, проведенной не по инициативе Депонента, отчет о проведенной операции передается не позднее следующего рабочего дня инициатору операции и Депоненту способом, указанным в анкете Депонента.

2.17. Отмена поручений

Исполнение Поручений на отмену операции, переданных в Депозитарий, осуществляется только в отношении неисполненных поручений в течение одного рабочего дня с даты предоставления Депозитарию Поручения. Под неисполненными понимаются поручения, на которых проставлена отметка «Принято», но по которым не были произведены изменения в учетных регистрах Депозитария.

Документы, предоставляемые Депонентом:

Поручение на отмену  - 2 экз. (Форма №12). Удостоверение личности. Доверенность на право предоставления документов в случаях, предусмотренных законодательством.

Получив Поручение, ответственный сотрудник Депозитария на Поручении ставит отметку о приеме. Один экземпляр Поручения с отметкой Депозитария передается Депоненту. 

Депозитарий проверяет стадии исполнения ранее поданного поручения. В случае отсутствия возможности Депозитарием исполнить поручение на отмену, Депозитарий предоставляет письменное объяснение причины отказа исполнить поручение на отмену. Исполнение поручения на отмену производится в день принятия поручения. Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению данного вида поручения.

Подтверждением отмены проведения операции является копия Поручения с отметкой Депозитария об исполнении Поручения на отмену ранее поданного Поручения.

2.18. Проведение операций по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц»

Проведение операции по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц» возможно в следующих случаях:

Если сведения о владельце ценных бумаг либо неполны, либо не точны и не дают возможности его однозначной идентификации  Депозитарию; Когда ценные бумаги зачисляются на счет депо Депозитария в результате безадресного междепозитарного перевода. При обнаружении излишков или недостачи ценных бумаг в хранилище или по междепозитарным счетам Депозитария.

Операции по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц» выполняются в том же порядке, что и операции по счету депо Депонентов. Исключением является лишь то, что инициатором проведения операции всегда является  Депозитарий.

Основанием проведения операций по счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц», является Распоряжение ответственного сотрудника Депозитария.

2.19. Порядок предоставления отчетов, выписок

Основаниями для предоставления отчетов (выписок) являются:

завершение исполнения депозитарной операции по счету депо; письменный запрос Депонента или лица, уполномоченного Депонентом; запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

Депонентам предоставляются следующие типы отчетов (выписок) по счету депо:

отчет об исполнении операций по счету (Форма № 13). выписка о состоянии счета депо на определенную дату (Форма № 14); выписка по операциям по счету депо за период (Форма № 15);

Информация по запросу выдается в объеме, указанном в запросе, и соответствует записям по счету депо Депонента.

Отчет об исполнении операции выдается инициатору операции не позднее следующего рабочего дня. При совершении Депозитарием операции по счету депо Депонента, проведенной не по инициативе Депонента, отчет о проведенной операции передается не позднее следующего рабочего дня инициатору операции и Депоненту способом, указанным в анкете Депонента.

Все выдаваемые отчеты и выписки подписываются ответственным сотрудником Депозитария и скрепляются печатью Депозитария.

Выписки предоставляются Депоненту в течение трех рабочих дней после получения запроса Депонента.

Ответы на запросы выдаются в письменной форме в течение 5 рабочих дней со дня получения их от Депонента. В случае если запрос требует дополнительного изучения, срок предоставления ответа может быть продлен до 30 дней.

2.20. Выплата доходов по ценным бумагам Депонента

Депозитарий перечисляет Депоненту доходы по ценным бумагам в течение трех рабочих дней с даты поступления соответствующих средств на корреспондентский счет -банк» способом, указанным в анкете Депонента.

3. Дополнительные положения

3.1. Порядок заявления претензий

Претензия предъявляется в письменной форме с указанием на существо претензии и подписывается уполномоченным лицом Депонента. К претензии должны быть приложены копии документов, подтверждающие предъявляемые претензии.

Ответственный сотрудник Депозитария готовит ответ на претензию в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней со дня ее получения.  Срок рассмотрения претензии может быть продлен до 20 рабочих дней в случае, когда для объективного ее рассмотрения необходимо затребовать дополнительные документы, а также по наиболее сложным вопросам, требующим дополнительного изучения и проверки. В случае необходимости, сотрудник Депозитария имеет право запрашивать у Депонента дополнительные документы, необходимые для рассмотрения претензии, с указанием срока предоставления документов.

Ответ по претензии составляется в письменной форме, должен быть мотивированным и подписан уполномоченным лицом Банка.

3.2. Оплата услуг Депозитария и порядок ее взимания

3.2.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно Тарифам. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить Тарифы. Депозитарий обязан известить Депонента о внесении изменений в Тарифы путем вывешивания объявления на информационном стенде по месту обслуживания Депонента не позднее, чем за 10 рабочих дней до вступления изменений в силу.

3.2.2. Счета за услуги Депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав собственности Депонента на ценные бумаги выставляются Депозитарием ежемесячно. Счета высылаются  Депоненту с 1 по 12 число каждого месяца, следующего за оплачиваемым, с использованием средств связи, предусмотренными анкетой, с последующим предоставлением оригиналов.

3.2.3. Возмещение фактических расходов, понесенных Депозитарием при исполнении поручения Депонента, производится на основании счетов, выставляемых Депозитарием по факту оплаты Депозитарием соответствующих издержек

3.2.4. Оплата производится в течение 5 рабочих дней с даты получения счета.