Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) Секьюритиз БК» (стр. 11 )

дата уведомления; наименование Эмитента ценной бумаги; дата фиксации реестра  Владельцев для выплаты; дата получения дохода Депозитарием; проценты или ставка дохода/дивиденда; ставка налога.

Депозитарий имеет право получать доходы по ценным бумагам Депонента. Депозитарий в соответствии с Договором перечисляет Депоненту доходы по ценным бумагам по реквизитам, указанным в анкете Депонента; в случае отсутствия таких реквизитов  в анкете Депонента не осуществляет перечисление полученных денежных средств Депоненту до предоставления Депонентом Распоряжения с указанием реквизитов для получения доходов или анкеты Депонента с указанием необходимой для произведения выплаты информацией.

Депозитарий, которому были перечислены дивиденды и который не исполнил обязанность по их передаче, по не зависящим от него причинам, возвращает их обществу в течение 10 дней после истечения одного месяца с даты окончания срока выплаты дивидендов.

Депозитарий обязан передать выплаты по ценным бумагам с обязательным централизованным хранением Депонентам - номинальным держателям и доверительным управляющим (категория А), не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а иным Депонентам (категория Б) не позднее семи рабочих дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам.

Требование, касающееся обязанности Депозитария передать выплаты по ценным бумагам своим Депонентам не позднее 15 рабочих дней после даты, указанной в абзаце четвертом настоящего пункта, не применяется к Депозитарию, ставшему депонентом другого депозитария в соответствии с письменным указанием своего депонента и не получившему от другого депозитария подлежавшие передаче выплаты по ценным бумагам.

Входящие документы:

отчет Эмитента или РДО о выплате по ценным бумагам и/или погашении ценных бумаг, учитываемых на счете Секьюритиз БК» как Номинального держателя; выписка со счета Секьюритиз БК» о зачислении средств; служебное распоряжение.

Исходящие документы:

список Депонентов Депозитария, на Счетах Депо которых учитываются ценные бумаги,  с указанием количества ценных бумаг, находящихся на их Счетах Депо в Депозитарии на определенную дату; отчет Депоненту.

Сроки выплаты доходов по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением :

зачисление средств по ценным бумагам на счета Секьюритиз БК» - день Т; распределение выплат по ценным бумагам – не позднее день Т +1; выдача Депонентам отчета (Приложение RF, Форма N5).  - день Т+1 - для категории А, и Т+2 - для категории Б; перечисление Депонентам доходов по ценным бумагам - день Т+1 - для категории А, и Т+3 - для категории Б;

Сроки  выплаты доходов по ценным бумагам (кроме эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением):

зачисление средств по ценным бумагам на счета Секьюритиз БК» - день Т; получение отчета  РДО по счету номинального держателя Секьюритиз БК», подтверждающего выплату по ценным бумагам - день Т+N, где N - время, в течение которого в Депозитарий был предоставлен соответствующий документ; распределение выплат по ценным бумагам – не позднее день Т+N+1; выдача Депонентам отчета (Приложение RF, Форма N5).  - день Т+N+2; перечисление Депонентам доходов по ценным бумагам - день Т+N+3;

Объединение дополнительных Выпусков эмиссионных ценных бумаг

Депозитарий обеспечивает отражение  в своих учетных регистрах объединение дополнительных Выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – объединение Выпусков) не позднее трех операционных дней со дня получения документа от РДО, являющегося основанием для проведения операции.

Входящие документы:

Уведомление или отчет РДО об объединении Выпусков; служебное распоряжение.

После получения документа от РДО Депозитарий осуществляет проверку совпадения суммарного количества ценных бумаг всех объединяемых Выпусков и ценных бумаг объединенного Выпуска, учитываемого на всех счетах депо Депонентов, с количеством ценных бумаг объединенного Выпуска, учитываемых на счете Депозитария как Номинального держателя в РДО. В случае выявления расхождений Депозитарий в срок не более 2 (двух) операционных дней со дня получения документа от РДО устраняет причину расхождений.

После проведения проверки и устранения расхождений по каждому объединяемому Выпуску (за исключением Выпуска, который является объединяемым и объединенным одновременно), Депозитарий  формирует распоряжения на списание всех ценных бумаг этих Выпусков по счетам Депонентов. Основанием операции является уведомление или отчет РДО.

Одновременно Депозитарий  формирует по этим же счетам распоряжения на зачисление ценных бумаг объединенного Выпуска в количестве, равном суммарному количеству списанных со счета депо ценных бумаг объединяемых Выпусков. Основанием операции является уведомление или отчет РДО.

В случае если объединенный Выпуск не принят на обслуживание в Депозитарий, он  регистрируется в учетной системе Депозитария.

После исполнения распоряжений администрации Депозитария Депозитарий производит проверку совпадения количества ценных бумаг объединенного Выпуска  на каждом счете депо и суммарного количества ценных бумаг, объединяемых Выпусков, учитываемых на этом счете до выполнения операции объединения, выявленные расхождения Депозитарий устраняет в течение 1 (одного) операционного дня.

После выполнения операции объединения Выпусков в течение 1 (одного) операционного дня Депозитарий  выдает Депонентам  отчеты о проведении каждой инвентарной операции по их счетам.

Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного Выпуска ценных бумаг

Депозитарий обеспечивает отражение в своих учетных регистрах аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного Выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного Выпуска с ценными бумагами Выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – аннулирование кода дополнительного Выпуска) не позднее 3 (трех) операционных дней со дня получения документа от РДО, являющегося основанием для проведения операции.

Входящие документы:

Уведомление или отчет РДО об аннулировании кода дополнительного Выпуска; служебное распоряжение.

После получения документа от РДО Депозитарий осуществляет проверку совпадения суммарного количества ценных бумаг дополнительного Выпуска и ценных бумаг основного Выпуска, учитываемых на всех счетах депо Депонентов Депозитария, с количеством ценных бумаг основного Выпуска, учитываемых на счете Депозитария как Номинального держателя в РДО. В случае выявления расхождений Депозитарий в срок не более 2 (двух) операционных дней со дня получения документа от РДО устраняет причину расхождений.

После проведения проверки и устранения расхождений, по дополнительному Выпуску  Депозитарий формирует распоряжения на списание всех ценных бумаг этого Выпуска по счетам Депонентов. Основанием операции является уведомление или отчет РДО.

Одновременно Депозитарий формирует по этим же счетам распоряжения на зачисление ценных бумаг основного Выпуска в количестве, равном суммарному количеству списанных со счета депо ценных бумаг дополнительного Выпуска. Основанием операции является уведомление или отчет РДО.

В случае если основной Выпуск не принят на обслуживание в Депозитарий, он  регистрируется в учетной системе Депозитария.

После исполнения Распоряжений Администрации Депозитария Депозитарий производит проверку совпадения количества ценных бумаг основного Выпуска на каждом счете депо и суммарного количества ценных бумаг основного и дополнительного Выпусков, учитываемых на этом счете до выполнения операции аннулирования кода дополнительного Выпуска, выявленные расхождения Депозитарий устраняет в течение 1 (одного) операционного дня.

После выполнения операции аннулирования кода дополнительного Выпуска в течение одного операционного дня  Депозитарий  выдает Депонентам  отчеты о проведении каждой инвентарной операции по их счетам.

Формирование списка Депонентов, имеющих право на участие в собрании акционеров и/или на получение начислений по ценным бумагам

Содержание операции: формирование и передача Эмитенту (его уполномоченному представителю) или РДО списка Депонентов, имеющих право на участие в собрании акционеров, на получение начислений по ценным бумагам (с указанием количества ценных бумаг) и иных реквизитов в соответствии с нормативными правовыми актами и запросом.

Входящие документы:

запрос РДО или Эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра на дату, указанную Эмитентом; отчет РДО со счета депо Секьюритиз БК» как Номинального держателя об остатках ценных бумаг на указанную Эмитентом дату (если РДО предоставила отчет).

Исходящие документы:

запросы Депонентам, имеющим на счетах депо Номинального держателя/Иностранного номинального держателя в Депозитарии ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра, с просьбой предоставить сведения на указанную Эмитентом дату, в соответствии с форматом, установленным Эмитентом/РДО, о Владельцах указанных ценных бумаг; выписки по Счетам Депо об остатках ценных бумаг на установленную Эмитентом дату, формируются на основании служебного распоряжения; ответы Депонентов на запросы Депозитария; отчет - сводный список Депонентов (Владельцев именных ценных бумаг) с указанием количества ценных бумаг, по которым осуществляется сбор реестра.

Сроки исполнения:

получение информации от Эмитента или РДО, у которого открыт счет депо Секьюритиз БК» как Номинального держателя - день Т; сверка данных депозитарного учета Депозитария с выпиской по счету депо Секьюритиз БК» как Номинального держателя об остатках ценных бумаг (если РДО предоставила отчет) - день Т; формирование списка Депонентов, на Cчетах Депо которых на дату сбора реестра имеются ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра - день Т; формирование выписок об остатках ценных бумаг Депонентов, на Cчетах Депо которых на дату сбора реестра имеются ценные бумаги, по которым будет осуществляться начисление доходов - день Т; информирование о корпоративных действиях и корпоративных событиях Депонентов, имеющих на Счетах Депо ценные бумаги, по которым осуществляется сбор реестра  Т+1. В случае заключении Договора о междепозитарных отношениях - сверка Депонентами данных своего учета с данными по выписке Депозитария Т+2; рассылка Депонентам, на счетах депо Номинальных держателей/Иностранных номинальных держателей которых на дату сбора реестра имеются ценные бумаги,  запросов на предоставление сведений о Владельцах ценных бумаг, учитываемых на их счетах депо Номинального держателя/Иностранного номинального держателя в Депозитарии  (допускается передача документов в электронном виде при необходимости). Сверка Депонентами данных своего учета с данными, указанными в запросе Депозитария -  не позднее дня Т+1; получение от Депонентов списков Владельцев ценных бумаг– не позднее 12:00 дня Т+2. формирование сводного списка Владельцев именных ценных бумаг - не позднее дня Т+5; передача РДО, у которого открыт счет депо Секьюритиз БК» как Номинального держателя сводного списка Владельцев ценных бумаг - не позднее дня Т+5.

Депозитарий передает данные о Депоненте и обо всех клиентах Депонента в совокупности, без разбивки по Владельцам, либо в случае, если это требуется в соответствии с запросом Эмитента или РДО, либо в случае несоблюдения Депонентом хотя бы одного из требований: