Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) Секьюритиз БК» (стр. 3 )

Счет Депо – счет депо Депонента в Депозитарии.

Торговый счет номинального держателя - отдельный счет депо  Депозитария, на котором учитываются ценные бумаги,  которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу.  Операции по указанному счету осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения Депозитария, либо на основании распоряжений Депозитария, с согласия клиринговой организации.

Торговый счет депо - отдельный Счет Депо, на котором учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу.

Если учет прав на ценные бумаги осуществляется  Депозитарием на Торговом счете номинального держателя или торговом субсчете депо номинального держателя, Депозитарий, которому открыт указанный счет,  учитывает  права на эти ценные бумаги на Торговых счетах депо, открытых Депонентам.

Уполномоченный депозитарий - депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав Владельцев на ценные бумаги данного Выпуска на основании соответствующего договора с Эмитентом.

Ценные бумаги в наличной форме (наличные ценные бумаги) - ценные бумаги, выпущенные в документарной форме, права на которые учитываются в Депозитарии  и которые хранятся в Депозитарии.

Ценные бумаги  в безналичной форме (безналичные ценные бумаги) - ценные бумаги, выпущенные в  бездокументарной форме, а также ценные бумаги, выпущенные в документарной форме, права на которые учитываются в Депозитарии, но которые хранятся в другом депозитарии-корреспонденте или реестре владельцев соответствующих ценных бумаг.

Центральный депозитарий – депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом от 7 декабря 2011 г. «О центральном депозитарии».

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед Владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 01.01.01 г. «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

размещается Выпусками;

имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного Выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Информация о Депозитарии

Депозитарная деятельность осуществляется Депозитарием на основании:

лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности г.; положения Депозитария.

Кроме того, Секьюритиз БК» совмещает депозитарную деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании следующих лицензий:

Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности г.;

Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности г.;

Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по  управлению ценными бумагами г.;

Заключение, изменение и расторжение Договоров Порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту регламентируется Условиями и Договором. Для оказания Депоненту услуг в отношении ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, с Депонентом заключается Депозитарный договор. Для оказания Депоненту – Номинальному держателю услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, с Депонентом заключается Договор о междепозитарных отношениях. Для оказания Депоненту – Иностранному номинальному держателю услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента и в отношении которых такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, с Депонентом заключается Договор об оказании депозитарных услуг с Иностранным номинальным держателем. Депозитарный договор с Доверительным управляющим заключается для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, переданные Депоненту в доверительное управление. Депозитарный договор с Доверительным управляющим может быть заключен только с профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Для оказания Депоненту – Иностранному уполномоченному держателю услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, и в отношении которых Депонент может осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам и права закрепленные ценной бумагой,  заключается Депозитарный договор с Иностранным уполномоченным держателем. Комплект документов, предоставляемых Депонентом при заключении Договора, содержится в Приложении DDO к Условиям. Изменение Условий Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять Условия, В случае внесения изменений Депозитарием в Условия, Депозитарий уведомляет об этом Депонента и направляет новую редакцию Условий не позднее, чем за 15 (Пятнадцать) дней до даты вступления в силу новой редакции Условий, одним или несколькими из следующих способов: путем непосредственной передачи в бумажной форме уполномоченному представителю; путем направления документов по почте (письмо с уведомлением о вручении); путем направления документов с использованием системы электронного документооборота (если между  Депонентом и Депозитарием заключено соответствующее дополнительное соглашение); с использованием средств факсимильной связи (если между Депонентом и Депозитарием заключено соответствующее дополнительное соглашение). В случае несогласия с новой редакцией Условий Депонент вправе расторгнуть Договор в порядке, предусмотренном Договором. По соглашению с Депонентом Депозитарий может установить иной порядок, сроки проведения операций и перечень необходимых документов, указанных в разделе «Операционные условия» Условий. Отношения с третьими лицами, связанные с депозитарной деятельностью Депозитарий в соответствии с Договором пользуется услугами и привлекает к исполнению своих обязанностей  по учету прав на ценные бумаги и/или хранению ценных бумаг Депонентов РДО, указанные в Приложении CA к Договору. В случае, если Депозитарий привлекает к исполнению своих обязанностей лиц, не перечисленных в Приложении CA (исключая Центральный депозитарий), то он несет перед Депонентом ответственность за действия таких лиц как за свои собственные. Порядок междепозитарных отношений определяется условиями договоров о междепозитарных отношениях  между Депозитарием и депозитариями-корреспондентами. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленный учет прав на ценные бумаги Депонентов и (или) хранение ценных бумаг Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий выступает в качестве Номинального держателя ценных бумаг Депонентов в реестре владельцев ценных бумаг, в Центральном  или  ином  депозитарии и обеспечивает разделение счетов, открываемых в реестре владельцев ценных бумаг, в Центральном или ином депозитарии, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг Депонентов. Порядок взаимодействия Депозитария с другими подразделениями Секьюритиз БК» определяется соответствующими внутренними документами Секьюритиз БК». Отчетность Депозитария Депозитарий представляет отчеты своим Депонентам в порядке и в сроки, предусмотренные Условиями. При этом Депонентам представляются как выписки о состоянии Счета Депо, так и выписки о движении по Счету Депо за период. Доступность информации Условия носят открытый характер и предоставляются для ознакомления всем заинтересованным лицам. Типовая форма Договора, предоставляется для ознакомления всем заинтересованным лицам. Депоненты получают информацию, касающуюся Счетов Депо и денежных средств Депонента, а также иную затрагивающую их интересы информацию как по запросам Депонентов, так и по инициативе Депозитария. Информация, содержащаяся в материалах депозитарного учета, может предоставляться третьим лицам только в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Все уведомления и информация общего характера, относящиеся ко всем Депонентам передается одним или несколькими из следующих способов: путем непосредственной передачи в бумажной форме уполномоченному представителю; путем направления  документов по почте (письмо с уведомлением о вручении); путем направления документов с использованием системы электронного документооборота, (если между  Депонентом и Депозитарием заключено соответствующее дополнительное соглашение); с использованием средств  факсимильной связи (если между Депонентом и Депозитарием заключено соответствующее дополнительное соглашение). Хранение и защита документов и информации, архивы Все документы, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета хранятся в Депозитарии не менее 5 (пяти) лет. Защита документов и информации Депозитария осуществляется следующим образом:

материалы депозитарного учета и документы хранятся в специально оборудованных местах (сейф, шкафы с замком) доступ к которым имеют сотрудники Депозитария Секьюритиз БК»; производится ежедневное резервное копирование и архивирование данных, хранящихся на электронных носителях; осуществляется  разграничение прав доступа и полномочий сотрудников Депозитария при выполнении ими своих должностных обязанностей, в том числе разграничение прав и функций пользователей при их работе с программным обеспечением (ПО); соблюдаются противопожарные меры и  меры  безопасности.

Порядок обмена документами

Обмен документами между Депонентом и Депозитарием на бумажном носителе может осуществляться следующими способами: