Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) Секьюритиз БК» (стр. 6 )

III. Операционные условия

Общий порядок проведения депозитарных операций. Депозитарий проводит следующие виды депозитарных операций:

информационные – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии Счетов Депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций; административные - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет Счетов Депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах, инвентарные - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии, глобальные - депозитарные операции, изменяющие состояние всех или части учетных регистров Депозитария, связанных с данным Выпуском ценных бумаг.

Комплексными называются операции, которые могут включать в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов: инвентарные, административные, информационные.

Стандартная операция Депозитария производится на основании Распоряжения и завершается составлением отчета об исполнении Распоряжения.

Стадии исполнения стандартной депозитарной операции:

прием Распоряжения от инициатора операции; регистрация в журнале регистрации Распоряжений; проверка правильности оформления Распоряжения; проверка необходимости требовать блокирования средств Депонента для обеспечения оплаты расходов Депозитария по  исполнению Распоряжений Депонента; блокирование денежных средств Депонента (при необходимости); выдача уведомления о приеме Распоряжения или об отклонении Распоряжения инициатору операции (при необходимости); исполнение Распоряжения; составление отчета об исполнении Распоряжения; выдача отчета об исполнении Распоряжения инициатору операции и/или указанному им лицу; получение уведомления от инициатора операции  о приеме им отчета (при необходимости).

Операции со Счетом Депо производятся Депозитарием:

на основании Распоряжений установленного образца, принятых к исполнению от Депонентов или их Уполномоченных представителей; на основании Распоряжений, принятых к исполнению от подразделений Секьюритиз БК», в случае назначения Секьюритиз БК» Оператором Счета  Депо (Раздела счета депо) Депонента (при наличии договора о брокерском обслуживании, договора комиссии, поручения или иного договора между Секьюритиз БК» и Депонентом); на основании распоряжений администрации Депозитария; на основании документов, определенных отдельными соглашениями с Депонентом; на основании поручений органов государственных власти: судебных, органов дознания и предварительного следствия, в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т. п.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям РДО, в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. В случае проведения операций Приема ценных бумаг на учет и/или хранение (депонирование) и  Снятия ценных бумаг с учета и/или хранения (выдача) с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в реестре:

Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре при их списании с другого лицевого счета или списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария при их зачислении на другой лицевой счет осуществляется на основании распоряжения центрального депозитария и распоряжения лица, на лицевой счет которого зачисляются (с лицевого счета которого списываются) ценные бумаги, за исключением случая списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в результате выкупа акций по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества, и случая прекращения депозитарного договора центрального депозитария или иного депозитария с владельцем (доверительным управляющим) ценных бумаг. При списании ценных бумаг с лицевого счета (зачислении ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг не должен меняться, за исключением случаев приобретения, выкупа и реализации эмитентом размещенных им ценных бумаг, а также приобретения или выкупа акций в связи с осуществлением добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения в соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 01.01.01 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". Нарушение данного требования не является основанием для признания списания (зачисления) недействительным. Распоряжение о списании ценных бумаг с лицевого счета (зачислении ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария должно содержать указание имени (наименования) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг.

Распоряжения на исполнение операции предоставляются  в Депозитарий в письменном или электронном виде по формам, указанным в  Приложении QIF  к Условиям. Документы от Депонентов - физических лиц должны быть подписаны Депонентами, либо их Уполномоченными представителями. Документы от Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны Уполномоченными представителями, чьи подписи либо заверены нотариально, либо содержатся в карточках с образцами подписей  и скреплены печатью. Распоряжения по Счету Депо, запросы Депонента, связанные с текущим обслуживанием Счета Депо, включая получение отчетов и консультации по проводимым операциям,  направляются Менеджеру счета. По соглашению с Депонентом Депозитарий может установить иной порядок, сроки проведения операций и перечень необходимых документов, указанных в разделе «Операционные условия» Условий. Наряду с указанными в Приложении QIF  формами Распоряжений  Депозитарий вправе принимать иные формы Распоряжений, если в них содержится вся необходимая информация для их исполнения Депозитарием. Информационные операции Отчет об исполнении депозитарной операции по Счету Депо представляет собой письменный документ, подписанный надлежащим образом уполномоченным лицом Депозитария и содержащий информацию о проведенной операции по Счету Депо. Отчеты об исполнении нескольких операций по Счету Депо за день могут быть объединены в единый документ, подписанный надлежащим образом уполномоченным лицом Депозитария. Отчетом об исполнении операции, проведенной по инициативе Депонента может являться копия Распоряжения/заявления Депонента с оригинальными отметками Депозитария. Выписка о движении по Счету Депо представляет собой документ, подписанный надлежащим образом  уполномоченным лицом Депозитария и содержащий сведения о движении ценных бумаг по Счету Депо в разрезе каждого инструмента (Выпуска ценных бумаг) (Приложение RF, Форма N2). Выписка о состоянии Счета Депо представляет собой документ, подписанный надлежащим образом  уполномоченным лицом Депозитария и содержащий сведения об остатках по Счету Депо в разрезе каждого инструмента (Выпуска ценных бумаг) (Приложение RF, Форма N1). Выписки выдаются Депоненту по его специальному Распоряжению (Приложение QIF, Форма I1) в течение одного операционного дня, следующего за днем принятия Депозитарием  к исполнению  указанного Распоряжения. В случае назначения Депонентом Оператора «брокерского» раздела Счета Депо сводный отчет об остатках ценных бумаг Депонента на Разделах типа «брокерский» Счета Депо (Приложение RF, Форма N4) выдается Оператору  на ежедневной основе  по состоянию на начало операционного дня  по специальному Распоряжению Оператора пролонгированного срока действия. Иные виды отчетности предоставляются Депозитарием Депоненту по согласованию. Формы выписок, отчетов и иных видов отчетности приведены в Приложении RF. Административные операции         Открытие Счета Депо

Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции в соответствии с Условиями. Открытие Счета Депо - административная операция.

При открытии Счета Депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код (номер Счета Депо). Номер  Счета Депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех Распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер Счета Депо не является конфиденциальной информацией.

Счет Депо открывается согласно заявлению Депонента и/или по распоряжению администрации Депозитария.

Открытие Счета Депо производится после заключения Договора с Депонентом.

Депонент обязан в течение следующего рабочего дня с даты изменения своих анкетных данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии Счета Депо, письменно уведомить об этом Депозитарий и предоставить зарегистрированные изменения в документы.

В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении анкетных данных Депонента, Депозитарий не несет ответственности за последствия такого неуведомления.

В случае необходимости внесения изменений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности, в реквизиты банковской карточки, последний обязан предоставить в Депозитарий указанные документы с новыми реквизитами.

Входящие документы:

список документов, необходимых для открытия Счета Депо, указан в Приложении DDO; заявление об открытии Счета Депо (Приложение QIF, Формы D1,D2): служебное распоряжение.

Исходящие документы:

отчет об исполнении Распоряжения Депонента на открытие Счета Депо.

Сроки исполнения:

прием всех входящих документов - день Т; выдача Депоненту подтверждения об открытии Счета Депо - день Т+3.

Внесение изменений в анкетные данные

Содержание операции:  регистрация в Депозитарии изменений данных о Депоненте, Представителе Депонента/Представителя Депонента.