Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) Секьюритиз БК» (стр. 9 )

Операция смены места учета/хранения оформляется как снятие ценных бумаг с учета/хранения и прием ценных бумаг на учет/хранение.

При осуществлении смены места учета/хранения в Распоряжении указываются только те идентификаторы мест учета/хранения, которые допустимы для данного Выпуска ценных бумаг.

Депозитарий вправе осуществлять операцию смены места хранения по собственной инициативе в случае, если правоотношения с депозитарием-корреспондентом становятся невозможными.

Входящие документы:

Распоряжение Депонента или Депозитария на перемещение ценных бумаг (Приложение QIF, Форма C1,2);

Исходящие документы:

отчет/выписка Депоненту.

Сроки  исполнения:

прием Распоряжений - день Т; получение документов о зачислении ценных бумаг от РДО и зачисление на Раздел, указанный в Распоряжении Депонента на зачисление – день M; выдача отчета Депоненту - не позднее дня М+1.

Перевод ценных бумаг  в рамках одного Счета  Депо

Содержание операции:  осуществление записей по списанию ценных бумаг с одного Раздела счета депо на другой Раздел того же счета депо Депонента, влекущих за собой изменение порядка осуществления операций с данными ценными бумагами, в том числе фиксацию обременения данных ценных бумаг обязательствами.

Перевод ценных бумаг  в рамках одного Счета  Депо - операция, при которой общее количество учитываемых и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг не изменяется.

.

Входящие документы:

Распоряжение Депонента или Депозитария на перевод ценных бумаг с Раздела на Раздел счета депо (Приложение QIF, Форма C1,2) (в Распоряжении указывается идентификатор места учета/хранения ценных бумаг).

Исходящие документы:

отчет/выписка Депоненту.

Сроки исполнения:

прием Распоряжения на перевод ценных бумаг внутри Счета Депо –  день Т; выдача Депоненту отчета/выписки – день Т+1.

Блокирование/разблокирование ценных бумаг

Содержание операции:  Блокирование (разблокирование) осуществляется с целью регистрации обременения (прекращения обременения) ценных бумаг обязательствами Депонента, а также по Распоряжению Депонента. Блокирование ценных бумаг может производиться как на Счете Депо, так и на счете депо контрагента (лица, в пользу которого блокированы ценные бумаги) в зависимости от того, как это указано в Распоряжении. (Форма C3, Приложение QIF)  Блокирование производится  в случае залога, обязательств по поставке ценных бумаг, временного прекращения операций с ценными бумагами по решению судебных или иных органов государственной власти, смерти Депонента, ликвидации Депонента - юридического лица, на основании соглашений Депонента и третьих лиц, иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Блокирование осуществляется путем списания ценных бумаг с одного Раздела счета депо Депонента и зачисления их на блокировочный Раздел либо того же Счета Депо, либо счета депо контрагента в соответствии с Распоряжением на проведение операции блокирования. (Форма C3, Приложение QIF)

Разблокирование  осуществляется путем списания ценных бумаг с блокировочного Раздела счета депо Депонента или с блокировочного Раздела счета депо контрагента в соответствии с поданным Распоряжением на разблокирование по Форме C3, Приложение QIF.

При блокировании ценных бумаг возможно открытие нескольких разделов блокировки, соответствующих разным договорам и основаниям. В случае изменения условий договора, являющегося основанием для блокирования ценных бумаг, Депозитарий вправе потребовать предоставления документов, определяющих изменение условий договора. До разблокирования заблокированных ценных бумаг Распоряжения от Депонента или контрагента на проведение прочих инвентарных операций с заблокированными ценными бумагами Депозитарием не исполняются.

Распоряжение на блокирование/разблокирование ценных бумаг должно быть подписано Депонентом и контрагентом.

Блокирование/разблокирование ценных бумаг может быть инициировано администрацией Депозитария на основании поручений органов государственной власти в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами. Контрагент при этом может не являться Депонентом Депозитария. В этом случае должна быть произведена регистрация контрагента как юридического (физического) лица в Депозитарии, для чего им в Депозитарий в обязательном порядке представляются документы,  указанные в Приложении DDO (в части п. п. 6-25 соответствующих  категорий).

Регистрация залога осуществляется Депозитарием путем перевода обременяемых обязательствами ценных бумаг на блокировочный раздел «в залоге» счета депо залогодателя. При этом в отчетных документах Депозитария указывается лицо, в пользу которого заблокированы ценные бумаги. При погашении, выплате доходов на блокированные ценные бумаги, перевод денежных средств осуществляется  лицу, на счете депо которого учитываются данные ценные бумаги.

При конвертациях и иных безусловных корпоративных действиях начисляемые ценные бумаги  зачисляются без регистрации обременения  обязательствами на счет депо, на разделе которого заблокированы ценные бумаги.

Депозитарий не несет ответственность за последствия, которые может повлечь для Депонента и контрагента проведение Эмитентом безусловных корпоративных действий. Ответственность за соответствие таких действий Депозитария условиям заключенного соглашения, на основании которого произведено блокирование/разблокирование, несут Депонент и контрагент.

Разблокирование ценных бумаг в Депозитарии осуществляется в следующих случаях:

получения Депозитарием надлежащим образом оформленного Распоряжения на разблокирование по Форме C3, Приложение QIF; прекращения прав, составляющих ценную бумагу; разблокирование в связи с неисполнением обеспечиваемого блокированными ценными бумагами обязательства или наступлением события, прекращающего ограничение осуществления прав по блокированным ценным бумагам на основании поручений органов государственной власти.

При разблокировании в связи с неисполнением обеспечиваемого блокированными ценными бумагами обязательства на основании вступившего в законную силу решения суда лицо, выступающее инициатором снятия обременения обязательствами с ценных бумаг, предоставляет в Депозитарий Распоряжение с приложением документов, подтверждающих полномочия инициатора и правомерность снятия обременения обязательствами с ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. В этом случае Распоряжение может предоставляться как по установленной Депозитарием Форме C3, Приложение QIF, так и в свободной форме с указанием обязательных параметров:

однозначная идентификация Депонента и Счета Депо, однозначная идентификация ценных бумаг, с которых снимается обременение обязательствами, с указанием их количества, основание для снятия обременения обязательствами с ценных бумаг, однозначная идентификация получателя ценных бумаг.

В случае, если правилами обращения данных ценных бумаг установлены дополнительные требования к регистрации фактов блокирования (разблокирования) ценных бумаг, блокирование (разблокирование) ценных бумаг производится после выполнения этих требований.

Входящие документы (один из):

Распоряжение на проведение операции блокирования/разблокирования в трех экземплярах (Форма C3, Приложение QIF) решение суда; свидетельство о смерти Депонента; свидетельство о праве на наследство Депонента.

Договор или другое основание, в соответствии с которым происходит блокировка/разблокировка ценных бумаг Депонента,  предоставляется Депонентом  по требованию Депозитария.

Исходящие документы:

Отчет Депоненту и контрагенту.

Сроки исполнения:

прием блокировочного Распоряжения или иного документа –  день Т; блокировка или разблокировка в день, указанный в Распоряжении или ином документе – день М, если день Т ранее дня М, либо день Т, если день М ранее дня Т; выдача Депоненту и контрагенту блокировочных Распоряжений с отметками Депозитария об исполнении – день М+1, если день Т ранее дня М, либо день Т+1, если день М ранее дня Т.

Блокирование/разблокирование операций по Счету Депо

Содержание операции: блокирование /разблокирование операций по Счету Депо - комплексная операция, целью которой является временное прекращение/возобновление операций с ценными бумагами  на Счете Депо.

Блокирование/разблокирование операций по Счету Депо осуществляется по следующим основаниям:

блокирование/разблокирование операций по Распоряжению Депонента (Форма C4, Приложение QIF); блокирование/разблокирование операций по решению органов государственной власти;

Блокирование операций по Распоряжению Депонента производится в следующем порядке:

Депонент подает Распоряжение на блокирование/разблокирование - день Т; исполнение Распоряжения – день Т; выдача отчета об исполнении Распоряжения на блокирование – день Т+1

Блокирование/разблокирование  операций по Счету Депо Депонента по поручению органов государственной власти производится в случаях, в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.

Лицо, выступающее инициатором  блокирования/разблокирования операций, предоставляет в Депозитарий Распоряжение с приложением документов, подтверждающих полномочия инициатора и правомерность блокирования/разблокирования операций в соответствии с законодательством РФ.

Отмена Распоряжения

Содержание операции: отмена Распоряжения, ранее поданного в Депозитарий, при наличии возможности неисполнения отменяемого Распоряжения.

В случае отсутствия возможности Депозитарием исполнить Распоряжение на отмену, Депозитарий по требованию Депонента предоставляет в течение 3-х дней с момента требования письменное объяснение причины отказа исполнить Распоряжение на отмену Распоряжения.

Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению Распоряжения на отмену.