Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) Секьюритиз БК» (стр. 5 )

Одному Депоненту в Депозитарии может быть открыто несколько  Счетов Депо различных типов. Депозитарий обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих непосредственно Депоненту, и ценных бумаг,  принадлежащих клиентам Депонента, путем открытия Счетов Депо соответствующих видов.  Депозитарий ведет учет ценных бумаг клиентов Депонента в совокупности, без разбивки по конкретным клиентам.

Учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед такими лицами, а также учет иных обременений ценных бумаг осуществляется путем внесения соответствующей записи по Счету депо Владельца этих ценных бумаг, Счету депо Доверительного управляющего, Счету депо Иностранного уполномоченного держателя.

Разделы счета депо Открытие Раздела счета депо производится внутри Счета Депо на основании документа, регламентирующего допустимые  операции по лицевым счетам данного Раздела. Таким документом могут являться договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом; Распоряжение Депонента; служебное распоряжение и т. п. Закрытие Раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с Разделом. Допускается закрытие Разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение одного года по лицевым счетам не проводилось операций. Однако, не может быть закрыт Раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета. Внутри Счета Депо может быть открыто необходимое количество Разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно. При открытии и закрытии Раздела счета отдельный отчет Депоненту не предоставляется. Осуществление функций валютного контроля В  соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле», Депозитарий  осуществляет функции агента валютного контроля  в процессе осуществления им депозитарной деятельности.
Способы учета ценных бумаг Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:

открытый способ учета, закрытый способ учета, маркированный способ учета.

При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать Распоряжения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на Счете Депо, без указания индивидуальных признаков ценных бумаг и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих ценные бумаги сертификатов. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять Распоряжения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его Счете Депо, или ценных бумаг, учтенных на его Счете Депо и удостоверенных конкретным сертификатом. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая Распоряжение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного Выпуска, могут определяться условиями Выпуска или особенностями учета (хранения) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов. Способ учета прав на ценные бумаги определяется в Договоре. Места учета (хранения) ценных бумаг Ценные бумаги на Счетах Депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на Счете Депо и второй раз - на счете места учета (хранения). Для каждого места учета (хранения) Депозитарий открывает обособленный Счет Депо места учета (хранения), предназначенный для учета на нем ценных бумаг, находящихся в конкретном месте учета (хранения). При этом под местом учета (хранения) понимается:

для наличных ценных бумаг: хранилище, РДО, привлеченные к исполнению обязанности по хранению сертификатов ценных бумаг Депонентов, указанные в Приложении CA к Договору; для именных ценных бумаг: Центральный депозитарий РФ или другой депозитарий, в котором Депозитарий имеет счет для учета ценных бумаг своих Депонентов, а также Регистратор, у которого Депозитарий имеет лицевой счет, Депозитарий не регистрируется в качестве номинального держателя в реестрах владельцев ценных бумаг, в которых открыт лицевой счет номинального держания Центрального депозитария.

При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий имеет право:

самостоятельно выбирать место учета (хранения) ценных бумаг, депонированных на Счете Депо в Депозитарии из списка РДО, согласованного с Депонентом и  указанного в Приложении CA к Договору. самостоятельно изменять место учета (хранения) ценных бумаг без получения дополнительного Распоряжения  от Депонента, что не означает потери прав Депонента на его ценные бумаги.

При маркированном и закрытом  способе учета ценных бумаг Депозитарий осуществляет смену  места учета (хранения) только по Распоряжению Депонента.  Прием ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться:

ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации; ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм Выпуска:

бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения.

Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии по состоянию на текущую дату:

список Выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, список лиц, обязанных по неэмиссионным ценным бумагам, обслуживаемых Депозитарием.

Для каждого Выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится анкета Выпуска.  Для каждого лица, обязанного по неэмиссионным ценным бумагам, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится анкета юридического/физического лица. Список обслуживаемых ценных бумаг предоставляется для ознакомления Депонентам. Сведения, содержащиеся в анкетах Выпусков ценных бумаг, предоставляются по запросу Депонента. Включение Выпуска ценных бумаг в список обслуживаемых ценных бумаг производится только по согласованию с Депозитарием. Исключение ценных бумаг из списка обслуживаемых производится в случае погашения Выпуска или признания Выпуска (дополнительного Выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, изменения условий обращения Выпуска, делающее невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого Выпуска Депозитарием, а также по распоряжению администрации Депозитария  в случае, если указанные ценные бумаги не учитываются в Депозитарии в течение более чем одного года. Прием на обслуживание нового Выпуска ценных бумаг по инициативе Депонента производится в порядке, установленном для депонирования ценных бумаг на Счет Депо со следующими особенностями: если для приема на обслуживание нового Выпуска ценных бумаг Депозитарию требуется установить договорные отношения с другими участниками учетной системы на рынке ценных бумаг или совершить иные действия, необходимые для организации учета и/или хранения данного Выпуска, то Депозитарий не принимает Распоряжение на депонирование данного вида ценных бумаг к исполнению. Распоряжение принимается к исполнению только после завершения всех необходимых предварительных действий, и срок исполнения Распоряжения отсчитывается с этого момента.
Снятие ценных бумаг с обслуживания в Депозитарии Снятие с обслуживания  ценных бумаг производится Депозитарием в случаях: погашения ценных бумаг, прекращения прав, составляющих ценную бумагу в результате ликвидации Эмитента; принятия государственным регистрирующим органом решения о признании Выпуска ценных бумаг несостоявшимся; признания в судебном порядке Выпуска ценных бумаг недействительным. Учет финансовых инструментов не квалифицированных в качестве ценной бумаги  будет осуществляться обособленно, в соответствии с нормативными актами Российской Федерации, аналогично депозитарному учету прав на ценные бумаги. Депозитарий прекращает обслуживание Выпуска эмиссионных ценных бумаг на основании документов, подтверждающих факт погашения (прекращения прав, составляющих ценную бумагу), а так же отчета РДО о проведенной операции погашения (прекращения прав, составляющих ценную бумагу) ценных бумаг на лицевом счете Номинального держателя ценных бумаг Депозитария. Снятие с обслуживания  ценных бумаг производится Депозитарием в течение одного операционного дня, следующего за днем получения Депозитарием отчета  РДО по счету Секьюритиз БК» как Номинального держателя, подтверждающего списание в РДО ценных бумаг. По итогам выполнения операции (в следующий рабочий день) Депонентам выдается  отчет об исполнении операции. Сверка Сверка с РДО проводится Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операций  списания и (или) зачисления ценных бумаг по счету Секьюритиз БК» как Номинального держателя на основании:

последней предоставленной Депозитарию справки об операциях; последней предоставленной Депозитарию выписки или отчета об операциях, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету; последнего предоставленного Депозитарию документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.

В случае обнаружения Депозитарием расхождений при сверке, затрагивающих интересы Депонента, Депозитарий незамедлительно информирует его об этом. При этом до Депонента доводятся результаты сверки и меры, принятые для устранения указанных расхождений. Если исправительная запись в системе учета Депозитария формируется до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения ошибочной записи (исправление которой допускается по смыслу статьи 8.5 Федерального закона -ФЗ «О рынке ценных бумаг»), и Депоненту не был направлен отчет о совершении операции, исправительная запись формируется Депозитарием без получения согласия Депонента. В ином случае ошибочная запись подлежит исправлению только при наличии согласия Депонента и/или иного лица, по поручению или требованию которого исправительная запись может быть внесена в соответствии с федеральными законами или Договором. Согласие оформляется в произвольной форме и передается в Депозитарий по согласованным каналам связи. В случае заключения Договора о междепозитарных отношениях или Договора об оказании депозитарных услуг Иностранному номинальному держателю сверка остатков на Счетах Депо по учетной системе Депозитария с учетными данными Депонента проводится не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения операций списания и (или) зачисления ценных бумаг по счету Депонента. Периодические  сверки проводятся также одновременно с составлением списков Владельцев именных ценных бумаг на основании запроса от Эмитента или Регистратора на дату фиксации реестра. Сверки могут производиться также на основании официального запроса Депонента, поступившего в Депозитарий и по инициативе Депозитария на последний рабочий день каждого квартала/месяца. В случае обнаружения расхождений при сверке между данными учета Депонента, с которым заключен Договор о междепозитарных отношениях или Договор об оказании депозитарных услуг Иностранному номинальному держателю, и выпиской Депозитария:

Депонент незамедлительно направляет Депозитарию имеющиеся у него сведения о выданных Депозитарию Распоряжениях с момента последней проведенной сверки; Депозитарий в ответ формирует и направляет Депоненту внеочередной отчет обо всех проведенных операциях по соответствующему Счету Депо за указанный Депонентом период; Депозитарий и Депонент вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии, заверенные надлежащим образом), подтверждающие факты предоставления Распоряжений, получения этих Распоряжений Депозитарием, копии подтверждений, направленных Депозитарием Депоненту, а также других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений; после устранения обнаруженного расхождения может быть составлен  акт о причинах расхождения и его устранении.

Также по инициативе Депозитария Депоненту может быть предоставлена выписка по состоянию на 31 декабря при наличии у него на указанную дату ценных бумаг. В случае обнаружения несоответствий Депонент в течение 10 дней с момента получения выписки обязан письменно уведомить Депозитарий для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений.
Контроль депозитарных операций

Депозитарий обеспечивает на регулярной основе контроль правильности аналитического учета. Контроль включает в себя проверку заполнения первичных документов и соответствие проведенных операций первичным документам, а также проверку отсутствия технических ошибок при совершении депозитарных операций и правильность отражения на Счетах Депо ценных бумаг. Процедуры контроля правильности аналитического учета описываются во внутренних документах Депозитария.