Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) Секьюритиз БК» (стр. 7 )

Внесение изменений в анкетные данные  - административная операция. 

Входящие документы:

Распоряжение на изменение анкетных данных (в свободной форме); Анкета Депонента юридического/физического лица (Приложение QIF, Форма А1,А2)/ анкета Представителя Депонента/Представителя Депонента (Приложение QIF, Форма А3, А3-п, А4); оригиналы или нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений; служебное распоряжение.

Исходящие документы:

отчет об исполнении Распоряжения на внесение изменений в анкетные данные.

Сроки исполнения:

прием Распоряжения - день  Т; выдача отчета о внесении изменений в анкетные данные - день  Т+3.

Закрытие Счета Депо

Содержание операции:  внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по Счету Депо любых операций. Закрытие Счета Депо – административная операция, которая производится для Счета Депо с нулевыми остатками в следующих случаях:

при расторжении Договора; по инициативе Депонента; при истечении срока действия Договора; на основании поручений органов государственной власти в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами; по инициативе Депозитария, если в течение одного года по Счету Депо не производилось никаких операций.

Открытие ранее закрытого Счета Депо не допускается.

Входящие документы (один из документов):

распоряжение на закрытие Счета Депо (Приложение QIF, Форма D3); акт органа государственной власти в случаях, предусмотренных законодательством и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации; служебное распоряжение.

Исходящие документы:

отчет об исполнении Распоряжения на закрытие Счета Депо.

Сроки исполнения:

прием Распоряжения - день Т; закрытие Счета Депо  - не позднее дня – Т+15; выдача отчета о закрытии Счета Депо  - не позднее дня Т+18.

Назначение Оператора/Распорядителя Счета Депо или Раздела счета депо

Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных о Представителе Депонента, назначенном Оператором или Распорядителем Счета Депо или Раздела счета депо. Назначение Оператора/Распорядителя - административная операция.

Оператор или Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Распорядителя Счета (Раздела счета депо), разграничив объем полномочий соответственно. Депозитарию предоставляется  анкета Представителя Депонента и  доверенность на Распорядителя счета либо иные документы, подтверждающие его полномочия.

За действия Оператора/Распорядителя Счета (Раздела счета депо) Депонент отвечает как за свои собственные, в случае назначения указанных лиц самим Депонентом или администрацией Депозитария на основании предоставленных Депонентом правоустанавливающих документов.

       

Входящие документы:

для назначения Распорядителя :

анкета физического лица – Представителя Депонента (Приложение QIF, Форма А3 ); Распоряжение на назначение Распорядителя Счета Депо (Приложение QIF, Форма  D4); доверенность на Распорядителя (Форма A5 или свободная форма); либо иные документы, подтверждающие его полномочия;

для назначения Оператора:

анкета юридического лица – Представителя Депонента (Приложение QIF, Форма А4); Распоряжение на назначение Оператора Счета Депо (Приложение QIF, Форма  D6); доверенность на Оператора Счета Депо или договор с Оператором Счета Депо (свободная форма). список документов,  указанных в Приложении DDO.

После назначения Оператора Счета Депо  Распоряжения в рамках переданных Оператору полномочий принимаются только за подписью Представителя Оператора.

Исходящие документы:

отчет о  назначении Оператора/Распорядителя Счета.

Сроки исполнения:

прием документов в полном объеме - день  Т; выдача отчета - не позднее дня Т+3.

Отзыв полномочий Оператора/Распорядителя Счета Депо или Раздела счета депо

Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных об отзыве полномочий Распорядителя или Оператора Счета или Раздела счета депо. Отзыв полномочий у назначенного Депонентом Оператора/Распорядителя Счета Депо - административная операция.

При необходимости отзыва полномочий одного или нескольких лиц, оформленных одновременно в виде одной доверенности, Депонент обязан представить новую  доверенность.

Входящие документы:

Распоряжение на прекращение полномочий Оператора/Распорядителя Счета (Приложение QIF, Форма  D5, D7).

Исходящие документы:

отчет об исполнении операции.

Сроки исполнения:

прием документов в полном объеме - день  Т; выдача отчета - не позднее Т+3.

Назначение Попечителя Счета Депо

Содержание операции: Операция по назначению Попечителя Счета Депо представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о Представителе Депонента, назначенном Попечителем Счета Депо.

Входящие документы:

анкета юридического лица - Представителя Депонента (Приложение QIF, Форма А4); Распоряжение на назначение Попечителя Счета Депо (Приложение QIF, Форма  D6); копия договора между Депонентом и Попечителем Счета Депо и доверенность Попечителю Счета Депо (свободная форма).

Попечитель предоставляет в Депозитарий следующие документы:

Договор Депозитария с Попечителем Счета Депо; список документов,  указанных в Приложении DDO (в части п. п.6-21 категории «с»)

Исходящие документы:

отчет об исполнении операции;

Сроки исполнения:

прием документов в полном объеме - день  Т; выдача отчета - не позднее Т+3.

Отмена полномочий Попечителя Счета Депо

Содержание операции:  Операция по отмене полномочий Попечителя Счета Депо представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Попечителя Счета Депо. Операция производится по инициативе Депонента, а также по инициативе Депозитария в случае:

расторжения Договора с Попечителем Счета Депо; в случае приостановления действия или отзыва лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Попечителя Счета Депо.

Входящие документы (один из документов):

Распоряжение Депонента с уведомлением о расторжении договора между Депонентом и Попечителем. (Приложение QIF, Форма  D7); служебное распоряжение.

Исходящие документы:

отчет об исполнении операции;

Сроки исполнения:

прием документов в полном объеме - день  Т; выдача отчета - не позднее Т+3.

Инвентарные  операции Прием ценных бумаг на учет и/или хранение (депонирование)

Содержание операции: зачисление ценных бумаг на Счет Депо с перерегистрацией ценных бумаг на имя Секьюритиз БК» как Номинального держателя в соответствующем реестре владельцев именных ценных бумаг, либо зачисление ценных бумаг на Междепозитарный счет депо Секьюритиз БК» в РДО или прием наличных ценных бумаг. Прием ценных бумаг на учет и/или хранение (депонирование) - операция, приводящая к увеличению общего количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых на Счете Депо.

Операции приема ценных бумаг на учет и/или хранение на Счет Депо можно разделить на два вида:

прием наличных ценных бумаг, т. е. оформление и прием от Депонента (Номинального держателя  ценных бумаг Депонента) ценных бумаг; прием безналичных ценных бумаг.

Входящие документы:

Для безналичных ценных бумаг:

Распоряжение Депонента на приём ценных бумаг на Счет Депо (Приложение QIF, Форма C1,2) отчет РДО о проведении операции зачисления ценных бумаг на счет Секьюритиз БК» как Номинального держателя, либо отчет РДО о зачислении ценных бумаг на счет РДО, являющегося Номинальным держателем ценных бумаг Секьюритиз БК».

Если для зачисления ценных бумаг в РДО на свой счет Номинального держателя Секьюритиз БК» требуется подача распоряжения от Депозитария в РДО, то обязанность согласовывать реквизиты распоряжений для такого перечисления возлагается на Депонента. По соглашению с Депозитарием действия по согласованию реквизитов распоряжений для такого перечисления могут быть возложены на Депозитарий.

При осуществлении операций в РДО, Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям РДО.

Депозитарий самостоятельно получает подтверждение  от РДО о зачислении ценных бумаг на свой счет Номинального держателя на основании Распоряжения Депонента и считает такое подтверждение необходимым  и достаточным для проведения операции.

В случае получения Депозитарием отчета РДО о проведении операции зачисления ценных бумаг на счет Секьюритиз БК» как Номинального держателя, либо отчета РДО о зачислении ценных бумаг на счет РДО, являющегося Номинальным держателем ценных бумаг Секьюритиз БК» до момента предоставления Депонентом Распоряжения на прием ценных бумаг на счет Секьюритиз БК» как Номинального держателя в РДО, Депозитарий учитывает эти ценные бумаги со статусом «ценные бумаги неопознанных Владельцев».

Депозитарий не принимает ценные бумаги на учет (депонирование) до момента включения ценных бумаг в список обслуживаемых ценных бумаг, а так же в следующих случаях:

Выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат государственной регистрации); срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения Выпуска ценных бумаг и операций с ними; принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения Выпуска ценных бумаг; принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами.

Для наличных ценных бумаг:

Распоряжение Депонента на приём ценных бумаг на Счет Депо (Приложение QIF, Форма C2); сертификаты ценных бумаг; акт приема-передачи (Приложение QIF, Форма I3);

При передаче сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема–передачи ценных бумаг. Депозитарий не несет ответственности за проверку подлинности и платежеспособности Эмитентов.