Вопросы привлечения арбитражных управляющих к ответственности (стр. 2 )

  Вследствие отсутствия в Законе о банкротстве четкой регламентации ответственности арбитражного управляющего, таковая рассматривается по аналогии с нормами ГК РФ. Так, исходя из положений ст. 402 ГК РФ арбитражный управляющий, кроме указанных обстоятельств, может также нести ответственность за действия работников должника, если они повлекли неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей арбитражного управляющего.

  По аналогии со ст. 403 ГК РФ арбитражный управляющий может отвечать и за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей третьими лицами, на которых было возложено исполнение, если законом (только законом, а не договором) не установлено, что ответственность несет являющееся непосредственным исполнителем третье лицо (в случае привлечения арбитражным управляющим в соответствии с п. 2 ст. 447 ГК РФ специализированной организации в качестве организатора торгов по продаже предприятия должника или части его имущества; так, привлеченная специализированная организация в соответствии со ст. 448 ГК РФ отвечает за выполнение условий продажи имущества только на основании договора, но не закона).

  Также Законом установлено, что арбитражный управляющий обязан возместить должнику, кредиторам и иным лицам убытки, которые причинены в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения им возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве и факт причинения которых установлен вступившим в законную силу решением суда. Данная ответственность является гражданской ответственностью и страхуется путем заключения договора обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего.

  На арбитражного управляющего может быть наложена административная ответственность за административные правонарушения в области предпринимательской деятельности, под которыми понимаются противоправные, виновные действия (бездействие) арбитражного управляющего, за которые Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) установлена административная ответственность.

  К таким видам ответственности относятся предупреждение арбитражного управляющего, наложение на него соответствующими контролирующими органами административного штрафа в соответствии с  п. 2 ст. 28.3 КоАП РФ, и его дисквалификация судьей.

  В отличие от гражданских правоотношений, при рассмотрении наложения на арбитражного управляющего административной ответственности, он, в соответствии с п. 3 ст. 1.5 КоАП РФ не обязан доказывать свою невиновность.

  Статья  2.2 КоАП РФ предусматривает следующие виды ответственности арбитражного управляющего в случае совершения им:

- умышленного административного правонарушения, если правонарушение совершено с осознанием арбитражным управляющим противоправного характера своего действия (бездействия), с предвидением его вредных последствий и с желанием наступления таких последствий или с сознательным их допущением либо безразличным к ним отношением;

- административного правонарушения по неосторожности, если правонарушение совершено с предвидением арбитражным управляющим возможности наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянным расчетом на предотвращение таких последствий либо без предвидения возможности наступления таких последствий, хотя была необходимость и возможность их предвидеть.

  Протоколы об административных правонарушениях в части, предусматривающей наложение административного штрафа, могут составляться должностными лицами соответствующих государственных органов в соответствии с пп. 10 п. 2 ст. 28.3 КоАП РФ. 

Механизм выявления должностными лицами ФСФО России административных правонарушений арбитражных управляющих и применения к ним соответствующих наказаний ранее был регламентирован «Положением об осуществлении сотрудниками Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству надзора за деятельностью арбитражных управляющих», утвержденным распоряжением Федеральной службы России по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению от 01.01.2001 г. ., в соответствии с которым ФСФО России вправе на основании жалоб лиц, участвующих в деле о банкротстве, обращений органов государственной власти и Российской гильдии профессиональных антикризисных управляющих, а также по собственной инициативе проводить проверки деятельности арбитражных управляющих и выносить решения, обязывающие арбитражных управляющих устранять выявленные нарушения в устанавливаемые сроки, либо выносить предупреждения.

Данное Положение утратило силу в связи с распоряжением ФСДН РФ -р.

В настоящее время действуют методические рекомендации по организации должностных лиц Росрегистрации по осуществлению полномочий, предоставленных КоАП РФ по процедурам банкротства и финансового оздоровления. Данные рекомендации разработаны в соответствии  с КоАП РФ, АПК РФ, Законом о банкротстве, Положением о Федеральной регистрационной службы,  утвержденным Указом Президента РФ от 01.01.2001г. № 000, приказом Минюста России от 01.01.2001г. № 000 «Об утверждении Перечня должностных лиц Федеральной регистрационной службы, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», и рекомендованы для реализации должностными лицами Росрегистрации и ее территориальных органов прав и полномочий, предоставленных КоАП РФ при рассмотрении обращений на действия (бездействия) арбитражных управляющих в процессе исполнения требований по осуществлению обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве.

  Поводами для возбуждения дела об административном правонарушении согласно п. 2.4 указанных методических рекомендаций являются наличие одного из нижеперечисленных поводов и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения:

-  непосредственное обнаружение уполномоченными должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения;

- поступившие из правоохранительных органов, а также других государственных органов, органов местного самоуправления, от общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие административного правонарушения, а также сообщения и заявления собственника имущества унитарного предприятия, органов управления юридического лица, арбитражного управляющего, а при рассмотрении дела о банкротстве – сообщения и заявления собрания (комитета) кредиторов;

-  сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (за исключением правонарушений, предусмотренных ч.2 ст. 5.27, ст. ст. 14.12, 14.13, 14.23 КоАП РФ).

  В том случае, если жалобы, сообщения и заявления, поступившие от физических и юридических лиц, содержат сведения о наличии в действиях арбитражного управляющего административных правонарушений, предусмотренных ст. ст. 14.12, 14.13, 14.23 КоАП РФ, или же таковые содержатся в сообщениях средств массовой информации, организуется проверка изложенных доводов, путем направления запросов в соответствующие территориальные органы, которые подлежат исполнению в течение 5 суток, либо проведения последними отдельных действий, предусмотренных КоАП РФ, у арбитражного управляющего также истребуются необходимые документы, в СРО, членом которой состоит данный управляющий, или в арбитражном суде. По результатам проверки  составляется протокол об административном правонарушении либо выносится определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.

  В соответствии с ч.3 ст. 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять административный протокол, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных ч.1 ст. 28.1 КоАП РФ и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

  При наличии повода для возбуждения дела, но при необходимости производства экспертизы или совершения иных значительных временных затрат, в соответствии со ст. 28.7 КоАП РФ уполномоченным должностным лицом выносится определение о возбуждении дела об административном правонарушении и административном расследовании, при проведении которого руководствуются Постановлением Пленума ВС РФ от 01.01.2001г. №5. По окончании административного расследования составляется протокол об административном правонарушении либо выносится постановление о прекращении дела об административном правонарушении. 

       Срок привлечения к административной ответственности определен ст. 4.5 КоАП РФ – 1 год со дня совершения правонарушения.

  Согласно п. п.1-3 ч.4 ст. 28.1 КОАП РФ по процедурам банкротства и финансового оздоровления считается возбужденным с момента:

- составления первого протокола о применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении, предусмотренных ст. 27.1 КоАП РФ – доставление, изъятие документов;

-  составления административного протокола;

- вынесения определения о возбуждении дела об административном правонарушении при необходимости проведения административного расследования, предусмотренного ст. 28.7 КоАП РФ.

       

  Перечисление всех предусмотренных в КоАП РФ видов правонарушений, за совершение которых арбитражный управляющий может быть привлечен к административной ответственности, весьма сложно ввиду того, что согласно статьи 20-4 Закона о банкротстве, в случае возложения Законом на арбитражного управляющего при проведении отдельной процедуры банкротства полномочий руководителя должника, по отношению к нему применяются все меры ответственности, установленные федеральными законами и иными правовыми актами РФ для руководителя такого должника. При этом Закон о банкротстве не содержит такого понятия как  «преднамеренное банкротство», оно  в настоящее время определяется только КоАП РФ и УК РФ.

Так, к числу предусмотренных КоАП РФ административных правонарушений, относящихся к деятельности арбитражного управляющего, относятся: