Вопросы привлечения арбитражных управляющих к ответственности (стр. 6 )

- п.10 ч. 2 ст. 28.3 – конкретизирован орган, имеющий правоспособность составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 2 ст.14.12, ч. ч. 1-3 ст. 14.13, ст. 14.23, ч. 1 ст.19.4, ч.1 ст.19.5, ст. 19.6, ст. 19.7 КоАП РФ, если таковые совершены арбитражным управляющим – должностные лица федерального органа исполнительной власти, осуществляющие контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (далее - СРО);

- ст. 4.5  - определяет «давность привлечения к административной ответственности» - по истечении 1 года со дня совершения административного правонарушения (ранее действующие нормы Закона – 2 мес., а 1 мес. – за административные правонарушения, предусматривающие дисквалификацию по п. 3 ст. 4.5 КоАП РФ);

- ст. 28.7 – указывает на необходимость проведения административного расследования в случае выявления административного правонарушения в сфере несостоятельности (банкротства) (ранее действующие нормы Закона не предусматривали проведение административного расследования);

- п.1 ст. 28.5 – регламентирует порядок составления протокола об административном правонарушении (последний составляется немедленно после выявления правонарушения, но, если требуется проведение опроса, сбор дополнительного материала, требуется проведение административного расследования).

  Объективная сторона правонарушения – совершение действий (бездействий) в отношении должника (указания, сделки, одобрение сделок); последствия – фактическая неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей (реестр требований кредиторов и отчет конкурсного управляющего об итогах продажи имущества должника; причинная связь – между действиями (бездействиями) и последствиями.

  Объект – экономические интересы должника (юридического лица или индивидуального предпринимателя) без крупного ущерба, то есть до 250 тыс. рублей.

  Субъективная сторона – наличие вины в форме умысла (заведомо ложные публичное объявление умышленные действия (бездействия).

Субъект – 

2.  Теоретические основы для применения санкций в УК РФ и УПК РФ

Вопросу привлечения арбитражных управляющих к уголовной ответственности посвящено такое количество публикаций, сколько  в Российской Федерации рассмотрено уголовных дел данной категории за период введения в действие соответствующих статей Уголовного Кодекса РФ (далее - УК РФ).

Сложность оценки доказательств и квалификации действий лиц, привлекаемых к уголовной ответственности по делам, связанным с криминальным банкротством, обусловлена, прежде всего, бланкетным характером диспозиций соответствующих норм уголовного закона.

Отсутствие комплексного анализа судебной и следственной практики по уголовным делам указанной категории и каких-либо разъяснений Пленума Верховного суда РФ привело к затруднению применения норм Уголовного Кодекса РФ, устанавливающих уголовную ответственность за преступления, связанные с банкротством, в т. ч. по вопросу о таком субъекте, как арбитражный управляющий.

В соответствии с пп. 2 и 3 ст. 25 УК РФ арбитражный управляющий может быть признан виновным в совершении умышленного преступления, если он осознавал общественную опасность своих действий (бездействия), предвидел возможность или неизбежность наступления общественно опасных последствий и желал их наступления, либо, если осознавал общественную опасность своих действий (бездействия), предвидел возможность наступления общественно опасных последствий, не желал, но сознательно допускал эти последствия либо относился к ним безразлично.

Поводами для возбуждения уголовного дела в соответствии с п. 1  ст. 140 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее - УПК РФ) могут служить заявления и сообщения о преступлении.

Ответственность арбитражного управляющего за умышленное совершение им запрещенных под угрозой наказания УК РФ общественно-опасных деяний, предусмотренных такими его разделов как: преступления против собственности, в сфере экономической деятельности, против интересов службы в коммерческих и иных организациях, а также против порядка управления.

       К деяниям, по которым арбитражные управляющие в ходе осуществления своей профессиональной деятельности, могут быть могут быть привлечены к уголовной ответственности УК РФ отнесены как специальные составы, регламентирующие деятельность арбитражного управляющего в тех или иных стадиях банкротства, так смежные, но предусматривающие ответственность лица, занимающего определенное должностное положение, к которым могут быть отнесены арбитражные управляющие в силу наделения их специальными полномочиями решением суда:

-  ч. 3 ст. 159 УК РФ - мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием, с использованием служебного положения, а равно в крупном размере;

-  ч. 3 ст. 160 УК РРФ - присвоение или растрата, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновному, совершенные лицом с использованием служебного положения, а равно в крупном размере; 

-  ч.1 ст. 165 УК РФ - причинение имущественного ущерба собственнику или иному владельцу имущества путем обмана или злоупотребления доверием при отсутствии признаков хищения, совершенное в крупном; п. а) части 2 -  деяния, предусмотренные ч.1 ст. 165 УК РФ, совершенные группой лиц по предварительному сговору либо организованной группой; п. б) части 2  - причинившее особо крупный ущерб;

- ст. 177 УК РФ - злостное уклонение руководителя организации от погашения кредиторской задолженности в крупном размере или оплаты ценных бумаг после вступления в законную силу соответствующего судебного акта; 

-  ч. 1 ст. 176 УК РФ – незаконное получение руководителем организации кредита либо льготных условий кредитования путем предоставления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии организации-должника, если это деяние причинило крупный ущерб; ч. 2 – незаконное получение государственного целевого кредита, а равно его использование не по прямому назначению, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству; 

-  ч.1 ст. 195 УК РФ - сокрытие имущества или имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и причинили крупный ущерб;  ч. 2 – неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника - юридического лица руководителем юридического лица заведомо в ущерб другим кредиторам, если это действие совершено при наличии признаков банкротства и причинило крупный ущерб;

- ст. 196 УК РФ - преднамеренное банкротство, то есть совершение руководителем юридического лица  действий (бездействий), заведомо влекущих неспособность юридического лица или индивидуального предпринимателя в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействия) причинили крупный ущерб;

-  ч. 1 ст. 201 УК РФ - использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий  вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесение вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства; ч. 2 – деяния, предусмотренные ч.1  ст. 201 УК РФ, повлекшие тяжкие последствия; Примечание: выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением в статьях главы 23 УК РФ, а также в статьях 199-2 и 304 УК РФ признается лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа, члена совета директоров или иного коллегиального исполнительного органа, а также постоянно, временно или по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в этих организациях. Если деяние, предусмотренное данной статьей УК РФ либо иными статьями главы 23 УК РФ, причинило вред интересам исключительно коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным  предприятием, уголовное преследование осуществляется по заявлению  этой организации или с ее согласия. Если деяние, предусмотренное данной статьей УК РФ либо иными статьями главы 23 УК РФ, причинило вред интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, уголовное преследование осуществляется на общих основаниях;

- ч. 1 ст. 204 УК РФ  - незаконные передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, оказание ему услуг имущественного характера, предоставление иных имущественных прав за совершение действий (бездействий) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением;  п. а) ч. 2 - деяния, предусмотренные ч.1 данной статьи УК РФ, если совершены группой лиц по предварительному сговору или организованной группой; п. б) ч. 2 – совершены за заведомо незаконные действия (бездействия); ч. 3 – незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное пользование услугами имущественного характера или другими имущественными правами за совершение действий (бездействий) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением; ч. 4 – деяния, предусмотренные ч.3 данной статьи УК РФ, если они а) совершены группой лиц по предварительному сговору или организованной группой; б) сопряжены с вымогательством предмета подкупа; в) совершены за незаконные действия (бездействие). Примечание: лицо, совершившее деяния, предусмотренные чч.1 или 2 настоящей статьи, освобождаются от уголовной ответственности, если оно активно способствовало раскрытию и (или) расследованию преступления и либо в отношении его имело место вымогательство, либо это лицо добровольно сообщило о подкупе органу, имеющему право возбудить уголовное дело (статья введена Федеральным законом от 01.01.2001г. );