Вопросы привлечения арбитражных управляющих к ответственности (стр. 3 )

-  преднамеренное банкротство, то есть совершение руководителем или учредителем (участником) юридического лица либо индивидуальным предпринимателем действий (бездействий), заведомо влекущих неспособность юридического лица или индивидуального предпринимателя в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по оплате обязательных платежей, если эти действия (бездействия) не содержат уголовно-наказуемых деяний, что влечет наказание в соответствии с ч. 2 ст. 14.12 КоАП РФ в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от 5 000 руб. до 10 0000 руб. или дисквалификацию на срок от 1 года до 3 лет;

-  сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и не содержат уголовно-наказуемых деяний, влечет наказание в виде наложения на должностное лицо административного штрафа в соответствии с п. 1 ст. 14.13 КоАП РФ в размере от 5 000руб. до 10 000руб. или дисквалификацию на срок от 6 мес. до 3-х лет;

- неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника - юридического лица руководителем юридического лица или его учредителем (участником) либо индивидуальным предпринимателем заведомо в ущерб другим кредиторам, а равно принятие такого удовлетворения кредиторами, знающими об отданном им предпочтении в ущерб другим кредиторам, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и не содержат уголовно-наказуемых деяний, влечет наказание в виде наложения на должностное лицо административного штрафа в соответствии с ч. 2 ст. 14.13 КоАП РФ в размере от 5 000 руб. до 10 000 руб. или дисквалификацию на срок от 6 месяцев до 3-х лет;

- неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной или  иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно-наказуемого деяния, влечет наказание в виде наложения в соответствии с ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации в размере от 2 500 руб. до 5 000 руб. или дисквалификацию на срок от 6 месяцев до 3-х лет;

-  неповиновение законному распоряжению или требованию должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль), влечет наказание в виде наложения на должностное лицо административного штрафа в соответствии с п. 1 ст. 19.4 КоАП РФ в размере от 2 000руб. до  4 000руб.;

-  воспрепятствование законной деятельности должностного лица органа государственного контроля (надзора) по проведению проверок или уклонение от таких поверок, за исключением случаев, предусмотренных КоАП РФ, влечет наложение на должностное лицо административного штрафа в соответствии с ч.1 ст. 19.4.1 КоАП РФ, в размере от 2 000 руб. до 4 000 руб.; Действия (бездействия), предусмотренные ч.1 ст. 19.4.1 КоАП РФ, повлекшие невозможность проведения или завершения проверки, влечет наложение на должностное лицо административного штрафа в соответствии с ч. 2 ст. 19.4.1 КоАП РФ в размере от 5 000 руб. до 10 000 руб.;

-  невыполнение в установленный срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), об устранении нарушений законодательства, влечет наказание в виде наложения на должностное лицо административного штрафа в  соответствии с п. 1 ст. 19.5 Административного кодекса в размере от 1 000 руб. до 2 000руб. или дисквалификацию на срок до 3-х лет;

-  непринятие по постановлению (представлению) органа (должностного лица), рассмотревшего дело об административном правонарушении, мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения, с наказанием в виде наложения на должностное лицо административного штрафа в соответствии со ст. 19.6 КоАП РФ в размере от 4 000 руб. до 5 000 руб.;

-  непредставление или несвоевременное представление в государственный орган (должностному лицу) сведений (информации), представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, а равно представление в государственный орган (должностному лицу) таких сведений (информации) в неполном объеме или в искаженном виде, влечет наказание в виде предупреждения или наложения на должностное лицо в соответствии со ст. 19.7 КоАП РФ административного штрафа в размере от 300 руб. до 500 руб.

  Ненадлежащее управление юридическим лицом может проявляться как в необеспечении управляющим своевременного и качественного выполнения всех договоров и обязательств должника, необеспечении своевременной выплаты заработной платы, совершении сделок с имуществом вопреки интересам должника и его кредиторов, так и в использовании предоставленных должнику третьими лицами целевых средств не по назначению и т. п.

  К действиям, выходящим за рамки полномочий управляющего, то есть их превышение, могут быть отнесены действия, которые управляющий или вообще не вправе совершать ни при каких обстоятельствах, или которые он может совершать, но с соблюдением установленных законом условий и порядка, оснований и форм совершения этих действий.
  В случае, если требуется дополнительное выяснение обстоятельств дела, в соответствии с ч. 2 ст. 28.5 КоАП РФ протокол составляется в течение 2-х суток с момента выявления административного правонарушения. При этом учитываются разъяснения Постановлений Пленума ВС РФ от 01.01.2001 №5 и Пленума ВАС РФ от 01.01.2001 №10 в части  нарушений административным органом сроков составления протоколов и направления его судье.

  Истечение срока давности привлечения к административной ответственности определяется в соответствии со ст. 4.5 КоАП РФ. При принятии решения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении или о возбуждении такового необходимо учитывать, что за административные правонарушения, влекущие применение административного наказания в виде дисквалификации, лицо может быть привлечено к ответственности не позднее 1 (одного) года со дня его обнаружения. За другие, по которым должностные лица Росрегистрации и его территориальные органы уполномочены составлять административные протоколы, лицо может быть привлечено к ответственности не позднее 2-х месяцев со дня совершения административного правонарушения, а при длящемся правонарушении – 2-х месяцев со дня его обнаружения. Длящимся административным правонарушением считается действие (бездействие) лица, привлекаемого к административной ответственности, продолжающееся непрерывно и сопряженное с длительным невыполнением обязанностей, возложенных законом на указанное лицо (например, неисполнение арбитражным управляющим судебного акта, вступившего в законную силу).

       Дела об административных правонарушениях, предусмотренных ст. ст. 14.12-14.14, 14.23 КоАП РФ, рассматриваются судьями арбитражных судов по месту нахождения или месту жительства лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении.

Например, заявление о наличии признаков фиктивного банкротства в течение 10 рабочих суток после подписания представляется в арбитражный суд, собранию кредиторов, в уполномоченные (надзирающие) органы, должностные лица которых уполномочены в соответствии с КоАП составлять протоколы по соответствующей статье 14.12 для принятия решения о привлечении к административной ответственности (ранее в соответствии с Указом Президента РФ – подразделения ФРС – утратило силу 14.07.2008 в связи с Указом Президента РФ ), которые составляют протокол (ст. 28.1 – 28.3 КоАП РФ) и направляют судье (по делам о преднамеренном банкротстве, совершенным физическим лицом – в мировой суд, юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем – в арбитражный суд по ст. 23.1 КоАП РФ).

Следует отметить, что в соответствии с «Временными правилами проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства», утвержденными Постановлением Правительства РФ от 01.01.2001 N 855, необходимость выявления вины и причинной связи между действиями лиц, имеющих право давать обязательные указания должнику, и неплатежеспособностью должника прямо не установлена. В соответствии с данными Правилами устанавливаются периоды, в течение которых происходило существенное ухудшение показателей финансово-хозяйственной деятельности должника, затем исследуются сделки, совершенные в эти периоды. При несоответствии сделок нормам законодательства, рыночным условиям и обычаям делового оборота рекомендуется делать вывод о наличии признаков преднамеренного банкротства. Однако для привлечения арбитражного управляющего к ответственности данных фактов недостаточно – необходимо установить также вину последнего и причинную связь между его действиями (бездействиями) и наступлением неспособности в полной мере удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей.

В соответствии с ч. 2 ст. 29.10 КоАП РФ – если при решении вопроса о назначении судьей административного наказания за административное правонарушение одновременно решается вопрос о возмещении имущественного ущерба, то в постановлении по делу об административном правонарушении указывается размер ущерба, подлежащего возмещению, сроки и порядок его возмещения.

  Решение о привлечении к административной ответственности вступает в силу по истечении 10 суток со дня принятия решения, если не подана апелляционная жалоба; в последнем случае, если решение не изменено или не отменено – вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции. Вступившее в законную силу решение (постановление) арбитражного суда апелляционной инстанции по делу об административном правонарушении может быть пересмотрено в порядке надзора Высшим Арбитражным Судом Российской Федерации (далее - ВАС РФ) в соответствии с АПК РФ.