Вопросы привлечения арбитражных управляющих к ответственности (стр. 1 )

АНДРЕЙ ХАНГАЖЕЕВ

ВОПРОСЫ ПРИВЛЕЧЕНИЯ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ К ОТВЕТСТВЕННОСТИ

ВВОДНАЯ ЧАСТЬ

Данное пособие разработано в целях повышения квалификации арбитражных управляющих в соответствии с Приказом Минэкономразвития России от 01.01.01 г. № 000. Пособие содержит примеры, которые в практическом плане применяются в виде санкций к арбитражному управляющему в фокусе административной и уголовной ответственности и может иметь научно-практический интерес в повседневной работе.

АВТОР

(*****@***ru) – Арбитражный управляющий, член НП ВАУ «Достояние» г. Санкт-Петербург, юрист с многолетним стажем в системе правового обеспечения дел о банкротстве.

Автор просит прощение за некоторые неточности, которые могут встретиться по тексту данной работы. В случае обнаружения каких-либо неточностей или опечаток просьба замечания направлять по адресу *****@***ru.

ЧАСТЬ I

ПРАВОВОЙ СТАТУС:

  Прежде чем обсуждать вопросы ответственности арбитражного управляющего,  рассмотрим статус последнего в сфере осуществляемой им своей профессиональной деятельности.

  Понятие «Статус» - это совокупность (система) прав, обязанностей, ответственности и др.; это также и правовое положение субъекта относительно других лиц, с которыми он вступает в правоотношения. То есть,  под правовым статусом понимается положение субъекта относительно других лиц, с которыми он вступает в правоотношения, определяемое правами, обязанностями, ответственностью и другими признаками, присущими данному субъекту. Признаки, посредством которых определяется правовое положение субъекта, можно именовать "элементы правового статуса".

  Правовой статус арбитражного управляющего - это правовое положение арбитражного управляющего относительно лиц, с которыми он вступает в правоотношения, определяемое соответствующими признаками (элементами). К таковым можно отнести: саморегулируемую организацию, в которой состоит арбитражный управляющий; арбитражный суд; должника; кредиторов; уполномоченные органы; орган по контролю (надзору) и иных лиц, участвующих в деле о банкротстве (например, работники должника) и в арбитражном процессе по делу о банкротстве. К этому перечню можно также добавить: оценщика, организатора торгов, реестродержателя, аудитора (в случаях, предусмотренных законодательно), лиц, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения возложенных на него обязанностей.
Элементы правового статуса арбитражного управляющего:

обязанности арбитражного управляющего; права арбитражного управляющего; гарантии деятельности арбитражного управляющего; ответственность арбитражного управляющего; предназначение арбитражного управляющего; требования, предъявляемые к арбитражному управляющему; порядок утверждения арбитражного управляющего; представительство арбитражного управляющего (ограничение права арбитражного управляющего по передаче своих полномочий); порядок прекращения полномочий арбитражного управляющего; интересы арбитражного управляющего; интересы лиц, участвующих в деле о банкротстве, выражаемые арбитражным управляющим.

Такие элементы правового статуса арбитражного управляющего как: права, обязанности, гарантии арбитражного управляющего и его ответственность -  можно назвать «общими», так как они применимы для оценки правового положения любого субъекта. Другие вышеуказанные элементы  можно назвать «специфическими», так как учитывают особенности профессиональной деятельности именно арбитражного управляющего, как субъекта правоотношений.
Прежде чем остановиться на таком элементе правового статуса арбитражного управляющего как его «ответственность», прокомментируем те элементы правового статуса, которые напрямую связаны с наступлением ответственности указанного субъекта правоотношений, с неисполнением или ненадлежащим исполнением которых зависит та или иная мера ответственности арбитражного управляющего.
Обязанности арбитражного управляющего приведены в ст. 20-3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее – Закон, Закон о банкротстве) в виде соответствующих перечней, которые как в каждой процедуре, так и общей для всех процедур банкротства, являются открытыми. Они дополняются многочисленными положениями Закона о банкротстве, регламентирующими полномочия арбитражного управляющего, устанавливающие права арбитражного управляющего на совершение определенных действий, и действий, подлежащих обязательному исполнению арбитражным управляющим. То есть обязанности арбитражного управляющего, которые в свою очередь можно подразделить на «прямые» - содержащие слово «обязан», и не содержащие данного слова - «косвенные», как вытекающие из его прав при определенных обстоятельствах (например, право обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных Федеральным законом).

  Как видно, ряд установленных Законом обязанностей арбитражного управляющего, носят общий характер (например, обязанность анализировать финансовое состояние должника или принимать меры по обеспечению сохранности его имущества); другие положения Закона о банкротстве устанавливают конкретные сроки и способы реализации управляющими своих обязанностей (это касается, прежде всего, обязанностей управляющего по направлению для опубликования сведений о введении соответствующей процедуры банкротства, созыва собрания кредиторов, представления отчетов о своей деятельности, реализации имущества и т. п.)

ТРАНСФОРМАЦИЯ ПРАВ И ОБЯЗАННОСТЕЙ

  Права арбитражного управляющего содержатся во всем тексте Закона о банкротстве, за исключением  его обязанностей, указанных выше. Закон регламентирует права арбитражного управляющего, реализуемые им без каких-либо условий (например, получать вознаграждение в размерах и в порядке, которые установлены данным Законом; подать в арбитражный суд заявление об освобождении от возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве). Другие права арбитражного управляющего можно назвать  «условные», так как при определенных условиях они становятся его обязанностью (например, право обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных Законом; право привлекать для обеспечения осуществления своих полномочий на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности за счет средств должника, если иное не установлено Законом, собранием кредиторов или соглашением кредиторов).

  Все остальные правовые нормы Закона о банкротстве, регламентирующие деятельность арбитражного управляющего, являются его одновременно его обязанностями, даже если соответствующие формулировки содержат слова "вправе", "имеет право". Но не эти слова определяют меру дозволенного поведения арбитражного управляющего. Эти якобы права арбитражного управляющего трансформируются в его обязанности и критерием такой трансформации выступают санкции, которые могут быть применены к арбитражному управляющему, если он не выполнит вышеуказанные положения, содержащие слова "вправе", "имеет право".
  Так мы подошли к рассмотрению такой из важнейшей составляющей правого статуса арбитражного управляющего как «юридическая ответственность» последнего за действия, осуществляемые им в процедурах банкротства.

  Ответственность арбитражного управляющего устанавливается законодательно и выражается в применении к нему либо гражданско-правовой, либо уголовной, либо административной, либо дисциплинарной ответственности.

  Положения об ответственности арбитражного управляющего занимают в Законе о банкротстве особое место.

  Статья 20-4 указанного Закона предусматривает следующие виды такой ответственности, наступающие по решению арбитражного суда:

- исключение арбитражного управляющего из саморегулируемой организации (далее - СРО) по ходатайству последней в связи с нарушением условий членства в СРО, требований Закона, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов РФ, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности профессиональной деятельности

- отстранение арбитражного управляющего от исполнения обязанностей арбитражного управляющего;

- дисквалификация арбитражного управляющего за совершение административного правонарушения, что влечет за собой отстранение арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве;

-  возмещение арбитражным управляющим убытков, причиненных должнику и (или) его кредиторам, вследствие неисполнения или  ненадлежащего исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве, факт причинения которых установлен вступившим в законную силу решением суда. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязанностей Закон устанавливает для него правовые последствия в зависимости от наличия или отсутствия убытков. Отсутствие убытков при ненадлежащем исполнении своих обязанностей арбитражным управляющим влечет за собой возможное его отстранение от управления должником.

  Неисполнение или ненадлежащее исполнение арбитражным управляющим обязанностей, возлагаемых на него в соответствии с Законом или федеральными стандартами, может служить основанием для его исключения из СРО и отстранения арбитражным судом от исполнения обязанностей арбитражного управляющего. При этом под неисполнением или ненадлежащим исполнением арбитражным управляющим своих обязанностей понимаются действия (бездействие) арбитражного управляющего, нарушающие законодательство Российской Федерации.

  В соответствии с п. 4 ст. 20-4 Закона должник и его кредиторы праве потребовать от арбитражного управляющего, в том числе в соответствии с  п. 2 ст. 22 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), в арбитражном суде возмещения причиненных действиями (бездействием) арбитражного управляющего убытков. При этом под убытками должника и (или) его кредиторов, в соответствии с п. 2 ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), понимается нанесенный арбитражным управляющим реальный ущерб в виде расходов, которые должник и (или) его кредиторы, чьи права нарушены, понесли или должны будут понести для восстановления нарушенных прав и (или) в виде утраты или повреждения их имущества.

  Арбитражный управляющий, не исполнивший обязанности либо исполнивший их ненадлежащим образом, несет ответственность по аналогии со ст. 401 ГК РФ, при наличии вины, под которой понимается умысел или неосторожность. Арбитражный управляющий может быть признан невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязанностей и условиям оборота, он принял все меры для надлежащего исполнения обязанностей. При этом отсутствие вины должно доказываться самим арбитражным управляющим. Последний должен доказать, что надлежащее исполнение им своих обязанностей оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. Такие обстоятельства как нарушение обязанностей контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения обязанностей товаров или отсутствие у должника необходимых денежных средств не рассматриваются как чрезвычайные или непредотвратимые.