Практическое руководство по осуществлению наблюдения и анализа Странового Координационного Комитета Республики Беларусь (стр. 4 )

Расчеты показателей

Все показатели в кластере «Программа», перечисленные выше (Таблица 1), не требуют дополнительных расчетов, поскольку расчеты проводятся в процессе рутинного мониторинга и оценки на уровне ОП и используются в рамках механизма финансирования по результатам («performance-based funding»).

Таблица 2:        Переменные, используемые для расчета показателей

Наименование:	Переменные6	Формула
У1: Статус Предварительных условий (ПУ) и Действий с установленным сроком исполнения (ДУС)	Количество Предварительных условий: Выполненных Невыполненных, но не просроченных Невыполненных и просроченных Количество Действий с установленным сроком исполнения: Выполненных Невыполненных, но не просроченных Невыполненных и просроченных Количество Мероприятий по Управлению (Management Actions) Выполненных Невыполненных, но не просроченных Невыполненных	Расчет не требуется - применяются абсолютные числа
У2: Статус ключевых руководящих постов в структуре ОП	Количество штатных единиц на условиях полней занятости: Запланированных Заполненных Вакантных	Расчет не требуется - применяются абсолютные числа 4.3=4.1-4.2
У3: Контрактные договоренности (СП)	Количество договоров с СП: Потенциальных - Общее количество потенциальных СП, определенных ОП для данной фазы Квалифицированные: Общее количество потенциальных СП, уровень квалификации которых для выполнения функций СП для данного гранта получил положительную оценку ОП Одобренные: Общее количество одобренных СП Подписавшие: Общее количество СП, подписавших соглашения/ контракты с ОП в рамках данного гранта. Финансируемые: Общее количество СП, получающих финансирование и/или поставки от ОП	Расчет не требуется - применяются абсолютные числа
У4: Количество полных отчетов, полученных к установленному сроку	Количество отчетов ССР для СП Ожидаемых Полученных Неполученных Количество отчетов СП для ОП Ожидаемых Полученных Неполученных	Расчет не требуется - применяются абсолютные числа 6.3=6.1-6.2 7.3=7.1-7.2
У5: Бюджет и закупки товаров медицинского назначения и медицинского оборудования, лекарственных средств и фармацевтических препаратов	Сумма на закупки товаров медицинского назначения и медицинского оборудования, фармацевтических препаратов и лекарственных средств (категории 4 и 5, указанные в новом Детализированном финансовом отчете  ДФО) Утвержденный бюджет: Общий утвержденный бюджет для осуществления закупок (по категориям 4 и 5) для всей фазы гранта; Финансовые обязательства: сумма всех размещенных заказов и денежных средств, внесенных ОП на эти закупки в отчетном периоде Расходы: фактические расходы по категориям 4 и 5 в отчетный период (оплаченные ОП или проведенные  другими учреждениями, такими как ГФ или т. д.) Общий объем финансовых обязательств Общий объем расходов	Переменные 8.4 и 8.5 рассчитывается складыванием всех сумм до отчетного периода + сумму за отчетный период
У6: Разница между имеющимся и безопасным уровнем запасов	Для каждого препарата: Наименование препарата Количество единиц (таблеток) на 1 пациента в день Общее количество пациентов на лечение данными препаратами Имеющийся уровень запасов на основном/центральном складе (с действительным сроком годности в течение ближайших 3 месяцев) Уровень запасов в кол-ве месяцев лечения для всех имеющихся пациентов Безопасный уровень запасов (в месяцах) Разница между имеющимся и безопасным уровнем запасов	Расчет производных переменных: 9.5 = 9.4/(9.2 x 30 x 9.3) 9.7 =9.5 - 9.6
Ф1: Бюджет и платежи со стороны Глобального Фонда	Сумма Общий запланированный бюджет за отчетный период Выплаты ГФ за отчетный период Общий бюджет Общая сумма выплат Глобального фонда Баланс Выплат Показатель освоения бюджета (в %)	10.3=(сумма бюджетов за предыдущие периоды) +10.1 10.4=(сумма выплат ГФ за предыдущие периоды) + 10.2 10.5=10.3-10.4 10.6=10.5/10.3 x 100
Ф2: Бюджет и фактические расходы в разбивке по компонентам гранта	По каждому компоненту гранта: Общий запланированный бюджет Общие фактические расходы Баланс по компоненту гранта Показатель освоения бюджета по компоненту (в %)	11.3=11.1-11.2 11.4=11.3/11.1 x 100
Ф3: Выплаты и расходы	Суммы: Выплат ГФ до начала данного отчетного периода Выплаты ГФ в отчетный период Общие выплаты ГФ Расходов ОП до отчетного периода Расходов ОП в отчетном периоде Общих расходов ОП Выплаты СП до отчетного периода Выплаты СП в отчетном периоде Общих выплат СП Расходы СП до отчетного периода Расходы СП в отчетном периоде Общие расходы СП	12.3=12.1+12.2 12.6=12.4+12.5 12.9=12.7+12.8 12.12=12.10+12.11
Ф4: Последний отчетный и платежный цикл ОП	Количество дней, потребовавшихся для представления отчета о ходе работ (ОХР) и запроса на выплату средств (ЗВС): Расчетные Фактические Количество дней, потребовавшихся для получения платежа ОП: Расчетные Фактические Количество дней, потребовавшихся для получения платежа СП: Расчетные Фактические	Расчет не требуется - применяются абсолютные числа

Переменные для финансовых показателей (Ф1, Ф2 и Ф3) отражают движение денежных средств, поэтому данные должны основываться на кассовом методе учета.

Для показателей Ф2 «компонент гранта» подразумевает разбивку доходов и расходов по следующим категориям:

сферы предоставления услуг (Service delivery areas – SDA), программные направления, стандартные статьи расходов, указанные в грантовом соглашении.

Показатель №14 (Ф4) является вспомогательным и должен быть использован в совокупности с основным индикатором №15 (Ф4) во время анализа.

Для показателей У5 и У6 перечень лекарственных средств и товаров медицинского назначения может быть шире, чем указывается в «Системе информирования о ценах и качестве» (Price and Quality Reporting (PQR)), но они должны быть ключевыми для реализации программ и достижения целевых показателей. Желательно, чтобы Совет СКК, консультируясь с представителями ОП, определил перечень лекарственных средств и предметов медицинского назначения для каждого гранта.

Потоки данных

Данные для показателей («программный кластер»), используемых при наблюдении и анализе Советом эффективности реализации грантов, содержатся в отчетах ОП для внешнего и внутреннего пользования. Основным источником является отчет ОП «Отчет о ходе работ и запрос на выплату средств» (ОХР & ЗВС) (Progress Update and Disbursement Request - PU & DR).

Данные о Мероприятиях по управлению (Management Actions) содержатся в Письме с рекомендациями (Management Letter), которое обычно сопровождает Сообщение о выплате (Disbursement Notification), или посылается Менеджером портфолио фонда (МПФ) в особых случаях.

Для расчета показателей в кластере «Управление» и «Финансирование» требуется дополнительный поток данных, состоящий из переменных (кроме производных), перечисленных выше (Таблица 2).

Данные переменные содержатся в отчетах и информационных потоках, используемых ОП, которые передаются  Секретариату (всего 45 единиц). 

Процедура сбора и обработки данных

ОП в течение одного месяца после завершения каждого отчетного периода заполняет форму для каждого гранта и посылает Секретариату СКК (см. Форма 8 на стр. 38). Секретариат проверяет качество заполнения формы. В случае необходимости письменно обращается к ОП с просьбой уточнить или представить отсутствующие данные. ОП после верификации отчета «Progress Update and Disbursement Request»  Местным Агентом Фонда и принятия отчета Менеджером портфолио ГФ (о чем сообщается  в Письме с рекомендациями)  направляет копию отчета в Секретариат СКК. Секретариат вводит данные в таблицу для расчетов показателей. Наблюдательно-аналитический Совет СКК рассматривает показатели и анализирует результаты. При необходимости, Совет СКК через Секретариат обращается с предложением к ОП о проведении встречи для обсуждения, уточнения или прояснения возникших вопросов. При договоренности обеих сторон обсуждение может пройти заочно путем переписки по электронной почте.         Совет СКК готовит окончательный отчет о проведении наблюдения и анализа для представления на очередном заседании СКК.

Анализ и подготовка отчета о проведении наблюдения и анализа в области «Реализация гранта»

Описание

Отчет о проведении наблюдения и анализа в области «Внедрение гранта» предназначен для СКК, который в рамках своих обязанностей должен ознакомиться с состоянием реализации грантов и принять соответствующие решения.

Отчет о проведении наблюдения и анализа является ключевым звеном, объединяющим сбор и обработку информации, ее анализ и принятие соответствующего решений.

Отчет о проведении наблюдения и анализа включает в себя результаты многоступенчатого анализа и предложенные варианты решения проблем, если таковые выявлены. С точки зрения принятия решений на основании фактов, отчет является вспомогательным инструментом для СКК в этом процессе.

С учетом того, что время для предоставления и обсуждения результатов наблюдения и анализа на заседании СКК ограничено, и понимание технических  и профессиональных аспектов среди членов СКК может быть разным, качественный отчет о проведении наблюдения и анализа должен отвечать следующим требованиям («критериям качества»):

краткость изложения – ситуация должна быть описана в сжатой форме, с фокусом на основные характеристики предмета наблюдения и анализа. Формулировки проблем не должны быть перегружены второстепенными деталями или обсуждением возможных причин их возникновения; ясность изложения – результаты анализа, а также предложенные варианты решения должны быть представлены в форме, удобной для восприятия  аудиторией с разным уровнем экспертизы.

Методика многоступенчатого анализа

Анализ можно представить как многоступенчатый процесс от рассмотрения показателей до окончательного диагноза: