В окончательной версии отчета7, раздел «Диагноз» должен включать в себя результаты анализа двух последних ступеней (третьей и четвертой). Если в отчетном периоде не было собрана качественная информация, отчет должен состоять из анализа второй и третей ступени. Ссылка на конкретный показатель (первая ступень анализа) может быть использована для наглядности.
Заключительная часть отчета о проведении наблюдения и анализа должна содержать перечень выявленных проблем с указанием причин их возникновения и, что главное, предлагаемые варианты решений (см. Форма 9 на стр. 40).
Приложения
Форма 1: Рабочий план СКК по проведению наблюдения и анализа (пример)
Календарный Год | 2012 |
Дата утверждения на СКК: | 05.12.2011 |
Дата последнего пересмотра: | 18.02.2012 |
Наблюдательно-аналитические мероприятия | Исполнитель | Январь | Февраль | Март | Апрель | Май | Июнь | Июль | Август | Сентябрь | Октябрь | Ноябрь | Декабрь |
| Выезд на места | Совет | Х | |||||||||||
| Обработка отчетов ОП | Секретариат СКК | Х | Х | Х | Х | ||||||||
| Подготовка отчета о проведении наблюдения и анализа | Совет | Х | Х | Х | Х | ||||||||
| Рассмотрение и утверждение отчета о проведении наблюдения и анализа | СКК | Х | Х | ||||||||||
| Сбор информации о ходе и результатов переговоров по гранту | Совет | Х | Х | ||||||||||
| Оценка соответствия процесса подготовки заявки к требованиям и стандартам ГФ | РГ по подготовке Заявки Совет | Х | Х | ||||||||||
| Оценка соответствия содержания заявки к приоритетам и задачам государственных программ | РГ по подготовке заявки | Х | |||||||||||
Таблица 3: Описание показателей – кластеры управление и финансирование8
Наименование: | Определение | Измерение | Источник данных |
У1: Статус Предварительных условий (ПУ) и Действий с установленным сроком исполнения (ДУС) | Количество выполненных или невыполненных Предварительных условий (ПУ) и Действий с установленным сроком исполнения (ДУС). В категории показателей "Невыполненные требования" мы различаем ПУ и ДУС с истекшим и не истекшим сроком исполнения. | Общее количество (ПУ и ДУС) до начала отчетного периода, отраженного на информационном табло. Количество выполненных и невыполненных ПУ и/или ДУС должно быть равно общему количеству, установленному для гранта Глобальным фондом. | Документы ОП; отчеты о результатах освоения гранта. |
У2: Статус ключевых руководящих постов в структуре ОП | Количество запланированных руководящих постов в структуре ОП гранта, как заполненных, так и вакантных в настоящее время. Эквивалентное значение продолжительности полного рабочего времени для руководящих постов, предусмотренных в структуре организации (или запланированных иным образом) и непосредственно ответственных за освоение гранта в структуре ОП и ведущих СП (при необходимости). Сюда относятся недавно принятые на работу и имеющиеся сотрудники, которым поручено управление грантом, а также любой персонал, прикомандированный из других подразделений или партнерских организаций. | Количество для текущего отчетного периода. | Документация ОП. |
У3: Контрактные договоренности (СП) | Потенциальные: Общее количество потенциальных СП, определенных ОП для данной фазы. Квалифицированные: Общее количество потенциальных СП, уровень квалификации которых для выполнения функций СП для данного гранта получил положительную оценку ОП. Одобренные: Общее количество одобренных СП. Подписавшие: Общее количество СП, подписавших соглашения/ контракты с ОП в рамках данного гранта. Финансируемые: Общее количество СП, получающих финансирование и/или поставки от ОП. Указывается общее количество потенциальных, квалифицированных, одобренных, подписавших соглашение и получающих финансирование СП, за исключением случаев:
| Общее количество к данному отчетному периоду. | Документация ОП; соглашения с суб-получателями/ меморандум о взаимопонимании (МоВ); документация СКК. |
У4: Количество полных отчетов, полученных к установленному сроку | Общее количество периодических отчетов СП для ОП и отчетов суб-СП (ССР) для СП, содержащих обновленную информацию о финансировании, управлении и осуществлении программ и полученных к установленному сроку. "Полным" считается отчет, содержащий все данные, которые требует ОП для составления ИОР/ЗПС. Контрольный срок устанавливается ОП и указывается в суб-соглашении. | Количество полученных отчетов. Эта цифра отражает только отчетный период; она не является совокупной. | Документация ОП и СП. |
У5: Бюджет и закупки товаров медицинского назначения и медицинского оборудования, лекарственных средств и фармацевтических препаратов | Этот индикатор измеряет бюджет, утвержденный для закупки товаров медицинского назначения и медицинского оборудования, фармацевтических препаратов и лекарственных средств (категории 4 и 5, указанные в новом Детализированном финансовом отчете ДФО) в текущей фазе гранта, а также общий объем финансовых обязательств и расходов до начала отчетного периода, отраженного на информационном табло. Утвержденный бюджет: Общий утвержденный бюджет для осуществления закупок (по категориям 4 и 5) для всей фазы гранта. Он не включает гонорары, затраты на управление и текущие расходы и т. д. Общий объем финансовых обязательств: Общая сумма всех размещенных заказов и денежных средств, внесенных ОП на эти закупки до начала отчетного периода, отраженного на информационном табло, и включая этот период. В идеале к концу фазы величина бюджета должна соответствовать объему обязательств. Общий объем расходов: Общая сумма фактических расходов по категориям 4 и 5 до начала отчетного периода, отраженного на информационном табло, и включая этот период (оплаченных ОП или разрешенных для оплаты другими учреждениями, такими как ГФ или т. д.). | Валюта финансирования гранта (долл. США или евро). | Утвержденный бюджет, определенный в соглашении о выплате гранта (в отношении категорий 4 и 5 согласно Расширенному финансовому отчету в текущей фазе); финансовые данные ОП (в отношении расходов); данные отдела УСЗ (в отношении размещенных заказов и проплаченных средств или финансовых обязательств). |
У6: Разница между имеющимся и безопасным уровнем запасов | Этот индикатор показывает величину разрыва между имеющимся (или зарегистрированным за последний месяц) объемом запасов конкретной продукции (лекарственных препаратов в единичных дозах или комбинированных препаратов в фиксированных дозах, диагностических наборов и т. д.) в конкретной дозировке, выраженном в месячной потребности (количество месяцев, в течение которых лечение может быть обеспечено имеющимися запасами) всех пациентов, охваченных программой, и безопасным или буферным объемом запасов (так же выраженном в месяцах), рассчитанным на основании программы по заболеванию, данных складской системы или программы в области основных лекарственных средств в отношении конкретных препаратов и конкретной дозировки. Разница в месяцах показана в таблице различным цветом:
Для ознакомления с полным описанием методики расчета этого индикатора см. Руководство для пользователя. | Количество месяцев. | Документация ОП: складские данные |
Ф1: Бюджет и платежи со стороны Глобального Фонда | Общий бюджет: Сумма бюджета гранта, начиная с периода одного (квартала, триместра, полугодия) текущей фазы и до завершения отчетного периода, отраженного на информационном табло, включая этот период. Общая сумма выплат Глобального фонда: Сумма всех средств, переведенных Глобальным фондом (ГФ) основному реципиенту (ОП) или выплаченных непосредственно поставщикам (например, лекарственных средств, оборудования) и до завершения отчетного периода, отраженного на информационном табло, включая этот период. | Валюта финансирования гранта (долл. США или евро) Общая сумма – Цифры отражают бюджет и выплаты за все периоды данной фазы до начала отчетного периода, показанного на информационном табло, включая этот период. | Банковская или бухгалтерская информация ОП; уведомления ГФ о выплате средств; ОПР/ЗПС; веб-сайт ГФ. |
Ф2: Бюджет и фактические расходы в разбивке по компонентам гранта | Общий бюджет в разбивке по компонентам: Сумма бюджета гранта по компонентам, начиная с периода одной текущей фазы и до завершения отчетного периода, отраженного на информационном табло, включая этот период. Общая сумма расходов в разбивке по компонентам: Сумма средств в разбивке по компонентам, израсходованных непосредственно ОП, а также средства, переведенные ОП всем СП с начала данной фазы и до завершения отчетного периода, отраженного на информационном табло, включая этот период, в разбивке по задачам. | • Общая сумма – Цифры отражают бюджет, выплаты или расходы за все периоды данной фазы до начала отчетного периода, показанного на информационном табло, включая этот период. | Банковская или бухгалтерская информация ОП; уведомления ГФ о выплате средств; ОПР/ЗПС; веб-сайт ГФ. |
Ф3: Выплаты и расходы | Выплаты ГФ: До начала данного отчетного периода: Сумма средств, переведенных Фондом ОП или выплаченных непосредственно поставщикам (например, лекарственных средств, оборудования) до начала отчетного периода, отраженного на информационном табло, но не включая этот период. Выплаты ГФ: Отчетный период: Сумма средств, переведенных Фондом ОП или выплаченных непосредственно поставщикам (например, лекарственных средств, оборудования) в течение отчетного периода, отраженного на информационном табло. Выплаты и расходы ОП: До начала данного отчетного периода: Общая сумма средств, указанных в отчетах как израсходованные ОП и/или выплаченные СП до начала отчетного периода, отраженного на информационном табло, но не включая тот период. Выплаты и расходы ОП: Отчетный период: Общая сумма средств, указанных в отчетах как израсходованные ОП и/или выплаченных СП в течение отчетного периода, отраженного на информационном табло. Выплаты СП: До начала данного отчетного периода: Общая сумма средств, переведенных ОП Суб-Получателям до начала отчетного периода, отраженного на информационном табло, но не включая этот период. Выплаты СП: Отчетный период: Общая сумма средств, переведенных ОП Суб-Получателям в течение отчетного периода, отраженного на информационном табло. Расходы СП: До начала данного отчетного периода: Общая сумма расходов, указанных в отчетах СП, до начала отчетного периода, отраженного на информационном табло, но не включая этот период. Расходы СП: Отчетный период: Общая сумма расходов, указанных в отчетах СП, в течение отчетного периода, отраженного на информационном табло. | Валюта финансирования гранта (долл. США или евро) • Отчетный период – Цифры отражают бюджет, выплаты или расходы за отчетный период, показанный на информационном табло. • До начала отчетного периода - Цифры отражают общий бюджет, выплаты или расходы за все периоды до начала текущего периода, не включая его. | ОПР/ЗПС; данные ОП; отчеты СП основному реципиенту. |
Ф4: Последний отчетный и платежный цикл ОП | Количество дней, потребовавшихся для представления ОХР/ЗВС – этот индикатор измеряет срок в количестве календарных дней, потребовавшихся ОП для направления Отчета о ходе работы и запроса на выплату средств. Расчетный срок составляет 45 дней после завершения периода, указанного в Соглашении о выплате гранта. Реальный срок равен количеству дней, истекших с даты завершения периода и до даты предоставления в ГФ основным реципиентом ОХР/ЗВС. Количество дней, потребовавшихся для получения платежа ОП – этот индикатор измеряет срок в количестве календарных дней, потребовавшихся Глобальному фонду для перевода последней выплаты на счет ОП после получения МАФ отвечающего требованиям ИОР/ЗПС. Расчетный срок составляет 45 дней. Фактический срок равен числу дней, истекших с даты направления МАФ основным реципиентом отвечающего требованиям ИОР/ЗПС и до поступления платежа на банковской счет ОП. Количество дней, потребовавшихся для получения платежа СП – этот индикатор измеряет срок в среднем количестве дней, потребовавшихся для осуществления платежей всем СП. Расчетное значение этого индикатора определяется на местах ОП и СП, желательно в Руководстве по грантовым операциям. Фактический срок равен среднему количеству дней, истекших с даты получения платежа ГФ основным реципиентом и до даты получения средств каждым СП. Различные СП могут получать средства в различные даты, и этот индикатор является средней величиной в отношении последней выплаты всем СП. | Количество календарных дней; этот показатель не является совокупным и относится только к тому отчетному периоду, на который был получен последний платеж. | Электронная почта и документация ОП, МАФ и ГФ; банковские уведомления или расписки ОП в получении средств ГФ; отчеты СП основному реципиенту, составленные на основе банковских документов. |
Форма 2: Информационный лист о выезде на места
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
