Типовые условия осуществления депозитарной деятельности АВБ (стр. 2 )

1.3. Информация о Депозитарии.

1.3.1. Депозитарная деятельность осуществляется АВБ на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 000, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам 7 декабря 2000 г. без ограничения срока действия лицензии. АВБ совмещает указанный вид деятельности с брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами.

1.3.2. Ведение депозитарной деятельности осуществляется Депозитарием АВБ.

1.3.3. Депозитарий является структурным подразделением Банка, депозитарная деятельность для которого является обособленной и исключительной. Руководство Депозитарием осуществляет начальник Депозитария. Депозитарий имеет круглую печать.

В своей деятельности Депозитарий руководствуется нормативными актами Российской Федерации, в том числе документами Центрального Банка Российской Федерации и Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации (ФКЦБ России).

1.3.4. Депозитарий предоставляет клиентам Банка (далее – Депонентам) услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо Депонентов, осуществления операций по этим счетам, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.

1.3.5. Ценные бумаги, учитываемые в Депозитарии и принадлежащие Депонентам, не отражаются в основном бухгалтерском балансе Банка, а учитываются вне основного баланса.

1.3.6. Ценные бумаги, переданные Банку по договорам ответственного хранения, в Депозитарии не учитываются, операции с ними в депозитарном учете не отражаются.

1.3.7. Депозитарий осуществляет учет операций с ценными бумагами, принадлежащими Банку на праве собственности и ином вещном праве, а также переданными Банку в доверительное управление, залог (заклад). Все поручения на проведение депозитарных операций с ценными бумагами подписываются и предоставляются сотрудниками, имеющими право подписи на основании внутрибанковских документов. Поручения принимаются по форме внутрибанковских служебных распоряжений, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций по счетам депо Банка. Допускается прием поручений в свободной форме при условии, что все необходимые параметры по предстоящей операции приведены.

1.3.8. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий хранит и учитывает ценные бумаги Депонента обособленно от ценных бумаг, принадлежащих Банку. Для этого Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонента в других депозитариях и в реестрах владельцев ценных бумаг и открывает отдельные счета в указанных организациях для собственных ценных бумаг и для ценных бумаг Депонента. Депозитарий также обеспечивает учет и хранение ценных бумаг Депонента, обособленный от учета и хранения ценных бумаг других Депонентов путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо.

1.3.9. Депозитарное обслуживание Депонентов осуществляется в Центральном офисе АВБ.

1.3.10. Права, обязанности и ответственность Депозитария определяются в депозитарном договоре, заключаемом с Депонентом.

1.3.11. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Депозитарий осуществляет идентификацию Депонентов в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» от 01.01.2001г. и Правилами внутреннего контроля в в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

При проведении идентификации Депонентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов.

1.4. Депоненты и их уполномоченные представители.

1.4.1. Депонентами Депозитария могут являться:

- юридические или физические лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

- другие депозитарии, в том числе выступающие в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов;

- залогодержатели ценных бумаг, доверительные управляющие ценными бумагами, а также эмитенты.

1.4.2. Депонент может передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, Попечителю счета депо. В лице Попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг. Порядок назначения Попечителя счета депо приведен в п. 6.4. настоящих Условий.

Депонент может передавать часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета (раздела счета) депо. В лице Оператора счета (раздела счета) депо может выступать только юридическое лицо. Порядок назначения Оператора счета (раздела счета) депо приведен в п. 6.5. настоящих Условий.

Уполномоченными лицами, имеющими право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо, являются физические лица – распорядители счета депо (сотрудники Депонента, Попечителя/Оператора счета депо или, иные уполномоченные доверенностью или законом физические лица). Распорядитель счета депо может быть назначен на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом (разделом счета) депо либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо в течение оговоренного срока. Порядок назначения Распорядителя счета (раздела счета) депо приведен в п. 6.6. настоящих Условий.

1.5. Объект депозитарной деятельности.

1.5.1. Предусмотренные Условиями услуги оказываются Депозитарием в отношении ценных бумаг, выпущенных резидентами Российской Федерации в соответствии с требованиями действующего законодательства, а также нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации. Депозитарий оказывает услуги по учету иностранных финансовых инструментов, которые в соответствии с требованиями действующего законодательства не квалифицированы в качестве ценных бумаг, при условии их обособленного учета и осуществления с ними ограниченного перечня операций, установленного пунктом 13.1.12. Условий;

1.5.2. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения и имеющие государственный регистрационный номер выпуска, присвоенный в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

1.5.3. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка, при условии, что:

-  срок погашения ценной бумаги не наступил;

-  на сертификате ценной бумаги проставлен бланковый индоссамент;

-  сертификат ценной бумаги соответствует требованиям, установленным действующим законодательством Российской Федерации к форме таких ценных бумаг;

-  не нарушен непрерывный ряд индоссаментов (передаточных надписей) на сертификате ценной бумаги.

Неэмиссионные ценные бумаги, фиксация прав на которые осуществляется путем проставления специальной записи на самой ценной бумаге, к числу которых относятся векселя без бланкового индоссамента, объектом депозитарной деятельности не являются.

1.5.4. Прием выпусков ценных бумаг на обслуживание осуществляется в соответствии с разделом 13 настоящих Условий. Ценные бумаги, принимаемые на обслуживание в Депозитарий, приведены в Приложении 1 к настоящим Условиям.

1.5.5. Решение о приеме выпусков эмиссионных ценных бумаг и неэмиссионных ценных бумаг на обслуживание принимается Депозитарием.

1.6. Способы и изменение способа хранения (учета) ценных бумаг.

1.6.1. Порядок проведения операций с ценными бумагами зависит от способа хранения, применяемого к данным ценным бумагам. Способ хранения конкретных ценных бумаг определяется условиями выпуска ценных бумаг.

Ценные бумаги в Депозитарии могут учитываться открытым и закрытым способами хранения ценных бумаг.

Ø  Открытый способ хранения применяется Депозитарием, если:

- ценные бумаги, зарегистрированные как один выпуск и имеющие один государственный регистрационный номер, не различаются в рамках этого выпуска по предоставляемым правам и правилам обращения;

- ценные бумаги учитываются на счете Депозитария как номинального держателя в депозитарии-корреспонденте/ системе ведения реестра владельцев ценных бумаг открытым способом;

- к ценным бумагам неприменим иной способ.

Открытый способ хранения не может применяться к индивидуальным ценным бумагам, т. е. к таким ценным бумагам, права, предоставляемые которыми, различаются в зависимости от конкретной ценной бумаги.

Депозитарий при открытом способе хранения не обеспечивает учет индивидуальных признаков ценных бумаг, таких как номер, серия, разряд.

Ø  Закрытый способ хранения применяется Депозитарием, если:

- ценные бумаги или удостоверяющие их сертификаты имеют индивидуальные признаки (такие как номер, серия, разряд) и физически находятся в хранилище Банка (во внешнем хранилище или депозитарии-корреспонденте);

- ценные бумаги были приняты на хранение закрытым способом в соответствии с поручением Депонента.

По ценным бумагам, находящимся в закрытом хранении, Депозитарий ведет справочник номеров, который содержит информацию, позволяющую определить владельца конкретной ценной бумаги и ее место хранения.

1.6.2. Как правило, эмиссионные ценные бумаги хранятся открытым способом хранения, неэмиссионные ценные бумаги (кроме паев паевых инвестиционных фондов) – закрытым способом хранения. Депонент имеет право потребовать закрытого хранения документарных ценных бумаг, указав это в поручении на прием на хранение ценных бумаг.

1.6.3. Возможно существование особого вида ценных бумаг, которые предлагается называть «маркированными». Эти ценные бумаги могут не обладать индивидуальными признаками, однако ценные бумаги одного выпуска разбиваются на группы. Внутри каждой группы все ценные бумаги одинаковы, но ценные бумаги разных групп различаются по своим свойствам, а, следовательно, по правам, предоставляемым владельцам. Каждая ценная бумага такого выпуска должна обладать признаком, по которому ее можно было отнести к той или иной группе. При обращении признак ценной бумаги может измениться и, как следствие этого, она перейдет из одной группы в другую. Примером таких ценных бумаг могут служить казначейские обязательства Минфина. Разные казначейские обязательства одного выпуска могут отличаться друг от друга числом индоссаментов.

По маркированным ценным бумагам Депозитарий ведет справочник групп ценных бумаг, который содержит информацию о количестве ценных бумаг в группе и признак группы. Такой способом хранения Депозитарием признается как открытый способ хранения маркированных ценных бумаг

1.6.4. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета ценных бумаг, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.

1.6.5. Порядок учета ценных бумаг в Депозитарии при открытом и закрытом хранении.

Ø  При открытом способе хранения на лицевом счете Депонента учитывается только общее количество

ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. В отношении ценных бумаг, находящихся в открытом хранении, Депонент вправе отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков. Если ценные бумаги имеют индивидуальные признаки и приняты к хранению открытым способом, Депозитарий исполняет поручения Депонента без учета индивидуальных признаков и групп ценных бумаг.

Ø  При закрытом способе хранения на лицевом счете Депонента учитывается ценные бумаги с указанием их индивидуальных признаков. В отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, Депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков.

1.6.6. Все ценные бумаги, учитываемые на одном лицевом счете, хранятся одним и тем же способом

1.6.7. Под изменением способа хранения подразумевается перевод ценных бумаг из открытого в закрытый способ хранения и наоборот. В случае перевода ценных бумаг из закрытого хранения, переводятся в открытое хранение ценные бумаги с номерами и сериями, числящимися за данным Депонентом. С момента перевода ценных бумаг из закрытого хранения в открытое в депозитарном учете не ведется разделения по индивидуальным признакам (номер, серия, разряд). При желании Депонента перевести ценные бумаги в закрытое хранение, переводятся ценные бумаги из открытого хранения с любыми номерами и сериями, находящимися на открытом хранении, но соответствующего выпуска и номинала. С момента совершения операции, ценные бумаги этих номеров и серий считаются закрепленными за Депонентом и учитываются как ценные бумаги в закрытом хранении.

Изменение способа хранения ценных бумаг осуществляется по письменному поручению Депонента, оформленному в произвольной форме.

1.7. Режим учета и изменение режима хранения ценных бумаг.

1.7.1. Под режимом учета ценных бумаг подразумевается степень свободы обращения ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента. Ценные бумаги могут находиться в режиме обращения либо в заблокированном режиме.

Ø  Режим обращения не предполагает наличия каких-либо ограничений по движению ценных бумаг, учитываемых в данном режиме. В отношении любых ценных бумаг Депонента, находящихся в режиме обращения, поручения Депонентов принимаются без каких-либо ограничений, кроме ограничений, предусмотренных законодательством и условиями выпуска.

Ø  Заблокированный режим налагает ограничения на движение ценных бумаг. Заблокированный режим применяется для обеспечения:

- предотвращения передачи ценных бумаг, переданных в залог;

- обеспечения передачи ценных бумаг, являющихся предметом заключенных сделок по отчуждению ценных бумаг (выставление ценных бумаг к расчетам);

- обеспечения передачи ценных бумаг в случае заключения сделок по их отчуждению у организатора торгов (выставления ценных бумаг на торги);

- предотвращения передачи арестованных ценных бумаг;

- исполнения решений уполномоченных государственных органов в случаях, предусмотренных законодательством.

1.7.2. Проведение операций с переведенными в заблокированный режим учета ценными бумагами, кроме операций, выполнение которых не запрещено условиями блокировки, становится возможным лишь после окончания блокировки и перевода данных ценных бумаг в режим обращения.

1.7.3. Под изменением режима учета ценных бумаг подразумевается перевод ценных бумаг из режима обращения в заблокированный режим и наоборот.

Изменение режима учета ценных бумаг производится при получении поручения Депонента на блокировку либо залогового поручения в случае передачи ценных бумаг в залог в порядке, указанном в настоящих Условиях. Изменение режима учета ценных бумаг также может быть произведено Депозитарием в случае невыполнения Депонентом условий Депозитарного договора или по решению уполномоченных государственных органов. Депозитарий извещает Депонента о блокировании ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента изменения режима учета. Блокирование/разблокирование ценных бумаг и обременение их обязательствами залога (заклада) осуществляется в соответствии с п. п. 9.1., 9.2. настоящих Условий.

1.7.4. Депозитарий вправе отказать Депоненту в выполнении операций с ценными бумагами, находящимися в заблокированном режиме учета, если представленное Депонентом поручение противоречит условиям блокировки данных ценных бумаг.

1.8. Места хранения и изменение места хранения ценных бумаг.

1.8.1. Ценные бумаги, учитываемые на счете депо Депонента, могут находиться в следующих местах хранения:

- на междепозитарном счете депо Банка в депозитарии-корреспонденте;

- на лицевом счете Банка как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг;

- в хранилище Банка;

- в хранилище других юридических лиц на основе соответствующих договоров.

Таким образом, для бездокументарных ценных бумаг местом хранения является депозитарий, с которым у Банка заключен междепозитарный договор, или реестродержатель, в учетной системе которого Банку открыт счет номинального держателя или доверительного управляющего. Местом хранения документарных ценных бумаг является хранилище Банка, внешние хранилища других юридических лиц на основании соответствующих договоров.

1.8.2. Изменение места хранения бездокументарных ценных бумаг Депонента может проводиться Депозитарием самостоятельно или по письменному поручению Депонента, оформленному в произвольной форме.

Ценные бумаги, находящиеся в открытом хранении, могут быть переведены в иное место хранения без получения специального согласия Депонента, что не означает потери прав Депонента на его ценные бумаги.

Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, переводятся по месту хранения только по письменному поручению Депонента.

Если изменение места хранения осуществляется по поручению Депонента, Депонент возмещает затраты Депозитария и оплачивает услуги по переводу бумаг в соответствии с Тарифами.

2. Услуги Депозитария

2.1. Депозитарные услуги.

2.1.1. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.

2.1.2. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:

- учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;

- открытие и ведение отдельно для каждого Депонента счета депо;

- перевод по поручению Депонента ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо как в данном Депозитарии, так и в любой другой депозитарий, при наличии в последнем случае условий, предусмотренных Условиями Депозитария;

- перевод по поручению Депонента именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг;

- прием ценных бумаг, переводимых на счета Банка, как номинального держателя из других депозитариев/ реестродержателей;

- прием на хранение и выдача сертификатов ценных бумаг;

- надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;

- блокирование ценных бумаг;

- регистрация обременения ценных бумаг залогом, а также иными правами третьих лиц;

- сопровождение корпоративных действий эмитентов с отражением соответствующих операций по счетам Депонентов;

- получение на свой счет и последующее перечисление Депоненту доходов по ценным бумагам;

- иные услуги, не противоречащие действующему законодательству Российской Федерации.

2.1.3. В целях содействия реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий по запросу эмитента (реестродержателя/депозитария-корреспондента) передает все сведения о Депоненте и о ценных бумагах, принадлежащих Депоненту, необходимые для осуществления его прав:

- получения доходов по ценным бумагам;

- участия в общих собраниях акционеров, участия в общих собраниях владельцев инвестиционных паев закрытых Паевых инвестиционных фондов;

- иных прав Депонента, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Сведения, предоставляемые Депозитарием, должны соответствовать данным регистров внутреннего учета Депозитария на дату, установленную в качестве даты составления соответствующих списков.

2.2. Сопутствующие услуги.

2.2.1. В целях повышения качества обслуживания Депозитарием могут проводиться за вознаграждение дополнительные, сопутствующие депозитарным, операции. К ним, в частности, относятся:

- проведение дополнительной экспертизы сертификатов ценных бумаг;

- инкассация сертификатов ценных бумаг;

- по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров/владельцев инвестиционных паев закрытых Паевых инвестиционных фондов;

- оказание услуг по перерегистрации ценных бумаг в местах хранения именных ценных бумаг;

- открытие счета на имя владельца ценных бумаг у реестродержателей или в других депозитариях;

- оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

2.2.2. Оказание сопутствующих услуг осуществляется на основании дополнительного соглашения к депозитарному договору.

2.3. Услуги Депозитария после расторжения договора.

2.3.1. Оказание услуг Депоненту после расторжения депозитарного договора с Депозитарием (перечисление поступивших доходов, предоставление отчетов и т. д.) осуществляется по соглашению сторон в порядке, аналогичном оказанию услуг Депонентам. Данные услуги оказываются по Тарифам на депозитарные услуги АВБ. Депозитарий вправе требовать предварительной оплаты данных услуг.

2.3.2. Если иное не оговорено распоряжением бывшего Депонента, перечисление доходов и отправка корреспонденции в его адрес производится по реквизитам, указанным в анкете Депонента на момент прекращения договорных отношений с Депозитарием.

3. Порядок взаимодействия Депозитария с Депонентами и третьими лицами

3.1. Отношения Депозитария и Депонента.

3.1.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг по хранению ценных бумаг, учету и/или удостоверению прав на ценные бумаги является депозитарный договор (договор счета депо).

Существенным условием заключения депозитарного договора является согласие Депонента с настоящими Условиями. Депозитарный договор определяет порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту, права, обязанность и ответственность Депозитария и Депонента.

3.1.2. Настоящие Условия регулируют порядок взаимоотношений между:

·  Депозитарием и Депонентом, являющимся владельцем ценных бумаг на праве собственности или ином вещном праве, о предоставлении Депозитарием Депоненту депозитарных услуг на основании депозитарного договора (договора счета депо владельца), заключенного в порядке и на условиях, определенных в настоящих Условиях.

·  Депозитарием и Депонентом, являющимся номинальным держателем ценных бумаг, о предоставлении Депозитарием Депоненту депозитарных услуг на основании междепозитарного договора (договора о междепозитарных отношениях), заключенного в порядке и на условиях, определенных в настоящих Условиях. Договор заключается с юридическим лицом, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

·  Депозитарием и Депонентом, являющимся доверительным управляющим, о предоставлении Депозитарием депозитарных услуг по ценным бумагам, переданным Депоненту в доверительное управление, на основании депозитарного договора с Доверительным управляющим, заключенного в порядке и на условиях, определенных в настоящих Условиях. Договор заключается с юридическим лицом, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

·  Депозитарием и Депонентом, являющимся залогодержателем (в случае залога ценных бумаг с передачей их залогодержателю) о предоставлении Депозитарием депозитарных услуг в соответствии с условиями договора залога (заклада) в отношении ценных бумаг, переданных ему в заклад на основании депозитарного договора с Залогодержателем, заключенного в порядке и на условиях, определенных в настоящих Условиях. Договор заключается как с юридическим лицом и не обусловлен наличием какой-либо лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, так и с физическим.

·  Депозитарием и Попечителем счета депо (в случае назначения Депонентом Попечителя своего счета депо) о предоставлении Депозитарием Попечителю счета депозитарных услуг на основании депозитарного договора с Попечителем счета депо, заключенного в порядке и на условиях, определенных в настоящих Условиях. Договор заключается с юридическим лицом, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

3.1.3. Договор на депозитарное обслуживание заключается в простой письменной форме. Допускается одновременное заключение разных видов депозитарных договоров.

3.1.4. При обращении в Депозитарий клиента, намеревающегося заключить один или несколько депозитарных договоров, ему предоставляются для ознакомления стандартные формы договоров.

3.1.5. Клиенты при заключении депозитарного договора вправе требовать от Депозитария предъявления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, а Депозитарий обязан предъявить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг клиенту по его требованию.

3.1.6. В случае заключения депозитарного договора от Депонента не требуется немедленного депонирования каких-либо ценных бумаг.

3.1.7. Депозитарный договор является консессуальным.

3.1.8. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к Депозитарию права собственности на депонируемые ценные бумаги Депонента и прав, составляющих эти ценные бумаги.

3.1.9. Если при проведении депозитарного обслуживания Депонента от Депозитария требуется выполнение дополнительных услуг или специального обслуживания, не регламентированного настоящими Условиями, но не противоречащих законодательству, выполнение таких услуг Депозитарием оговаривается в дополнительном соглашении к депозитарному договору.

3.2. Взаимодействие Депозитария с депозитариями-корреспондентами, с реестродержателями ценных бумаг.

3.2.1. Для оказания услуг Депоненту, объектом которых являются ценные бумаги, Депозитарий по своему усмотрению или по поручению Депонента имеет право привлекать другие депозитарии, осуществляющие депозитарную деятельность как исключительную, так и являющимися структурными подразделениями других кредитных или инвестиционных институтов, к исполнению своих обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонента (то есть Банк становиться Депонентом депозитария-корреспондента). Регулирование междепозитарных отношений Банка с депозитарием-корреспондентом осуществляется договором о междепозитарных отношениях, согласно которому Банк выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих Депонентов. При этом его отношения с Депонентами осуществляются согласно настоящим Условиям.

3.2.2.. Заключение Депонентом с АВБ договора комиссии при оказании брокерских услуг на Фондовом рынке является соответствующим указанием Депонента Депозитарию привлекать соответствующие расчетные депозитарии такой биржи (организатора торгов) для исполнения обязанностей по осуществлению депозитарных операций в отношении ценных бумаг Депонента. При этом направление Депозитарию какого-либо дополнительного (прямого) письменного согласия или указания Депонента на привлечение таких расчетных депозитариев не требуется.

3.2.3. Депозитарий вправе выполнять функции номинального держателя депонируемых ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется реестродержателем, и выступать в качестве такого номинального держателя в соответствующих реестрах владельцев ценных бумаг.

3.2.4. С момента регистрации в качестве номинального держателя Депозитарий обязан:

- передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или реестродержателя; - совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех

выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых является;

- осуществлять операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором;

- обеспечивать хранение и учет прав на ценные бумаги, переданные Депонентами в номинальное держание;

- производить зачисление ценных бумаг на счета депо только после получения от реестродержателя сообщения, подтверждающего перевод ценных бумаг в номинальное держание Банку;

- по требованию Депонента обеспечить внесение в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг записи о перерегистрации ценных бумаг на имя Депонента.

3.2.5. Для осуществления владельцами ценных бумаг прав, закрепленных этими бумагами, реестродержатель имеет право на основании запроса требовать от Депозитария предоставления списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Банк, по состоянию на определенную дату. Депозитарий обязан составить требуемый список и направить его реестродержателю в течение 7 (Семи) дней после получения требования реестродержателя.

3.2.6. Права Банка как номинального держателя прекращаются при расторжении депозитарного договора с Депонентом. Депозитарий обязан возвратить Депоненту принадлежащие ему ценные бумаги. Для этого Депозитарий подает в адрес реестродержателя передаточное распоряжение, удостоверенное Банком как номинальным держателем, о переводе ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете Банка как номинального держателя, на лицевой счет Депонента.

4. Счета депо

4.1. Типы счетов депо.

4.1.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах депо. Каждому счету депо присваивается индивидуальный в рамках Депозитария цифровой код. (Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно в соответствии с требованиями сертифицированного программного обеспечения, используемого Депозитарием).

Депозитарием открываются следующие аналитические счета депо:

- счета депо Депонентов (пассивные счета депо);

- счета депо места хранения (активные счета депо).

4.1.2. В Депозитарии каждому Депоненту открывается обособленный счет депо Депонента, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, принадлежащих Депоненту. Характеристикой, определяющей тип счета депо, является характер имущественных прав Депонента по отношению к учитываемым на счете депо ценным бумагам.

4.1.2.1.В Депозитарии могут быть открыты следующие типы пассивных аналитических счетов депо Депонентов:

·  Счет депо Владельца - для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Счет открывается при заключении депозитарного договора (договора счета депо владельца) и может быть открыт как юридическим, так и физическим лицам.

·  Междепозитарный счет депо (Счет депо Номинального держателя (ЛОРО)) – для учета и фиксации прав на ценные бумаги клиентов Депонента. Учет на счете ЛОРО ведется без разбивки по владельцам. Депонент счета ЛОРО обязан вести в своем учете счет НОСТРО. Счет открывается при заключении междепозитарного договора (договора о междепозитарных отношениях) юридическим лицам, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

·  Счет депо Доверительного управляющего – для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные Депоненту в доверительное управление и не являющиеся собственностью Доверительного управляющего. Депонент самостоятельно ведет раздельный учет ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление различными владельцами, и несет полную ответственность за соблюдение положений договора доверительного управления и законодательства. Счет открывается при заключении депозитарного договора юридическим лицам, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.

·  Счет депо Залогодержателя - для учета и фиксации прав на ценные бумаги, обремененные залогом, являющиеся обеспечением обязательств должника и переданные Залогодержателю по договору залога/заклада. Счет открывается при заключении депозитарного договора, договора о залоге/закладе и может быть открыт как юридическим, так и физическим лицам. По счету депо Залогодержателя допускается только открытие раздела для регистрации залога, списание ценных бумаг с данного раздела и проведение информационных операций.

·  Счет депо Эмитента - для учета и фиксации прав на ценные бумаги эмитента, выкупленные (приобретенные) им. Счет открывается при заключении депозитарного договора юридическим лицам, несущим от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

·  Эмиссионный счет депо – для учета ценных бумаг, находящихся в процессе размещения или погашения (аннулирования).

·  Счет депо Владельцы не установлены - для учета ценных бумаг, владельцы которых в настоящий момент не известны Депозитарию. Такие ценные бумаги могут образоваться в результате зачисления на лицевой счет Банка как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или на междепозитарный счет Банка в депозитарии-корреспонденте в результате безадресных переводов ценных бумаг или из-за неточных/неполных сведений о владельцах, не позволяющих провести его однозначную идентификацию, а также из-за обнаружения излишков сертификатов ценных бумаг в хранилище, из-за обнаружения излишков ценных бумаг, образовавшихся в результате округлений при проведении консолидации. Счет открывается на основании распоряжения администрации Депозитария. Внутри счета открываются отдельные разделы на каждый безадресный перевод.

4.1.2.2. Депозитарием могут быть открыты иные типы пассивных счетов. Депозитарий вправе изменять и дополнять перечень типов счетов депо, которые могут быть открыты Депоненту.

4.1.2.3. Каждому Депоненту в Депозитарии может быть открыто несколько аналитических пассивных счетов депо. Депозитарий обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих непосредственно Депоненту, и ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, путем открытия нескольких счетов депо Депонента соответствующих типов