Типовые условия осуществления депозитарной деятельности АВБ (стр. 5 )

6.7. Изменение статуса счета депо.

6.7.1. Операция изменения статуса счета депо Депонента представляет собой действия Депозитария по внесению в учетные регистры информации, определяющей особенности счета депо и порядок проведения операций по данному счету депо в случаях, определенных настоящими Условиями.

6.7.2. Изменение статуса счета депо осуществляется в следующих случаях:

- при получении соответствующего решения, принятого судебными органами и иными уполномоченными государственными органами;

- при получении информации о ликвидации юридического лица – владельца счета депо/смерти владельца счета депо;

- при получении информации о приостановлении или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Попечителя счета депо;

- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными правовыми актами Российской Федерации или настоящими Условиями.

6.7.3. По результатам внесения изменений инициатору операции, а также Депоненту или Попечителю счета депо Депозитарий передает (направляет) отчет об исполнении операции, копию акта уполномоченного государственного органа или судебного органа (по требованию Депонента).

6.8. Аннулирование (отмена) поручения по счету депо.

6.8.1. Операция аннулирования поручения заключается в снятии с исполнения поручения с целью его уточнения либо полного отказа от его исполнения.

6.8.2. Необходимость в указанном действии возникает, например, в случае:

- допущена ошибка в оформлении поручения;

- отказ одной либо обеих сторон от исполнения сделки.

6.8.3. Аннулирование поручения, ранее предоставленного в Депозитарий, осуществляется на основании поручения. В поручении на отмену ранее предоставленного поручения указываются название поручения, номер и дата отменяемого поручения (Форма П015, П016).

6.8.4. Поручения на отмену ранее предоставленного поручения по операциям, проводимым с использованием междепозитарных счетов Банка в депозитариях-корреспондентах, либо счетов Банка как номинального держателя в реестрах владельцев ценных бумаг, поданные после момента начала исполнения отменяемых поручений, принимаются, если это позволяет регламент обслуживания соответствующих депозитариев (реестродержателей).

6.8.5. Невозможно аннулирование исполненного поручения.

6.8.6. При аннулировании поручения по счету депо Депонента Депозитарий предоставляет уведомление о неисполнении поручения в связи с его отменой (Форма У003).

7. Порядок выполнения инвентарных операций

7.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет.

7.1.1. Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет приводит к увеличению общего количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.

7.1.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет:

·  прием на хранение и учет (зачисление) документарных эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения и неэмиссионных ценных бумаг;

·  прием на учет (зачисление) бездокументарных ценных бумаг и ценных бумаг с обязательным централизованным хранением в другом депозитарии.

7.1.3. Способ хранения (учета) принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг. Способ хранения (учета) принимаемых ценных бумаг определяется в соответствии с п. 1.6 настоящих Условий.

7.1.4.  Прием на хранение и учет (зачисление) документарных эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения и неэмиссионных ценных бумаг..

7.1.4.1. Операция представляет собой действия Депозитария по приему документарных ценных бумаг от Депонента, помещение их в хранилище Банка и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.

7.1.4.2. При приеме документарных ценных бумаг Депонент передает в Депозитарий:

- поручение на прием на хранение и учет ценных бумаг (Форма П003, П004);

- сертификаты ценных бумаг;

- доверенность на лицо, уполномоченное Депонентом на осуществление действий по передаче документов и ценных бумаг на хранение (Форма Д007, Д008);

- документ, удостоверяющий личность представителя Депонента.

7.1.4.3. При передаче Депонентом бланков ценных бумаг Депозитарием оформляется акт приема-передачи (Форма АП01, АП02), который является промежуточным документом в проведении депозитарной операции. Акт приема-передачи ценных бумаг оформляется в двух экземплярах и подписывается уполномоченным представителем Депонента и сотрудником Депозитария (уполномоченным сотрудником Банка).

7.1.4.4. Зачисление ценных бумаг на счет депо проходит в три этапа:

·  зачисление ценных бумаг на внебалансовый счет до получения результатов проверки их на факт выдачи, отсутствие обстоятельств, препятствующих законному обращению, и экспертизы подлинности бланков ценных бумаг;

·  проведение проверки сертификатов ценных бумаг (экспертизы бланков в Депозитарии и векселей у векселедателя);

·  списание ценных бумаг с внебалансового счета и зачисление их на счет депо.

7.1.4.5. До момента зачисления ценных бумаг на внебалансовый счет сотрудник Депозитария проверяет их на правильность оформления

Ценных бумаг, передаваемые на хранение и депозитарный учет, должны быть оформлены надлежащим образом, то есть:

·  как ценные бумаги на предъявителя (облигации на предъявителя, векселя с бланковым индоссаментом и т. п.);

·  непрерывный ряд индоссаментов (передаточных надписей) не должен быть нарушен;

·  соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации к порядку их составления.

В случае если у сотрудника Депозитария возникают сомнения в подлинности сертификатов ценных бумаг/векселей, наличия дефектов бланка сертификата ценной бумаги/векселя, делающих его неплатежеспособным, отсутствия какого–либо из перечисленных выше требований по оформлению, Депозитарий вправе отказать Депоненту в их приеме.

В случае если бланки ценных бумаг оформлены надлежащим образом и внешне не вызывают сомнений в их подлинности, ценные бумаги принимаются Депозитарием с зачислением на внебалансовый счет до получения результатов проверки их подлинности и платежеспособности. Депоненту передается один экземпляр акт приема-передачи (Форма АП01, АП02).

7.1.4.6. В течение 3 (Трех) рабочих дней с момента приема ценных бумаг Депозитарий организует проверку их на подлинность и платежеспособность. Депозитарий вправе осуществить предъявление сертификатов ценных бумаг/векселей на проверку эмитенту.

В случае отрицательного результата проверки сертификатов ценных бумаг/векселей (все или часть бланков ценных бумаг числятся в списке украденных ценных бумаг или объявлены недействительными, бланки подделаны и т. д.) Депозитарий на основании соответствующего документа информирует Депонента заказным письмом с уведомлением о вручении о невозможности зачисления ценных бумаг на счет депо, а также о необходимости получения ценных в Депозитарии и об оплате услуг Депозитария по хранению ценных бумаг в случае превышения срока хранения их в Депозитарии более чем на 5 (Пять) рабочих дней с даты получения указанного письма. Если данные ценные бумаги не востребованы Депонентом в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения им указанного письма, то за каждый последующий день с Депонента взимается комиссионное вознаграждение в размере согласно Тарифам на депозитарные услуги АВБ.

В случае положительного результата проверки сертификатов ценных бумаг/векселей Депозитарий осуществляет списание их с внебалансового счета и зачисление на счет депо.

7.1.5.  Прием на учет (зачисление) бездокументарных ценных бумаг и ценных бумаг с обязательным централизованным хранением в другом депозитарии.

7.1.5.1. Операция представляет собой зачисление на счет депо Депонента ценных бумаг при зачислении соответствующего количества ценных бумаг на счет Банка как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг/системе депозитарного учета депозитария-корреспондента.

7.1.5.2. Прием бездокументарных ценных бумаг осуществляется при наличии в Депозитарии:

- поручения на зачисление ценных бумаг (Форма П001, П002);

- уведомления (справки, выписки/отчета) из реестра владельцев ценных бумаг/депозитария-корреспондента, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя/междепозитарный счет депо Банка в реестре владельцев ценных бумаг/депозитарии-корреспонденте дополнительно к поручению.

Кроме того, дополнительно к указанным документам Депозитарий вправе запросить у Депонента копии документов, являющихся основанием перехода права собственности на ценные бумаги и подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги (в случае сделки с ценными бумагами, в результате которой осуществляется переход права собственности на ценные бумаги), а в случае перехода прав на ценные бумаги по иным основаниям – документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.

7.1.5.3. Если согласно требованиям депозитария-корреспондента для проведения операции зачисления ценных бумаг на счет Депонента необходимо предоставить встречное поручение на получение ценных бумаг Депонента, Депозитарий оформляет и направляет в адрес депозитария-корреспондента документы, необходимые для получения ценных бумаг на междепозитарный счет депо Банка. Комплект документов, необходимых для проведения операции, формируется Депозитарием в день приема от Депонента всех документов, необходимых для исполнения поручения на зачисление ценных бумаг.

7.1.5.4. При получении отказа или отсрочки исполнения депозитарием-корреспондентом встречного поручения на получение ценных бумаг Депонента на междепозитарный счет Банка Депозитарий в тот же рабочий день устно и, при необходимости, письменно уведомляет Депонента о невозможности исполнения поручения Депонента, а также о причинах неисполнения/приостановления исполнения соответствующего встречного поручения на получение ценных бумаг Депонента (Форма У004). Поручение Депонента считается исполненным вне зависимости от обоснованности отказа депозитария-корреспондента в проведении операции.

7.1.6. Депонент может передавать на хранение/зачисление на свой счет депо только те ценные бумаги, в отношении которых он является собственником или номинальным держателем.

7.1.7. Завершением депозитарной операции является передача Депоненту отчета о совершенных операциях и выписки о состоянии счета депо.

7.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета.

7.2.1. Операция по снятию ценных бумаг с хранения и/или учета приводит к уменьшению количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.

7.2.2. Депозитарий осуществляет следующие операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета:

·  выдача и списание с учета документарных эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения и неэмиссионных ценных бумаг;

·  списание с учета бездокументарных ценных бумаг и ценных бумаг с обязательным централизованным хранением в другом депозитарии.

7.2.3. Выдача и списание с учета документарных эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения и неэмиссионных ценных бумаг.

7.2.3.1. Операция представляет собой выдачу из хранилища Банка документарных ценных бумаг и списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.

7.2.3.2. Для выдачи и списания с учета документарных ценных бумаг Депонент передает в Депозитарий:

- поручение на выдачу ценных бумаг и снятие с учета (Форма П003, П004). В случае если ценные бумаги, подлежащие выдаче, хранились закрытым способом хранения, то в поручении указываются их идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п);

- доверенность на лицо, уполномоченное Депонентом на получение ценных бумаг (Форма Д007, Д008);

- документ, удостоверяющий личность представителя Депонента.

7.2.3.3. При проведении операции по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг/векселя, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п.), которые имели переданные указанным Депонентом бланки ценных бумаг.

7.2.3.4. Выдача бланков ценных бумаг не производится Депозитарием, если:

- ценные бумаги, указанные в поручении Депонента на выдачу, обременены обязательствами (обременены правами третьих лиц либо блокированы);

- статус счета депо Депонента не позволяет провести операцию;

- Депонентом не предоставлены и (или) ненадлежащим образом оформлены необходимые для проведения операции документы;

- в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями.

7.2.3.5. Документарные ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета после оформления акта приема-передачи сертификатов (Форма АП01, АП02). Акт приема-передачи сертификатов оформляется в двух экземплярах и подписывается уполномоченным представителем Депонента и сотрудником Депозитария (уполномоченным сотрудником Банка).

7.2.4.  Списание с учета бездокументарных ценных бумаг и ценных бумаг с обязательным централизованным хранением в другом депозитарии.

7.2.4.1. Операция представляет собой списание со счета депо Депонента ценных бумаг при списании соответствующего количества ценных бумаг со счета Банка как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг/системе депозитарного учета депозитария-корреспондента.

Списание с учета бездокументарных ценных бумаг осуществляется при наличии в Депозитарии:

- поручения на списание ценных бумаг (Форма П001, П002);

- уведомления (справки, выписки/отчета) из реестра владельцев именных ценных бумаг/депозитария-корреспондента, подтверждающего списание ценных бумаг со счета номинального держателя/междепозитарного счета депо Банка в реестре владельцев ценных бумаг/депозитарии-корреспонденте дополнительно к поручению.

7.2.4.3. В поручении Депонента на списание бездокументарных ценных бумаг со счета депо должна содержаться информация (реквизиты счета и, в случае необходимости, предоставлены сопутствующие документы), позволяющая Депозитарию оформить необходимое передаточное распоряжение реестродержателю либо соответствующее поручение депозитарию-корреспонденту на перерегистрацию ценных бумаг Депонента.

7.2.4.4. В случае отказа реестродержателя либо депозитария-корреспондента в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения. Поручение Депонента в данном случае считается исполненным.

7.2.4.5. Права на ценные бумаги, которые учитываются в Депозитарии, считаются переданными с момента внесения Депозитарием соответствующей записи по счету депо Депонента.

7.2.5. Завершением депозитарной операции является передача Депоненту отчета о совершенных операциях и выписки о состоянии счета депо, а также по его запросу может выдаваться уведомление реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Банка, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Банка в депозитарии-корреспонденте.

7.3. Особенности исполнения операций приема/снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по результатам торговой сессии.

7.3.1. Операция приема/снятия ценных бумаг с хранения и/или учета по результатам торговой сессии представляет собой переход прав на ценные бумаги Депонентов по результатам торговой сессии у организаторов торговли. Результатом отражения этой операции в системе депозитарного учета Депозитария является прием ценных бумаг на хранении и/или учет или снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по счетам депо Депонентов.

7.3.2. Депозитарное обслуживание Депонентов по ценным бумагам, обращающимся на организованном рынке ценных бумаг, осуществляется только в Центральном офисе Банка по месту брокерского обслуживания.

7.3.3. Депозитарий обеспечивает обслуживание ценных бумаг своих Депонентов, осуществляющих операции на тех организованных площадках, с которыми у Банка установлены соответствующие отношения, в частности, открыты междепозитарные счета в расчетных депозитариях, обслуживающих эти торговые площадки.

7.3.4. Расчетный депозитарий является местом хранения ценных бумаг Депонента.

7.3.5. Депозитарий и Депонент соглашаются выполнять требования соответствующих правил и регламентов таких торговых площадок и расчетных депозитариев, обеспечивающих торги, в части касающейся депозитарного учета.

7.3.6. При заключении Депонентом с Банком договора на брокерское обслуживание Депонент назначает Банк Оператором своего счета в соответствии с п. 6.5.9. настоящих Условий.

7.3.7. Депозитарий открывает необходимые разделы междепозитарного счета Банка в расчетном депозитарии. Зачисление ценных бумаг Депонента на соответствующие разделы междепозитарного счета в расчетном депозитарии служит основанием для открытия/ активизации аналогичных разделов на счете Депонента в Депозитарии Банка.

7.3.8. Внесение записей по счету депо Депонента по итогам торговой сессии осуществляется на основании поручения Депонента, получаемого Депозитарием по окончании торговой сессии и выписки (отчета) расчетного депозитария соответствующей биржи (организатора торгов за рабочий день, подтверждающей зачисление (списание) ценных бумаг на/с междепозитарный счет депо Банка в расчетном депозитарии).

7.3.9. В качестве поручений, подаваемых Депонентом в Депозитарий для проведения операций по зачислению/списанию ценных бумаг на счет депо/со счета депо Депонента по итогам торговой сессии, может выступать сводный реестр исполненных поручений клиентов Банка на совершение сделок купли-продажи ценных бумаг, составленный уполномоченными сотрудниками Банка, действующего в качестве Оператора счета депо.

7.3.10. По операциям, не связанным с действиями в рамках торговой сессии (депонирование ценных бумаг, вывод ценных бумаг и т. п.) Депонент самостоятельно подает соответствующее поручение в Депозитарий. На основании поручения последнего Депозитарий обеспечивает подачу соответствующих поручений по междепозитарному счету Банка в расчетном депозитарии.

7.3.11. Завершением операции приема ценных бумаг на хранение и учет/снятие с хранения и учета ценных бумаг является передача Депоненту и Оператору счета депо отчета о совершенных операциях и выписки о состоянии счета депо. (Отчет о совершенных операциях по результатам торговой сессии может содержать несколько операций зачисления и/или списания по счету депо Депонента в зависимости от типа сделок (купли и/или продажи), совершенных в торговой системе организатора торговли, а также количества выпусков ценных бумаг).

7.4 Особенности исполнения операций поставки/получения ценных бумаг против платежа.

7.4.1. Операция поставки/получения ценных бумаг против платежа представляет собой списание/зачисление соответствующего количества ценных бумаг со счета депо/на счет депо Депонента, исполнение которой ставится в зависимость от списания/зачисления денежных средств с банковского счета/на банковский счет Депонента в АВБ.

7.4.2. Необходимым условием проведения операции поставки/получения ценных бумаг против платежа со счета депо/на счет депо является наличии счетов депо в Депозитарии Банка и денежных счетов в Банке у обоих контрагентов, а также предоставление в Депозитарий двух встречных поручений от каждой из сторон на списание и зачисление ценных бумаг.

7.4.3. Расчеты по ценным бумагам осуществляются при условии своевременного предоставления в Депозитарий соответствующего поручения Депонента на совершение операции (списания или зачисления ценных бумаг) с указанием суммы сделки с ценными бумагами. Дополнительно к поручению Депозитарий в случае необходимости вправе запросить копии документов, подтверждающих заключение Депонентом сделки с ценными бумагами (соответствующие договоры купли-продажи и т. п.).

7.4.4. На дату расчетов Депозитарий контролирует наличие:

- необходимого количества ценных бумаг на счете депо, с которого должна осуществляться поставка ценных бумаг;

- необходимого количества денежных средств на денежном счете, с которого должна осуществляться оплата.

7.4.5. При достаточном количестве ценных бумаг и денежных средств на указанных счетах Депозитарий проводит одновременный перевод денежных средств со счета покупателя ценных бумаг на счет продавца и перевод ценных бумаг со счета депо продавца на счет депо покупателя.

7.4.6. Если ценных бумаг или денежных средств на одном из указанных счетов недостаточно, поручения остаются невыполненными, о чем обе стороны уведомляются в дату расчетов.

7.4.7. Завершением депозитарной операции поставки/получения ценных бумаг является передача Депоненту отчета о совершенных операциях и выписки о состоянии счета депо

7.5. Перевод ценных бумаг.

7.5.1. Операция перевода ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на другой счет депо или перевод ценных бумаг между разделами счета депо и не приводит к изменению количества хранимых и/или учитываемых в Депозитарии ценных бумаг.

7.5.2. Перевод ценных бумаг возможен в случае:

-  перевода по счетам депо Депонентов, открытым в Депозитарии (внутридепозитарный перевод);

-  перевода между разделами внутри одного счета депо, открытого в Депозитарии

7.5.3. Операция перевода ценных бумаг по счетам депо производится в результате:

·  гражданско-правовых сделок (купля-продажа/дарение/ наследование ценных бумаг и др.);

·  смены владельца ценных бумаг в соответствии с применимым законодательством (например, при реализации залога) и по решению судебных органов;

· изменения организационно-правовой формы Депонента - юридического лица;

· передачи ценных бумаг в доверительное управление Банку.

7.5.4. Перевод ценных бумаг по счетам депо осуществляется при наличии в Депозитарии:

- поручения на перевод ценных бумаг (Форма П005, П006). При совершении операции перевода со счета депо одного Депонента на счет депо другого Депонента требуется предоставление в Депозитарий двух встречных поручений на перевод ценных бумаг от каждой из сторон. Предоставление встречного поручения на перевод ценных бумаг по счетам депо не требуется, если:

·  оба счета депо, участвующие в операции, открыты на имя одного Депонента;

·  Депонент в соответствии с договором, заключенным с Банком, передает ценные бумаги в доверительное управление Банку. (Депонент переводит данные ценные бумаги на счет депо Банка - доверительного управляющего).

Дополнительно к поручению Депозитарий вправе запросить у Депонента копии документов, являющихся основанием перехода права собственности на ценные бумаги и подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги (в случае сделки с ценными бумагами, в результате которой осуществляется переход права собственности на ценные бумаги), а в случае перехода прав на ценные бумаги по иным основаниям – документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.

Депозитарий осуществляет сверку принятых к исполнению встречных поручений на предмет совпадения заданных в таких поручениях параметров и после квитовки встречных поручений Депонентов (поручения на перевод ценных бумаг со счета депо Депонента и поручения на перевод ценных бумаг на счет депо Депонента) осуществляет перевод ценных бумаг по счетам депо.

Депозитарий не исполняет поручение на перевод ценных бумаг в случае обнаружения противоречия между поручениями Депонентов – сторон по сделке и в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями.

7.5.5. Операция перевода между разделами внутри одного счета депо используется в целях выделения части ценных бумаг для отметки ограничений на операции с ними либо обременения их какими-либо обязательствами, в том числе в случае их блокировки.

7.5.6. Перевод ценных бумаг между разделами внутри счета депо осуществляется при наличии в Депозитарии:

- поручения на перевод ценных бумаг между разделами одного счета депо (Форма П005, П006). Предоставление встречного поручения при переводе ценных бумаг внутри одного счета депо путем одновременного списания с одного раздела счета депо и зачисления на другой не требуется.

При переводе ценных бумаг способ хранения ценных бумаг не изменяется.

7.5.7. Завершением депозитарной операции является передача Депоненту отчета о совершенных операциях и выписки о состоянии счета депо.

7.6. Перемещение ценных бумаг.

7.6.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по внесению информации в учетные регистры Депозитария об изменении места хранения ценных бумаг путем списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения.

Перемещение ценных бумаг не приводит к изменению количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента.

7.6.2. Для бездокументарных ценных бумаг и ценных бумаг с обязательным централизованным хранением операция перемещения заключается в смене реестродержателя или в смене депозитария места хранения.

7.6.3. Для документарных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения операция перемещения заключается в физическом перемещении сертификатов ценных бумаг из одного места хранения в другое.

7.6.4. Операция перемещения ценных бумаг производится Депозитарием на основании:

- поручения на перемещение ценных бумаг (Форма П005, П006);

- выписки по междепозитарному счету депо Банка в депозитарии-корреспонденте либо уведомления из реестра владельцев ценных бумаг, либо акта приема-передачи, приходно-кассового ордера или иного аналогичного документа дополнительно к поручению.

7.6.5. Депозитарий вправе осуществлять перемещение ценных бумаг по собственной инициативе (на основании распоряжения администрации Депозитария), предварительно уведомив об этом Депонента, в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения в следствие:

·  ликвидации юридического лица – места хранения;

·  прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг эмитента реестродержателем по причине передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому реестродержателю;

·  лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг);

·  расторжения договора о междепозитарных отношениях, являющегося основанием для перемещения ценных бумаг в депозитарий-корреспондент.

7.6.6. В случае перемещения ценных бумаг по инициативе Депонента Депозитарий оставляет за собой право потребовать от Депонента дополнительных документов в соответствии с условиями работы реестродержателя или депозитария места хранения, в который переводятся ценные бумаги Депонента.

7.6.7. Депозитарий не исполняет поручение на перемещение ценных бумаг в случаях, предусмотренных настоящими Условиями.

7.6.8. Завершением депозитарной операции является передача Депоненту отчета о совершенных операциях и выписки о состоянии счета депо.

7.6.9. Депозитарий оказывает Депонентам консультационные услуги по взаимодействию с другими депозитариями и перерегистрации прав владельцев ценных бумаг в реестрах.

7.7. Обмен инвестиционных паев.

7.7.1.Обмен инвестиционных паев представляет собой действия Депозитария по внесению информации в учетные регистры Депозитария по операции, в результате которой со счета депо Депонента списываются паи одного открытого или интервального паевого инвестиционного фонда и зачисляются паи другого открытого или интервального паевого инвестиционного фонда той же управляющей компании.

7.7.2. Операция обмена инвестиционных паев осуществляется Депозитарием на основании соответствующего поручения Депонента (Форма П013, П014) в период и на условиях, установленных Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Правилах доверительного управления открытым или интервальным паевым инвестиционным фондом, при соблюдении следующих условий:

- инвестиционные фонды, паи которых подлежат обмену друг на друга, находятся в доверительном управлении одной и той же управляющей компании;

- возможность обмена инвестиционных паев одного фонда на инвестиционные паи другого фонда предусмотрена Правилами доверительного управления каждого из таких фондов;

- дата погашения инвестиционных паев, подлежащих обмену, совпадает с датой выдачи инвестиционных паев, на которые производится обмен.

7.7.3. Прием поручений на обмен инвестиционных паев для открытых паевых инвестиционных фондов осуществляется Депозитарием в любой рабочий день.

Прием поручений на обмен инвестиционных паев интервальных паевых инвестиционных фондов осуществляется Депозитарием не ранее 30-ти дней до начала открытия интервала и не позднее 1-го дня до начала открытия интервала.

7.7.4. Поручение на обмен инвестиционных паев носит безотзывный характер

7.7.5. Запись по счету депо Депонента о списании инвестиционных паев одного паевого фонда в результате обмена и зачислении инвестиционных паев другого паевого фонда осуществляется Депозитарием при получении им уведомлений из реестра владельцев инвестиционных паев об операциях по лицевым счетам Банка как номинального держателя либо выписки (отчета) по междепозитарному счету депо Банка в депозитарии-корреспонденте.

7.7.6. Завершением депозитарной операции является передача Депоненту отчета о совершенных операциях и выписки о состоянии счета депо.

7.8. Погашение инвестиционных паев.

7.8.1. Операция погашения инвестиционных паев представляет собой действия Депозитария по внесению информации в учетные регистры Депозитария по операции, в результате которой инвестиционные паи списываются со счета депо Депонента.

Погашение инвестиционных паев приводит к уменьшению количества инвестиционных паев, учитываемых в Депозитарии.

7.8.2. Погашение инвестиционных паев осуществляется Депозитарием в период и на условиях, установленных Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Правилах доверительного управления Паевым инвестиционным фондом, в случаях:

- прекращение паевого инвестиционного фонда;

- волеизъявления Депонента или уполномоченного лица;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

7.8.3. Основанием для совершения Депозитарием операции погашения инвестиционных паев служит поручение Депонента на погашение инвестиционных паев (Форма П011, П012). Дополнительно к поручению Депозитарий вправе запросить у Депонента иные документы, необходимые для исполнения поручения.

7.8.4. Депозитарий вправе отказать Депоненту в исполнении его поручения в случае не предоставления Депонентом в Депозитарий всех запрашиваемых последним документов.

7.8.5. Прием поручений на погашение инвестиционных паев для открытых паевых инвестиционных фондов осуществляется Депозитарием в любой рабочий день.

Прием поручений на погашение инвестиционных паев интервальных паевых инвестиционных фондов осуществляется Депозитарием не ранее 30-ти дней и не позднее 1-го дня до начала открытия интервала.

Погашение инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов осуществляется в порядке, определяемом Правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.

7.8.6. Поручение на погашение инвестиционных паев носит безотзывный характер.

7.8.7. Если в Депозитарий поступает поручение на погашение инвестиционных паев, исполнение которого приведет к нулевому остатку на счете депо Депонента, то Депозитарий имеет право осуществить депозитарную операцию по такому поручению после всех расчетов по оплате депозитарных услуг.

7.8.8. Запись о списании паев инвестиционного паевого фонда со счета депо Депонента в связи с их погашением осуществляется Депозитарием при получении им уведомления из реестра владельцев инвестиционных паев об операции по лицевому счету Банка как номинального держателя либо выписки (отчета) по междепозитарному счету депо Банка в депозитарии-корреспонденте.

7.8.9. Завершением депозитарной операции является передача Депоненту отчета о совершенных операциях и выписки о состоянии счета депо.

8. Порядок выполнения информационных операций

8.1. Информационная операция представляет собой действие Депозитария по формированию, регистрации и передаче Депоненту документов, свидетельствующих о правах на ценные бумаги, операциях с ними и другую информацию, предоставление которой не запрещено законодательством Российской Федерации.

Информация, содержащаяся в отчете о состоянии счета депо Депонента, является конфиденциальной.

8.2. Депонентам обеспечивается свободный доступ к любой информации, касающейся их открытых счетов депо, а также закрытых счетов депо в течение трех лет с момента закрытия счета по запросу лица, являвшегося Депонентом по счету.

Ограничением предоставления информации является необходимость соблюдения интересов Депозитария и его Депонентов.

8.3. Сведения о счетах депо Депонентов могут быть предоставлены только самим Депонентам, их уполномоченным лицам, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария.

Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами.

8.4. Основаниями для исполнения Депозитарием информационных операций являются:

·  завершение исполнения депозитарной операции по счету депо Депонента;

·  письменный запрос Депонента или лица, уполномоченного Депонентом, а также по требованию судебных и иных уполномоченных органов государственной власти, залогодержателя (только о ценных бумагах, находящихся в залоге), правопреемника владельца счета депо;

·  письменный запрос эмитента, агентов эмитента, реестродержателя или депозитария-корреспондента.

8.5. Информационные операции различаются на следующие типы:

·  отчетные документы по депозитарным операциям;

·  информационные сообщения.

8.6. Депозитарий предоставляет в сроки, установленные п. 5.3.2. настоящих Условий, следующие формы отчетных документов по депозитарным операциям:

·  уведомление об открытии/закрытии счета депо (Форма У001, У002). Уведомление об открытии/закрытии счета депо выдается по факту открытия/закрытия счета депо Депоненту;

·  уведомление о неисполнении поручения в связи с его отменой (Форма У003). Уведомление о неисполнении поручения выдается по факту в связи с отказом Депонента от его исполнения;

·  уведомление об отказе в исполнении операции (Форма У004). Уведомление об отказе в исполнении поручения выдается по факту при получении отказа или отсрочки исполнения другим депозитарием встречного поручения;

·  выписка о состоянии счета депо (Форма В001). Выписка по счету депо предоставляется после каждой проведенной депозитарной операции без письменного запроса. Выписка содержит в себе информацию о количестве ценных бумаг определенного эмитента на счете депо Депонента;

·  выписка о движении ценных бумаг по счету (разделу счета) депо (Форма В002). Выписка о движении ценных бумаг депо предоставляется по письменному требованию Депонента.