Типовые условия осуществления депозитарной деятельности АВБ (стр. 7 )

- за неполучение Депонентом причитающегося дохода в случае отсутствия информации о банковских реквизитах Депонента в анкете и/или не предоставления (несвоевременного предоставления) им информации об их изменении.

11. Операции, сопутствующие депозитарной деятельности

11.1. Проведение дополнительной экспертизы документарных ценных бумаг.

11.1.1. Экспертиза документарных ценных бумаг представляет собой операцию, заключающуюся в проверке ценных бумаг Клиента на подлинность и исполняемая путем предъявления Депозитарием ценных бумаг эмитенту или уполномоченной для проведения экспертизы организации.

11.1.2. При оказании услуг по проведению экспертизы документарных ценных бумаг между Депозитарием и Клиентом заключается соглашение о проведении экспертизы ценных бумаг.

11.1.3. Ценные бумаги, предъявляемые к экспертизе, передаются в Депозитарий по акту приема-передачи ценных бумаг для проведения экспертизы, который подписывается уполномоченными представителями клиента и Депозитария.

11.1.4. Сотрудник Депозитария осуществляет прием ценных бумаг от уполномоченного представителя Клиента для предъявления их к экспертизе, осуществляет инкассацию ценных бумаг в организацию, уполномоченную на проведение экспертизы, сдает ценные бумаги для проведения экспертизы согласно правилам, установленным в организации, уполномоченной на проведение экспертизы.

11.1.5. Копии документов с результатами экспертизы, полученными от уполномоченной организации, Депозитарий направляет Клиенту. При неудовлетворительных результатах экспертизы Депозитарий извещает в письменной форме уполномоченные организации с приложением копий сертификатов ценных бумаг и документов с результатами экспертизы.

11.2. Порядок осуществления инкассации документарных ценных бумаг.

11.2.1. Инкассация документарных ценных бумаг представляет собой операцию, заключающуюся в перевозке ценных бумаг Клиента по маршруту, указанному Клиентом.

11.2.2. При оказании услуг по проведению инкассации документарных ценных бумаг между Банком и Клиентом заключается договор об инкассационном обслуживании.

11.3. Обеспечение прав Депонента на участие в управлении акционерным обществом, закрытым Паевым инвестиционным фондом.

11.3.1. Обеспечение прав Депонента на участие в управлении акционерным обществом, закрытым Паевым инвестиционным фондом – операция, осуществляемая Депозитарием в целях обеспечения прав Депонентов, закрепленных ценными бумагами, представляющая собой оказание Депозитарием соответствующих услуг, включая, но не ограничиваясь, следующим перечнем:

Ø  Возможность личного участия Депонента в собрании акционеров эмитента/владельцев инвестиционных паев закрытого Паевого инвестиционного фонда посредством своевременного предоставления эмитенту/управляющей компании или уполномоченному эмитентом/управляющей компанией лицу информации о владельцах соответствующих ценных бумаг и/или оперативного информирования владельца ценных бумаг о сроках проведения собрания акционеров/владельцев инвестиционных паев и других параметрах корпоративных действий в соответствии с настоящими Условиями;

Ø  Возможность делегирования права на участие в собрании акционеров эмитента/владельцев инвестиционных паев сотруднику Депозитария на основании письма-поручения Депонента (письмо в свободной форме) и выданной им доверенности на сотрудника Депозитария на участие в собрании акционеров/владельцев инвестиционных паев (Форма Д009,010);

Ø  Возможность осуществления иных прав владельцев ценных бумаг согласно действующему законодательству Российской Федерации, а именно:

·  внесение предложений по формированию повестки собрания акционеров, общего собрания владельцев инвестиционных паев;

·  выдвижение кандидатур в состав совета директоров и/или ревизионную комиссию общества;

·  получение информации об эмитенте (уставные документы эмитента, протоколы заседаний совета директоров эмитента, материалы бухгалтерской отчетности, решения общих собраний акционеров/владельцев инвестиционных паев и иные документы, предоставление которых акционеру и владельцу инвестиционных паев предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации;

·  получение списка зарегистрированных лиц в реестре эмитента в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

·  утверждение изменений и дополнений, вносимых в Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;

·  передача прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым Паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании;

·  досрочное прекращение или продление срока действия договора доверительного управления закрытым Паевым инвестиционным фондом и др.

11.3.2. Участие в общем собрании акционеров/владельцев инвестиционных паев осуществляется должностным лицом Депозитария. Позиция участника собрания по вопросам повестки дня основывается исключительно на информации, заключенной в письме-поручении Депонента и доверенности.

11.3.3. Депозитарий не несет ответственности за действия, совершенные в соответствии с указанным письмом и доверенностью.

11.4 Услуги по проведению операций у реестродержателей или в других депозитариях.

11.4.1. Услуги по проведению операций у реестродержателей или в других депозитариях оказываются Депозитарием на основании договора об оказании услуг по перерегистрации прав на ценные бумаги, который регламентирует порядок проведения операций с ценными бумагами Клиента, не являющегося Депонентом Депозитария. (Депонентам Депозитария данные услуги оказываются на основании настоящих Условий).

11.4.2. Депозитарий предоставляет следующие виды услуг:

·  перерегистрация прав на ценные бумаги, права на которые учитываются у реестродержателей или в других депозитариях. Данная операция представляет собой списание ценных бумаг с лицевого счета одного юридического/физического лица и зачислении на лицевой счет другого юридического/физического лица без участия счета номинального держателя или междепозитарного счета Банка;

·  получение выписок у реестродержателей или в других депозитариях;

·  открытие счетов у реестродержателей или в других депозитариях.

12. Особенности проведения отдельных депозитарных операций

12.1. Особые условия депозитарного учета операций с Облигациями.

12.1.1. Используемые термины и понятия:

Облигации - Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО), Облигации федерального займа с переменным купоном доходом (ОФЗ-ПК), Облигации федерального займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД), Облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом (ОФЗ-ФД), Облигации федерального займа с амортизацией долга (ОФЗ-АД).

Организатор торговли - Закрытое акционерное общество «Московская межбанковская валютная биржа» ( межбанковская валютная биржа», ).

Регламент - Регламент брокерского обслуживания клиентов АВБ на рынке ценных бумаг.

Дилер - АВБ (Банк), уполномоченный на основании договора с Банком России «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций», выполнять функции Дилера на Рынке государственных ценных бумаг.

Рынок государственных ценных бумаг - секция государственных ценных бумаг межбанковская валютная биржа».

ЦТОСД - Центр Технического обеспечения Субдепозитария Дилера.

12.1.2. Порядок и условия исполнения операций с Облигациями определяются Регламентом и заключаемыми с Депонентом договором комиссии на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг, дополнительным соглашением к договору комиссии на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг, депозитарным договором, дополнительным соглашением к депозитарному договору.

12.1.3. Депозитарный учет операций с Облигациями осуществляется на основании нормативных документов Банка России, регламентирующих порядок депозитарного учета обращения федеральных государственных ценных бумаг, правил Организатора торговли, регламентов головного депозитария, договоров, заключенных Банком с вышеуказанными организациями.

12.1.4. Централизованный депозитарный учет Облигаций осуществляется головным депозитарием, в качестве которого выступает Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ).

12.1.5. При ведении депозитарного учета Облигаций Депозитарий действует в качестве Субдепозитария на основании договора, заключенного Банком с головным депозитарием.

12.1.6. До начала совершения сделок с Облигациями Депонент должен быть зарегистрирован Банком в качестве инвестора на Рынке государственных ценных бумаг.

Регистрация Депонента в качестве инвестора на Рынке государственных ценных бумаг включает в себя:

·  присвоение Депоненту уникального регистрационного кода (торгового кода SC), под которым Организатор торговли будет учитывать сделки с Облигациями, совершаемые Дилером за счет и по поручению Депонента;

·  открытие Депоненту специального счета депо для учета Облигаций и операций с ними и регистрация его в ЦТОСД НКО с присвоением специального кода счета депо (код SI).

12.1.7. Депозитарий присваивает Депоненту код инвестора по правилам формирования депозитарного кода инвестора, установленным головным депозитарием.

12.1.8. Для регистрации Депонента в качестве инвестора на Рынке государственных ценных бумаг последний дополнительно к документам, указанным в Условиях для открытия счета депо, предоставляет Банку следующие доверенности:

12.1.8.1. Доверенность на имя организации, выполняющей функции торговой системы на составление и подписание поручений депо к счету депо Депонента по результатам торговой сессии (в том числе при погашении Облигаций) или аукциона.

12.1.8.2. Доверенность на имя Банка на получение сумм купонного дохода и сумм от погашения (погашения части номинальной стоимости) по принадлежащим Депоненту Облигациям (Приложения 9, 10 к Регламенту).

12.1.9. В случае последующей отмены Депонентом полномочий Банка по доверенности, указанной в п. 12.1.8.2., а также при закрытии специального счета депо для учета Облигаций и операций с ними либо расторжении договорных отношений на Рынке государственных ценных бумаг, Депонент обязан письменно уведомить Банк об отзыве доверенности.

В случае последующего продления полномочий Банка по данной доверенности, Депонент не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней до истечения срока действия вышеуказанной доверенности обязан предоставить Банку соответствующую доверенность на новый срок.

Банк имеет право отказаться от предоставленных Депонентом полномочий по получению сумм купонного дохода и сумм от погашения Облигаций. В этом случае Банк обязуется направить Депоненту извещение об отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с момента отказа.

12.1.10. Для технического отражения операции открытия специального счета депо Центром Технического обеспечения Субдепозитария Дилера и регистрации Депонента как участника торговой системы Депозитарий предоставляет в распоряжение НКО анкету Депонента, содержащую сведения о Депоненте, определенные Банком России.

12.1.11. Депонент настоящим дает согласие на передачу о нем информации, состав и перечень которой определяется Банком России, а также дает согласие на получение организацией, выполняющей функции торговой системы, от Депозитария, Банка России и Головного депозитария любой информации о Депоненте, связанной с операциями на рынке ценных бумаг.

12.1.12. После получения отчета от НКО об открытии Депоненту специального счета депо, а также отчета о регистрации Депонента в качестве участника торговой системы Организатора торговли Депозитарий открывает в своем балансе депо соответствующий счет депо Депоненту.

12.1.13. Депозитарий представляет Депоненту отчет об открытии специального счета депо для учета Облигаций и операций с ними в соответствии с Условиями.

12.1.14. В случае изменения наименования (фамилии, имени, отчества), организационно-правой формы, почтового адреса и адреса регистрации и других данных Депонент предоставляет в Депозитарий информацию о вышеуказанных изменениях в соответствии с Условиями. Депозитарий вносит соответствующие изменения в реквизиты Депонента, а также составляет соответствующие технические приказы в адрес НКО по установленной форме на изменение реквизитов Депонента в системе учета головного депозитария.

12.1.15. Для совершения сделок купли-продажи Облигаций за счет и по поручению Депонента на его счете депо, зарегистрированном в ЦТОСД НКО , в дополнение к основному разделу Депозитарий открывает раздел “Блокировано для торгов на ММВБ”. Облигации резервируются в разделе “Блокировано для торгов на ММВБ” счета депо Депонента, зарегистрированном в ЦТОСД НКО , для обеспечения заявок на продажу Облигаций, подаваемых Дилером за счет и по поручению Депонента.

12.1.16. Депонент уполномочивает Банк при исполнении последним поручения Депонента на совершение операций с Облигациями самостоятельно осуществлять перевод Облигаций с основного раздела специального депо Депонента на раздел “Блокировано для торгов на ММВБ” этого счета депо Депонента до начала торговой сессии.

12.1.17. Зачисление и/или списание Облигаций по итогам совершения сделок в торговой системе Организатора торговли производится на основании поручений депо, направляемых торговой системой в ЦТОСД НКО в соответствии с полномочиями, зафиксированными в доверенности, указанной в п. 12.1.8.1. Депозитарий отражает данные операции на специальном счете депо Депонента на основании отчета (выписки) головного депозитария о совершении операций по счету депо SI Депонента в НКО .

12.1.18. Депозитарий принимает и исполняет поручения Депонента на междепозитарный перевод Облигаций Депонента на счет депо этого же Депонента в Субдепозитарий другого дилера. Поручение на депозитарную операцию должно быть представлено Депонентом в порядке, предусмотренном Условиями.

12.1.19. На специальном счете депо Депонента (только для Депонентов – кредитных организаций) могут быть открыты разделы для учета залоговых обременений прав на Облигации, переданные Депонентом в залог в качестве обеспечения под кредиты, предоставляемые Банком России, а также для реализации заложенных Облигаций по неисполненным обязательствам.

12.1.20. Для учета залоговых обременений прав на Облигации, а также для реализации заложенных Облигаций по неисполненным обязательствам Депонент в порядке, определенном Банком России, назначает Банк России оператором соответствующих разделов «Блокировано» счета депо Депонента и предоставляет в Депозитарий:

- дополнительное соглашение к Договору счета депо (предоставляется по запросу Депонента);

- доверенность на имя Банка России (приложение № 1 к Дополнительному соглашению).

12.1.21. Перевод Облигаций с разделов «Блокировано», открытых для учета Облигаций, переданных в залог в качестве обеспечения под кредиты, предоставляемые Банком России, осуществляется только на основании поручений депо, составленных оператором этих разделов - Банком России.

12.1.22. Депозитарий представляет Депоненту отчетность об операциях по специальному счету депо Депонента, в том числе, связанных с переводом Облигаций Депонента на счет депо этого же Депонента в Субдепозитарии другого дилера.

Отчеты об операциях по специальному счету депо Депонента предоставляются Депозитарием в сроки и в порядке, предусмотренные Условиями.

Отчеты об исполнении депозитарных переводов Облигаций предоставляются Депозитарием в сроки и в порядке, предусмотренные Условиями, но не позднее 3 (Трех) рабочих дней после получения соответствующего подтверждения ЦТОСД НКО .

12.1.23. Депозитарий вправе отказаться от предоставления услуг по депозитарному учету сделок с Облигациями в случае невозможности самостоятельного выполнения Банком функций Дилера на Рынке государственных ценных бумаг в результате расторжения договора «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций», заключенного между Банком и Банком России.

12.1.24. В случае расторжения договора «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций», заключенного между Банком и Банком России, Депозитарий обязан:

- в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения уведомления от Банка России направить Депоненту уведомление о прекращении действия договора «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций»;

- осуществить перевод Облигаций, принадлежащих Депоненту и учитывающихся в Депозитарии, на счет депо Депонента в Субдепозитарии другого дилера до момента прекращения действия вышеуказанного договора с Банком России.

12.1.25. В случае получения уведомления о расторжении договора «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций», заключенного между Банком и Банком России, а также, в случае, если срок вышеуказанного договора истек, а от продления данного договора стороны отказались, Депонент обязан направить в Депозитарий поручение на закрытие специального счета депо, открытого для учета Облигаций и операций с ними, до момента истечения срока действия договора «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций», заключенного между Банком и Банком России.

12.1.26. В случае получения Депонентом статуса дилера на Рынке государственных ценных бумаг, Депонент обязан направить в Депозитарий поручение на закрытие специального счета депо, открытого для учета Облигаций и операций с ними, в течение 3 (Трех) дней с момента получения Депонентом статуса дилера.

12.1.27. В случае расторжения договора «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций», заключенного между Банком и Банком России, Депонент обязан в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента прекращения действия вышеуказанного договора информировать Банк об отзыве доверенности, ранее выданной АВБ в соответствии с п. 12.1.8.2.

12.1.28. Если на момент получения уведомления Депозитария о расторжении договора «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций» с Банком России на специальном счете депо Депонента числятся Облигации, Депонент обязан заключить с другим дилером договор об обслуживании операций на Рынке государственных ценных бумаг, а также:

·  открыть в Субдепозитарии этого дилера счет депо на свое имя течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения вышеуказанного уведомления Депозитария;

·  направить в Депозитарий поручение на перевод Облигаций на этот счет депо до момента истечения срока действия договора «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций» с Банком России.

12.1.29. После прекращения действия договора «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций», заключенного между Банком и Банком России, денежные средства от погашения и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Депоненту и учитываемым в Депозитарии Банка, Банком России на основании письменного заявления на блокировку от погашения Облигаций и выплат купонных доходов по Облигациям, предоставляемого Депонентом в Банк России, на счет Банка не переводятся.

12.1.30. Банк имеет право прекратить предоставление услуг на Рынке государственных ценных бумаг и самостоятельно закрыть специальный счет депо Депонента для учета Облигаций и операций с ними, если на счете депо Депонента отсутствуют Облигации и Депонент не подавал поручений на совершение операций по данному счету депо в течение года и более со дня совершения последней операции.

12.2. Особенности оформления операций по регистрации залога по межбанковским кредитным и конверсионным сделкам, заключаемым между АВБ и Депонентом.

12.2.1. Используемые термины и понятия:

Генеральное соглашение - Генеральное соглашение об общих условиях совершения операций на валютном и денежном рынках, заключенное между Депонентом и Банком.

Соглашение об обеспечении обязательств - Соглашение о предоставлении залога по сделкам, заключенным в рамках Генерального соглашения.

Конверсионная сделка - безналичные сделки по купле - продаже одной валюты против другой валюты по курсу, согласованному в момент заключения сделки.

Сделка МБК – сделка по размещению или привлечению денежных средств в торгуемой валюте, заключаемая в порядке и на условиях, установленных Генеральным соглашением.

Сделка залога ценных бумаг под МБК/Конверсионную сделку - передача в рамках Соглашения об обеспечении обязательств принадлежащих Депоненту на праве собственности ценных бумаг в залог Банку в качестве обеспечения исполнения Депонентом обязательств по заключенным Банком и Депонентом Сделкам МБК, а также Конверсионным сделкам.

12.2.2. Предварительным условием заключения под залог ценных бумаг Сделок МБК и Конверсионных сделок является наличие у заемщика счета депо в Депозитарии Банка. Ценные бумаги, планируемые заемщиком для использования в сделке залога ценных бумаг должны учитываться на его счете депо, открытом в Депозитарии.

12.2.3. Если у заемщика отсутствует открытый в Депозитарии счет депо, последний предоставляет в Депозитарий необходимые документы для открытия счета депо. Порядок открытия счета депо приведен в п. 6.1. настоящих Условий.

12.2.4. Депонент-заемщик зачисляет ценные бумаги путем подачи в Депозитарий соответствующих документов согласно п. 7.1. настоящих Условий.

12.2.5. В соответствии с условиями Соглашения об обеспечении обязательств, составленного по форме, утвержденной Банком, Депозитарий самостоятельно открывает на счете депо Депонента-заемщика раздел «Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств».

12.2.6. Депонент-заемщик переводит предполагаемые для использования в качестве обеспечения по сделкам МБК и Конверсионным сделкам ценные бумаги в раздел "Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств» своего счета депо путем подачи в Депозитарий соответствующего поручения (Форма П009, П010).

В случае если к передаче в залог планируются векселя, на них в обязательном порядке должен быть проставлен бланковый индоссамент.

12.2.7. Депонент вправе с предварительного согласия Банка заменить ценные бумаги, находящиеся в залоге, на другие ценные бумаги. В указанном случае Депонент зачисляет или переводит новые ценные бумаги, планируемые к передаче в залог, в раздел «Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств» счета депо путем подачи в Депозитарий соответствующего поручения.

12.2.8. В случае неисполнения Депонентом своих обязательств по сделке в срок Банк вправе начать процедуру обращения взыскания на предмет залога.

12.3. Особенности осуществления депозитарных операций с закладными.

12.3.1. Условием для приема на хранение и учет закладной является наличие письменной отметки на закладной о временном или обязательном депозитарном учете. Отметка о временном или обязательном депозитарном учете закладной должна содержать наименование и место нахождения депозитария, в котором будет осуществляться такой учет.

12.3.2. В случае осуществления временного депозитарного учета закладной ее владелец – Депонент Депозитария в любой момент вправе потребовать от Депозитария прекращения хранения и учета закладной.

В случае если осуществляется обязательный депозитарный учет, она может быть выдана Депозитарием Депоненту для передачи ее в другой депозитарий, предоставления судам, правоохранительным органам, судебным приставам-исполнителям, имеющим в производстве дела, связанные с объектами недвижимого имущества и (или) их правообладателями, а также для передачи ее в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав.

12.3.3. В случае прекращения депозитарного учета закладной Депозитарий делает отметку на закладной об обременениях и о сделках, которые согласно внесенным в систему депозитарного учета записям по счету депо действуют в отношении данной закладной на момент прекращения ее депозитарного учета в Депозитарии.

12.3.4. Переход прав на закладную осуществляется путем внесения соответствующей записи по счетам депо Депонентов (отчуждателя и приобретателя). Права на закладную переходят к новому владельцу закладной с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя. Наличие приходной записи по счету депо приобретателя является достаточным доказательством наличия у Депонента - приобретателя закладной прав на эту закладную.

Отметка на закладной о новом владельце не делается. В случае прекращения депозитарного учета закладной Депозитарий делает отметку на закладной о владельце данной закладной, который является таковым согласно записи по счету депо на момент поступления в Депозитарий указания Депонента относительно прекращения учета закладной в Депозитарии Банка.

12.3.6. Все иные положения проведения депозитарных операций с закладными определяются настоящими Условиями.

13. Правила приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии

13.1. Прием (допуск) на обслуживание выпуска ценных бумаг.

13.1.1. На обслуживание в Депозитарий принимаются ценные бумаги, являющиеся объектом депозитарной деятельности в соответствии с п. 1.5 настоящих Условий.

13.1.2. Инициатором приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут выступать:

·  Депонент при передаче в Депозитарий поручения, предусматривающего зачисление ценных бумаг соответствующего выпуска на счет депо. В случае отсутствия корреспондентских отношений с другим депозитарием или с реестродержателем, обслуживающим данный выпуск, Депонент направляет письмо – заявку на принятие на обслуживание выпуска ценных бумаг (Форма В001, В002). Данная заявка должна содержать информацию о ценных бумагах, достаточную для их однозначной идентификации.

·  Депозитарий Банка.

·  Эмитент ценных бумаг (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или его уполномоченный представитель.

·  Реестродержатель, обслуживающий данный выпуск ценных бумаг.

·  Депозитарий-корреспондент (депозитарий места хранения), в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

13.1.3. Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий осуществляется при выполнении соответствующих процедур:

- открытие Банку счета номинального держателя в системе ведения реестра и/или междепозитарного счета депо в депозитарии-корреспонденте (при приеме бездокументарного выпуска);

- заключение договора с эмитентом ценных бумаг (при приеме бездокументарных ценных бумаг);

- организация внутреннего хранилища или заключение договора с «внешнем хранилищем» (при приеме документарных ценных бумаг).

13.1.4. Основанием для приема на обслуживание в Депозитарий выпуска ценных бумаг являются:

·  Для бездокументарных ценных бумаг: уведомление (справка, выписка/отчет) реестродержателя или депозитария-корреспондента о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя Банка в реестре владельцев или на междепозитарный счет Банка в депозитарии-корреспонденте и поручение Депонента на зачисление бездокуметарных ценных бумаг.

·  Для документарных ценных бумаг: поручение Депонента на прием на хранение ценных бумаг и акт приема-передачи ценных бумаг.

13.1.5. Депозитарий при приеме на хранение документарных ценных бумаг контролирует подлинность бланков принимаемых на хранение ценных бумаг. Также осуществляет контроль, чтобы депонируемые бланки ценных бумаг не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Если Депозитарием при осуществлении такого контроля будет выявлено одно или несколько из вышеперечисленных обстоятельств, Депозитарий оставляет такие ценные бумаги у себя без зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента. Депозитарий на основании соответствующего документа информирует Депонента заказным письмом с уведомлением о невозможности зачисления ценных бумаг на счет депо, а также о необходимости получения ценных бумаг в Депозитарии. Задержанные таким образом ценные бумаги Депозитарий вправе передавать уполномоченным органам и организациям для производства необходимых экспертиз, приобщения их к материалам уголовных, гражданских или административных дел, а также в других случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

Если же такие обстоятельства по каким-либо причинам были выявлены Депозитарием после зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента, Депозитарий блокирует ценные бумаги на счете и незамедлительно извещает об этом правоохранительные органы, эмитента ценных бумаг и Депонента. Депонент в этом случае обязан предоставить в Депозитарий письменные объяснения по факту нахождения у него данных ценных бумаг.

13.1.6. Решение о приеме ценных бумаг на обслуживание принимает Депозитарий. Депозитарий вправе не принимать ценные бумаги на обслуживание в следующих случаях:

- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

- прием ценных бумаг на обслуживание запрещен нормативно-правовыми актами, условиями обращения выпуска ценных бумаг, Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

- у Банка отсутствуют корреспондентские отношения с депозитарием - корреспондентом или иной учетной организацией, осуществляющей обслуживание данного выпуска ценных бумаг, если прием Депозитарием ценных бумаг на обслуживание без установления таких корреспондентских отношений невозможен;

- депозитарный учет невозможен в силу правовых особенностей их выпуска и обращения (для отдельных видов неэмиссионных ценных бумаг);

- нет возможности определить подлинность и платежеспособность сертификатов ценных бумаг (для документарных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения);

- Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом не зарегистрированы Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- прекращена деятельность паевого инвестиционного фонда.

13.1.7. Депозитарий также может отказать в приеме на обслуживание ценных бумаг в случае, если депозитарий-корреспондент, с которыми у Депозитария установлены междепозитарные отношения, не имеет счета номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг данного эмитента.

13.1.8. Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий сопровождается оформлением последним анкеты выпуска ценных бумаг (для эмиссионных ценных бумаг) или инвентарной карточки (для неэмиссионных ценных бумаг), в которых указаны все необходимые реквизиты, позволяющие идентифицировать ценную бумагу, в частности:

·  наименование ценной бумаги с указанием типа;

·  наименование эмитента;

·  номинальная стоимость одной ценной бумаги и валюту номинала;

·  регистрационные данные выпуска: номер государственной регистрации и/или ISIN - код;

·  дата размещения и дата погашения выпуска ценных бумаг (при наличии);

·  сведения о выплате доходов по ценным бумагам;

·  иные сведения по усмотрению Депозитария.

13.1.9. При оформлении анкеты выпуска ценных бумаг (инвентарной карточки) Депозитарий вправе использовать следующие источники информации:

·  базы данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией (базы данных на сайтах ФСФР РФ, Минфина РФ, Банка России и др.);

·  информацию о ценных бумагах, предоставляемую реестродержателями и депозитариями-корреспондентами, ведущими счета АВБ, международными и российскими информационными агентствами (Интерфакс, REUTERS и др.);

·  базы данных по ценным бумагам, размещенные на интернет-ресурсах организаторов торговли по соответствующим ценным бумагам и/или обслуживающих их расчетных депозитариев;

·  утвержденные в установленном порядке проспекты эмиссии ценных бумаг;

·  утвержденные в установленном порядке условия эмиссии и обращения ценных бумаг;

·  Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

·  сертификаты ценных бумаг в случае их депонирования в Депозитарии;

·  иные источники по усмотрению Депозитария.

Выбор того или иного источника (источников) осуществляется Депозитарием самостоятельно. При этом в приоритетном порядке используется информация (в том числе содержащаяся в базах данных), предоставляемая реестродержателями и другими депозитариями, ведущими учет ценных бумаг на лицевых счетах и счетах депо, открытых на имя Банка как номинального держателя в этих организациях.

13.1.10. Каждому выпуску эмиссионных ценных бумаг Депозитарий присваивает индивидуальный код, который в дальнейшем используется Депозитарием при совершении бухгалтерских записей по счетам депо Депонентов. Указание Депонентом в своих поручениях кода выпуска ценных бумаг, присвоенного Депозитарием, не требуется. Каждая неэмиссионная ценная бумага, находящаяся на депозитарном учете, получает уникальный инвентарный номер в рамках Депозитария. Если несколько неэмиссионных ценных бумаг обеспечивают владельцам одинаковые права, заполняется одна инвентарная карточка на все бумаги партии, в которой указывается общее число ценных бумаг данной партии.

13.1.11. Анкета выпуска ценных бумаг (инвентарная карточка) заполняется Депозитарием заблаговременно или непосредственно при первом приеме на учет ценных бумаг данного выпуска.

13.1.12. При приеме на обслуживание иностранных финансовых инструментов Депозитарий производит проверку соответствия условиям для квалификации в качестве ценных бумаг в порядке, установленном Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР -105/пз-н (далее – Положение о квалификации), с последующими изменениями и дополнениями:

-  определяет наличие у иностранного инструмента кодов ISIN и CFI;

-  определяет соответствие кода CFI требованиям Положения о квалификации.

При отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI, а также при несоответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации Депозитарий определяет, что данный финансовый инструмент не квалифицирован в качестве ценной бумаги, о чем проставляется соответствующая отметка в анкете выпуска. При этом Депозитарий принимает на учет такие финансовые инструменты с зачислением их на специальный раздел «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР», открываемый в рамках счета депо Депонента. Депозитарий не совершает с финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, никаких инвентарных операций, за исключением глобальных операций, а также за исключением снятия финансовых инструментов с учета в целях перевода на счета клиентов и/или иных лиц, открытые в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на такие финансовые инструменты.

Депозитарий информирует Депонента о наличии у него иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, указания в выписке по счету депо таких финансовых инструментов, учитываемых обособленно в разделе «Финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР».

При получении информации о присвоении/наличии у иностранного финансового инструмента, ранее не квалифицированного в качестве ценной бумаги, кодов ISIN и/или CFI и при условии соответствия последнего требованиям, установленным Положением о квалификации, Депозитарий квалифицирует данный финансовый инструмент в качестве ценной бумаги, одновременно снимая все ограничения по проведение с ней операций путем перевода ценных бумаг в основной раздел счета депо.