Типовые условия осуществления депозитарной деятельности АВБ (стр. 9 )

  22.3. С момента приостановления действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности, Депозитарий осуществляет только административные и информационные операции. Инвентарные операции Депозитарий выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию.

  22.4. С момента аннулирования или окончания действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности, Депозитарий вправе осуществлять только информационные операции, связанные с выдачей информации об операциях и/или состоянии счетов депо в период наличия лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Инвентарные операции Депозитарий выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента.

23. Контроль деятельности Депозитария

23.1. Внутренний контроль

23.1.1. Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется в целях защиты прав Депонентов от ошибочных или недобросовестных действий сотрудников Депозитария, которые могут отразиться на точности записей по счетам депо и привести к ущемлению интересов Депонентов.

23.1.2. Внутренний контроль включает следующие процедуры: внутренний контроль документооборота, операционный контроль, сверка баланса учитываемых ценных бумаг, инвентаризация сертификатов ценных бумаг.

23.1.3. Внутренний контроль документооборота.

Каждое поручение или запрос, поступившие в Депозитарий, а также каждый отчетный документ, переданный Депоненту, регистрируются. Входящие документы и копии исходящих документов хранятся в установленном порядке. Контроль обработки документации и сроков ее исполнения осуществляется администрацией Депозитария.

Внутренний контроль документооборота осуществляется на основе периодических и внеплановых проверок журналов регистрации входящей и исходящей документации и первичных документов Депозитария.

23.1.4. Операционный контроль.

Для предотвращения технических ошибок при вводе информации, а также несанкционированных действий со стороны сотрудников Депозитария, организован контроль за деятельностью работников при проведении депозитарных операций.

Каждая операция со счетами депо имеет в качестве основания клиентское или служебное поручение (распоряжение) или запрос. В учетных регистрах Депозитария фиксируется кто, когда и на основании каких документов произвел ту или иную операцию.

При поступлении в хранилище Банка сертификатов ценных бумаг, а также их выдачи из хранилища Банка фиксируется кто, когда и на основании каких документов поместил или изъял данные сертификаты.

23.1.5. Сверка баланса учитываемых ценных бумаг.

Процедура сверки баланса осуществляется путем сверки количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения. В случае расхождения количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, и их числа на счетах мест хранения, уполномоченный сотрудник Депозитария проводит работу по выяснению причин, вызвавших указанное расхождение, и их устранению.

Данные, полученные по счетам мест хранения, проверяются не реже одного раза в месяц на соответствие данным:

- выписок с лицевых счетов Банка как номинального держателя в реестрах владельцев ценных бумаг эмитента;

- выписок с междепозитарных счетов депо Банка в депозитариях-корреспондентах;

- складского учета в хранилище сертификатов ценных бумаг.

23.1.6. Инвентаризация сертификатов ценных бумаг.

Инвентаризации подлежат все имеющиеся на хранении сертификаты ценных бумаг во всех местах их хранения. Инвентаризация сертификатов ценных бумаг обязательна при смене материально ответственных лиц (в рамках сферы их материальной ответственности) на день приема-сдачи дел, после стихийных бедствий, пожаров, при установлении фактов утрат и хищений.

Инвентаризация сертификатов ценных бумаг проводится по их местонахождению в присутствии материально ответственного лица, на хранение (оформлении, учете) у которого находятся эти ценные бумаги, путем сверки их остатков с данными, числящимися по учетным документам.

Данные инвентаризации подлежат отражению во внутренних документах Депозитария отдельно по местам хранения и материально ответственным лицам.

По окончании инвентаризации оформленные акты инвентаризации и сличительные ведомости служат основанием для отражения в учете результатов инвентаризации.

Выявленные при инвентаризации расхождения между фактическими и учетными данными отражаются в учете Депозитария.

23.2. Внешний контроль

23.2.1. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют регулирующие органы в следующих формах:

·  регулярного предоставления Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;

·  проверок документов Депозитария, представленных по запросу регулирующего органа;

·  проверок деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных регулирующим органом.

Приложение 1

Ценные бумаги,

принимаемые на обслуживание

в Депозитарий АВБ

· Облигации органов исполнительной власти Российской Федерации;

· Облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и местных органов;

· Облигации Банка России;

· Акции и корпоративные облигации российских эмитентов;

· Ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством иностранных государств, если это не противоречит требованиям законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации. Обслуживание иностранных ценных бумаг, не квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с приказом ФСФР России «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» -105/пз-н (с последующими изменениями и дополнениями), осуществляется Депозитарием с учетом особенностей, изложенных в п.13.1.12.;

· Векселя (кроме векселей с ордерным индоссаментом);

· Инвестиционные паи;

· Депозитные и сберегательные сертификаты (на предъявителя);

· Другие ценные бумаги.

Приложение 2

Разделы пассивных счетов депо

Наименование раздела	Описание	Порядок открытия
Основной раздел (на счете депо Владельца, Междепозитарном счете депо, счете депо Доверительного управляющего) Ц/б на длительном хранении (на счете депо Владельца, Междепозитарном счете депо, счете депо Доверительного управляющего) Ц/б для распределения (на счете депо Владельца, Междепозитарном счете депо, счете депо Доверительного управляющего)	Для учета ценных бумаг Депонента, принятых на обслуживание в Депозитарий, и на обращение которых не наложено никаких ограничений. В случае, если Депонент при переводе бумаг не указал конкретного раздела на своем счете депо для их зачисления, то эти ценные бумаги зачисляются на основной раздел. Для учета ценных бумаг Депонента, на обращение которых не наложено никаких ограничений и предназначенные для долгосрочных инвестиций. Для учета причитающихся Депоненту по результатам проведения корпоративного действия ценных бумаг, на обращение которых не наложено никаких ограничений.	Одновременно с открытием счета депо без дополнительного поручения Депонента. При предоставлении Депонентом в Депозитарий поручения о переводе ценных бумаг в данный раздел. При поступлении в Депозитарий подтверждающих документов о корпоративных действиях с ценными бумагами от реестродержателя, депозитария-корреспондента, эмитента.
Торговый[1] (на счете депо Владельца, Междепозитарном счете депо, счете депо Доверительного управляющего)	Для учета ценных бумаг Депонента свободно обращающихся на ОРЦБ. Прием и вывод ценных бумаг в/из раздела осуществляется при совершении операций покупки и продажи ценных бумаг Депонента по итогам торгов, внутридепозитарного и междепозитарного переводов ценных бумаг.	При предоставлении Депонентом в Депозитарий поручения на зачисление ценных бумаг на счет депо, поручения о переводе ценных бумаг в данный раздел Назначение Банка Оператором раздела счета депо Депонента.
Блокировано в залоге (на счете депо Владельца)	Для учета ценных бумаг Депонента, являющихся залогом по условиям договора залога и подлежащих блокировке на счете депо Залогодателя. На каждый договор залога открывается отдельный раздел этого типа.	При предоставлении Депонентом в Депозитарий залогового поручения на регистрацию залога и договора залога.
Принято в заклад (на счете депо Залогодержателя)	Для учета ценных бумаг Депонента, являющихся закладом по условиям договора залога и подлежащих переводу на счет депо Депонента-Залогодержателя. На каждый договор залога открывается отдельный раздел этого типа.	При предоставлении Депонентом в Депозитарий залогового поручения на регистрацию залога на счете депо Залогодержателя и договора залога.
Блокировано по поручению Депонента (на счете депо Владельца))	Для учета ценных бумаг Депонента, подлежащих блокированию по инициативе Депонента	При предоставлении Депонентом в Депозитарий поручения на блокирование ценных бумаг. Все последующие операции с ценными бумагами из этого раздела совершаются только по поручению Депонента.
Блокировано по решению администрации Депозитария (на счете депо Владельца, Междепозитарном счете депо, счете депо Доверительного управляющего)	Для учета ценных бумаг Депонента, подлежащих блокированию по решению администрации Депозитария в случае неисполнения Депонентом финансовых обязательств и в иных случаях.	Внутренняя операция Депозитария. Все последующие операции с ценными бумагами из этого раздела совершаются только по распоря-жению администрации Депозитария.
Блокировано для исполнения актов/предписаний органов государственной власти (на счете депо Владельца, Междепозитарном счете депо, счете депо Доверительного управляющего)	Для учета ценных бумаг, на обращение которых наложены ограничения уполномоченными государственными органами	При поступлении в Депозитарий письменных распоряжений уполномоченных государственных органов, в том числе судов, органов предварительного следствия, налоговых органов и др.
Блокировано нотариусом (на счете депо Владельца)	Для учета ценных бумаг, на обращение которых наложены ограничения в связи со смертью Депонента – владельца ценных бумаг.	При поступлении в Депозитарий свидетельства о смерти Депонента либо запроса нотариуса.
Блокировано в обеспечение по Соглашению об обеспечении обязательств (на счете депо Владельца)	Для учета ценных бумаг Депонента, переданных в Депозитарий для их обременения залогом в рамках сделок, заключаемых в соответствии с Соглашением.	При предоставлении Депонентом в Депозитарий поручения о переводе ценных бумаг в данный раздел. Назначение Банка Оператором раздела счета депо Депонента.
Блокировано для реализации по неисполненным обязательствам по (на счете депо Владельца)	Для проведения операций с ценными бумагами Депонента в рамках процедуры реализации заложенных по сделкам залога ценных бумаг, на которые обращено взыскание.	При предоставлении поручения Оператора раздела счета депо Депонента о переводе ценных бумаг в данный раздел.
В поставке (на счете депо Владельца, Междепозитарном счете депо, счете депо Доверительного управляющего)	Для учета ограничений прав на ценные бумаги в случае предъявления их к погашению, обмену, переводу на лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев ценных бумаг или на счет депо указанного в поручении лица в другом депозитарии.	При предоставлении Депонентом в Депозитарий поручения на списание/выдачу с хранения ценных бумаг, погашение/обмен инвестиционных паев.
В размещении (на Эмиссионном счете депо)	Для учета ценных бумаг, находящихся в процессе размещения и не проданных первым владельцам	Одновременно с открытием эмиссионного счета депо без дополнительного поручения Эмитента
Выкуплены эмитентом (на счете депо Эмитента)	Для учета ценных бумаг, выкупленных эмитентом для последующей перепродажи.

Приведенные примеры разделов являются базовыми и для них не требуется заключение специальных дополнительных соглашений между Депозитарием и Депонентом.

1Депозитарий ведет учет операций с ценными бумагами, учтенными в торговом разделе, в разрезе их мест хранения (торговых площадок).

Перевод ценных бумаг из основного раздела счета депо Депонента, по которому зарегистрирован брокер для зачисления в торговый раздел этого счета осуществляется Депозитарием без дополнительных поручений Депонента.

Списание ценных бумаг из торгового раздела в основной раздел счета депо Депонента осуществляется Депозитарием без дополнительных поручений Депонента в следующих случаях:

-  Депонент предоставил поручение на перевод (выдачу) ценных бумаг со счета депо;

-  в связи с изменением статуса счета;

-  на обращение ценных бумаг накладываются ограничения в связи с их залогом или по иным причинам, предусмотренным депозитарным договором, настоящими Условиями и действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Приложение 3

Образцы документов, предоставляемых в Депозитарий

(типовые формы заявлений, анкет, поручений, доверенностей и пр.)

Перечень документов	Наименование формы	№ формы для юридических лиц	№ формы для физических лиц
Заявления	·  Заявление на открытие счета депо ·  Заявление на закрытие счета депо ·  Заявление о назначении Попечителя счета депо ·  Заявление о прекращении полномочий Попечителя счета депо ·  Заявление о назначении Оператора счета (раздела счета) депо ·  Заявление о прекращении полномочий Оператора счета (раздела счета) депо ·  Заявление о назначении Распорядителя счета (раздела счета) депо ·  Заявление о прекращении полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо	З001 З003 З005 З007 З009 З011 З013 З015	З002 З004 З006 З008 З010 З012 З014 З016
Анкеты	·  Анкета Депонента ·  Анкета Оператор/Попечителя счета депо ·  Анкета Распорядителя ·  Анкета юридического лица ·  Анкета физического лица ·  Анкета Уполномоченного представителя	А001 А003 А005 А007 А010	А002 А006 А008 (А009)
Доверенности	·  Доверенность на Оператора счета депо ·  Доверенность на Попечителя счета депо ·  Доверенность на Распорядителя счета депо ·  Доверенность на передачу/ получение документов и ценных бумаг ·  Доверенность для участия в общем собрании акционеров ·  Доверенность Банку России (при оформлении залога под кредит Банка России)	Д001 Д003 Д005 Д007 Д009	Д002 Д004 Д006 Д008 Д010
Поручения	·  Поручение на зачисление/списание бездокументарных ценных бумаг ·  Поручение на прием на хранение/выдачу документарных ценных бумаг ·  Поручение на перевод/перемещение ценных бумаг ·  Поручение на блокирование/разблокирование ценных бумаг ·  Залоговое поручение ·  Поручение на погашение паев инвестиционного фонда ·  Поручение на обмен паев инвестиционного фонда ·  Поручение на отмену поручения	П001 П003 П005 П007 П009 П011 П013 П015	П002 П004 П006 П008 П010 П012 П014 П016
Реестр	·  Реестр ценных бумаг	Р001	Р002
Акт приема-передачи	·  Акт приема-передачи ценных бумаг	АП01	АП02
Заявка	·  Заявка на обслуживание выпуска ценных бумаг	В001	В002
Письмо	·  Письмо-указание об использовании учредительных и регистрационных документов, предоставленных ранее в Банк	ПУ1

Приложение 4

Типовые формы отчетов Депозитария

1.  Уведомление об открытии счета депо (У001).

2.  Уведомление о закрытии счета депо (У002).

3.  Уведомление о неисполнении поручения в связи с его отменой (У003).

4.  Уведомление об отказе в исполнении поручения (У004).

5.  Выписка о состоянии счета депо (В001).

6.  Выписка о движении по счету депо (В002)

7.  Отчет о совершенных операциях по счету (О001).

8.  Отчет о совершенных операциях по разделам счета депо (О002).