Типовые условия осуществления депозитарной деятельности АВБ (стр. 8 )

13.1.13. Депозитарий осуществляет прием выпуска ценных бумаг на обслуживание не позднее дня зачисления соответствующих ценных бумаг на счет депо Депонента. Датой принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является дата заполнения анкеты выпуска ценных бумаг (инвентарной карточки). На основании анкет и инвентарных карточек формируется картотека выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии АВБ.

Депозитарий поддерживает в актуальном состоянии картотеку выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, по состоянию на текущую дату. При подписании депозитарного договора и/или по первому требованию Депонента Депозитарий предоставляет список обслуживаемых ценных бумаг с идентификационными кодами Депозитария, а также сведения, содержащиеся в анкетах ценных бумаг.

13.1.14. Анкеты выпуска ценных бумаг (инвентарные карточки) и картотека выпусков ценных бумаг ведутся и хранятся в электронном и бумажном виде.

13.1.15. Внесение изменений и дополнений в анкеты выпусков (инвентарные карточки) ценных бумаг производится Депозитарием на основании полученных им документов от реестродержателя, депозитария-корреспондента, эмитента, организатора торговли или регистрирующего органа, содержащих информацию, отличную от указанной в анкетах. Если в результате внесения таких изменений и дополнений требуется совершение бухгалтерских записей по счету депо Депонента, Депозитарий совершает указанные записи на основании документов, послуживших основанием для изменения анкеты выпуска, и информирует Депонента о произведенных операциях с предоставлением необходимого обоснования.

13.2. Приостановление и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг.

13.2.1. Обслуживание ценных бумаг в Депозитарии может быть приостановлено на основании:

·  решения эмитента в соответствии с действующим законодательством;

·  решения регистрирующего органа в соответствии с законодательством Российской Федерации;

·  решения о проведении в отношении эмитента процедуры реорганизации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о банкротстве;

·  в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Приостановление обслуживания выпуска ценных бумаг оформляется распоряжением начальника Депозитария.

13.2.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

·  погашение выпуска ценных бумаг;

·  изъятие ценных бумаг из обращения в результате проведенного эмитентом корпоративного действия (например, конвертации);

·  принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

·  ликвидация или реорганизация эмитента ценных бумаг;

·  изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска.

·  вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

·  изменение законодательства, делающего невозможным дальнейшее обслуживание выпуска;

·  изменение условий обращения выпуска, делающего невозможным его дальнейшее обслуживание;

·  прекращение Паевого инвестиционного фонда;

·  в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

13.2.3. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг оформляется по распоряжению администрации Депозитария на основании:

·  отчета (выписки) или уведомления депозитария-корреспондента или реестродержателя о погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг;

·  информации о погашении или аннулировании выпуска ценных бумаг, размещенной на информационных ресурсах эмитентов, организаторов торговли, других депозитариев, реестродержателей;

·  информации о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска по решению уполномоченного государственного органа, полученной из официального источника;

·  решения о признании выпуска ценных бумаг недействительным в судебном порядке;

·  закона или иного нормативного правового документа.

13.2.4. Снятие с обслуживания выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием на основании договора с эмитентом, производится Депозитарием на основании соответствующего письменного распоряжения эмитента.

13.2.5. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

13.2.6. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг, зарегистрированного в Депозитарии, осуществляется после списания ценных бумаг со счета Банка, открытого в местах хранения или после получения документа о погашении, аннулировании и т. п. выпуска ценных бумаг, а также при передаче Депоненту сертификатов ценных бумаг. Снятие с обслуживания выпуска ценных бумаг может производиться только при нулевом остатке списываемого выпуска ценных бумаг на счете депо Депонента.

13.2.7. При снятии с обслуживания выпуска эмиссионных ценных бумаг в анкете соответствующего выпуска ценных бумаг проставляется дата снятия выпуска с обслуживания. Снятие выпуска ценных бумаг с обслуживания сопровождается проставлением соответствующей отметки в анкете выпуска и помещением анкеты в картотеку выпусков, снятых с обслуживания.

Неэмиссионная ценная бумага снимается с обслуживания в Депозитарии в случае ее погашения, при этом в ее инвентарной карточке проставляется дата снятия ценной бумаги с обслуживания.

14. Порядок оформления наследования

14.1. При обращении наследников в Депозитарий соблюдается определенный порядок переоформления права собственности на ценные бумаги.

14.2. Депозитарий при получении свидетельства о смерти Депонента либо запроса нотариуса об открытии наследственного дела осуществляет блокировку ценных бумаг на счете депо умершего Депонента.

14.3. По запросу нотариуса Депозитарий выдает ему выписку со счета депо Депонента-наследодателя. При наличии специального указания в данном запросе наследник может получить выписку на руки.

14.4. Разблокирование ценных бумаг на счете депо Депонента-наследодателя и перевод их на счет депо Депонента – наследника ценных бумаг производятся Депозитарием на основании:

- документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в связи со смертью владельца ценных бумаг;

- поручения на перевод ценных бумаг при наличии в Депозитарии открытого счета депо Депонента (Форма П006). При отсутствии у наследника счета депо, последнему необходимо предоставить в Депозитарий необходимые документы для открытия счета депо. Порядок открытия счета депо приведен в п. 6.1. настоящих Условий.

14.5. К документам, подтверждающим переход прав собственности на ценные бумаги в связи со смертью владельца ценных бумаг, относятся:

·  свидетельство о праве на наследство, выданное нотариусом или иным уполномоченным органом;

·  копия, вступившего в законную силу, решения суда о признании прав на наследственное имущество (при наличии), заверенная судом или нотариально заверенная копия с копии этого решения;

·  свидетельство о праве собственности на долю в общем имуществе супругов, выданное нотариусом пережившему супругу, или копия вступившего в законную силу решение суда по этому вопросу;

·  соглашение о разделе наследства, заключенное между всеми наследниками в присутствии уполномоченных сотрудников Банка, либо нотариально заверенное (в случае возникновения права общей долевой собственности в порядке наследования у нескольких лиц).

14.6. В случае предоставления в Депозитарий документов, подтверждающих переход права собственности не на все ценные бумаги, учитываемые по счету депо умершего Депонента, ценные бумаги, причитающиеся не явившимся наследникам, по-прежнему учитываются на счете депо умершего Депонента ценных бумаг.

14.7. Если наследником ценных бумаг является несовершеннолетнее лицо, ценные бумаги переводятся Депозитарием на счет депо несовершеннолетнего лица. Распоряжаться ценными бумагами, принадлежащими несовершеннолетнему лицу, могут родители или другие представители в порядке, предусмотренном разделом 15 настоящих Условий.

Для перевода ценных бумаг на имя несовершеннолетнего лица до 14 лет документы, связанные с открытием счета депо, и поручения подписываются его законными представителями (родитель, усыновитель или попечитель).

Для перевода ценных бумаг на имя несовершеннолетнего лица в возрасте от 14 до 18 лет документы, связанные с открытием счета депо, и поручения подписываются самим несовершеннолетним лицом при наличии письменного согласия законных представителей (родители, усыновитель, опекун).

14.8. Депозитарий не открывает счет депо совместного владения.

15. Законное представительство

15.1. Представителями по закону являются родители, усыновители, опекуны или попечители, назначенные таковыми по решению органов опеки и попечительства.

15.2. От имени гражданина, признанного недееспособным, все сделки совершает опекун (попечитель). Документами, подтверждающими полномочия опекунов (попечителей) являются опекунское удостоверение, а при его отсутствии – решение органа опеки и попечительства о назначении данного лица опекуном (попечителем).

15.3. В случае проведения операций несовершеннолетним лицом в возрасте от 14 до 18 лет, в Депозитарий предъявляется письменное согласие родителей, усыновителей или попечителя, свидетельство о рождении несовершеннолетнего лица и документы, подтверждающие полномочия попечителя (если операция совершается с согласия попечителя).

15.4. За несовершеннолетних лиц, не достигших 14 лет, могут совершать сделки от их имени только их родители, усыновители или опекуны. При обращении в Депозитарий требуется предоставить свидетельство о рождении несовершеннолетнего гражданина. При проведении операции одним родителем необходимо письменное согласие второго. При осуществлении операций с ценными бумагами опекуном, необходимо предоставить документы, подтверждающие его полномочия.

16. Порядок рассмотрения обращений (жалоб, претензий и запросов) Депонентов и разрешения споров по исполненным депозитарным операциям

16.1. В целях настоящего порядка:

·  Жалоба – обращение Депонента в Депозитарий, основанием которого является предполагаемое Депонентом нарушение его прав.

·  Претензия – требование Депонента к Депозитарию об уплате долга, возмещения убытков, уплате штрафа, устранении недостатков по исполненным депозитарным операциям и оплаченным счетам за депозитарное обслуживание.

·  Запрос – письменное обращение Депонента в Депозитарий, целью которого является получение интересующей Депонента информации.

16.2. Основной целью рассмотрения жалоб и претензий Депонентов является устранение нарушений и их последствий, которые явились основанием для обращения Депонентов.

Основной целью рассмотрения запросов Депонентов является предоставление Депоненту требуемой информации, предоставление которой предусмотрено настоящими Условиями и законодательством Российской Федерации.

16.3. Все споры и разногласия между Банком и Клиентом по поводу предоставления Депозитарием депозитарных услуг и совершения иных действий, предусмотренных настоящими Условиями, решаются путем переговоров.

При возникновении у Депонента жалоб и претензий к Депозитарию, связанных с взаиморасчетами Депозитария и Депонента, с правильностью, качеством и сроками обслуживания Депонента последний в устной форме излагает их сотруднику Депозитария.

Депозитарий в срок не более 1 (Одного) рабочего дня рассматривает обращения Депонента и дает заключение в устной форме об их обоснованности. В дальнейшем стороны совместно вырабатывают комплекс мероприятий по устранению причин появления у Депонента претензий и жалоб.

16.4. В случае невозможности урегулирования споров и разногласий в соответствии с пунктами 16.3. Депонент имеет право официально предъявить Депозитарию жалобу или претензию по исполненным депозитарным операциям.

16.5. Официальные жалобы, претензии и запросы Депонентов в отношении осуществленных депозитарных операций принимаются Депозитарием в письменном виде, в произвольной форме на бланке организации (для юридических лиц), с подробным изложением сути жалобы, претензии или запроса и заверяются подписью Депонента, для юридических лиц – подписью уполномоченного лица и печатью организации.

Ø  Жалоба должна содержать:

- требования Депонента;

- обстоятельства, на которых основываются требования;

- доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие правила нормативных актов, договора о депозитарном обслуживании (об установлении междепозитарных корреспондентских отношений) и Условия;

- перечень прилагаемых к жалобе документов и иных доказательств;

- иные сведения и документы, необходимые для урегулирования спора.

Ø  Претензия должна содержать все сведения, содержащиеся в жалобе, а также денежную оценку убытка (упущенной материальной выгоды) Депонента и ее обоснованный расчет.

Ø  Запрос должен содержать указание на предоставление Депоненту интересующей его информации в рамках действующего законодательства и в соответствии с Условиями.

16.6. Письменные обращения, в которых отсутствуют фамилия (наименование организации), почтовый адрес и подпись Депонента признаются анонимными и не подлежат рассмотрению.

Письменные обращения, не поддающиеся прочтению, также не подлежат рассмотрению, о чем Депонент должен быть уведомлен.

16.7. Претензии и жалобы по исполненной депозитарной операции принимается Депозитарием в течение 10 (Десяти) рабочих дней после осуществления данной операции.

16.8. Поступающие жалобы (претензии) и запросы после проверки подписей и полномочий лиц, оформивших и предоставивших их, регистрируются в журнале входящих документов.

16.9. Прием жалоб, претензий и запросов Депонентов оформляется путем проставления сотрудником Депозитария отметки о принятии письменного обращения Депонента. Указанная отметка должна содержать подпись, фамилию, инициалы сотрудника Депозитария, принявшего жалобу (претензию) или запрос, а также входящий номер и дату по журналу регистрации входящих документов Депозитария.

16.10. Официальными документами Депозитария при рассмотрении претензий и жалоб являются:

- настоящие Условия;

- депозитарный договор;

- поручения Депонента с отметками Депозитария о принятии;

- счета на оплату услуг Депозитария;

- выписки, отчеты Депозитария;

- другие документы.

Если к жалобе или претензии Депонента не приложены документы, необходимые для их рассмотрения, они запрашиваются у Депонента с указанием срока их предоставления.

В случае отсутствия затребованных документов к указанному сроку, жалоба или претензия рассматривается на основании имеющихся в Депозитарии документов или Депоненту направляется обоснованный отказ в рассмотрении жалобы или претензии.

16.11. Под процедурой рассмотрения письменных обращений Депонентов понимается порядок действий Депозитария, во исполнение которого осуществляются следующие действия:

- анализ жалобы, претензии или запроса;

- составление ответа на жалобу, претензию или запрос в письменной форме;

- отправка Депоненту ответа на жалобу, претензию или запрос.

16.12. Рассмотрение жалоб, претензий или запросов Депонентов осуществляется не позднее 15 (Пятнадцати) календарных дней с момента получения жалобы, претензии или запроса. Результатом рассмотрения жалобы, претензии или запроса является подготовка и выдача письменного ответа Депоненту за подписью начальника Депозитария. В ответе на жалобу, претензию или запрос указываются:

·  для запроса - информация, предоставление которой запрашивалась Депонентом;

·  при полном или частичном удовлетворении жалобы, претензии - способ и срок удовлетворения жалобы или претензии;

·  при полном или частичном отказе в предоставлении информации, удовлетворении жалобы или претензии - мотивы отказа со ссылкой на нормативные акты и соответствующие положения депозитарного договора, настоящих Условий или другие доказательства, обосновывающие отказ.

Срок рассмотрения жалобы или претензии может быть продлен до 30 (тридцать) календарных дней c даты поступления в случае необходимости ее дополнительного изучения и проверки для объективного рассмотрения.

16.13. В случае выявления фактов нарушения проводимых Депозитарием операций, вследствие которых был нанесен ущерб интересам Депонента, Депозитарий обязан устранить имеющиеся недостатки и уведомить Депонента о принятых мерах и полученных результатах.

16.14. Ответ на жалобу, претензию или запрос Депонента направляется Депозитарием после его регистрации в журнале исходящих документов с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату отправления ответа, либо вручается под расписку Депоненту или его уполномоченному представителю, либо направляется другими способами, предусмотренными Условиями.

16.15. Лицами, ответственными за выполнение процедуры контроля за рассмотрением жалоб, претензий или запросов Депонентов являются начальник Депозитария и контролер профессионального участника АВБ, которые проверяют:

- соблюдение порядка рассмотрения жалоб, претензий или запросов Депонентов, установленных настоящими Условиями;

- соблюдение приоритета интересов Депонента над собственными интересами Депозитария и его сотрудников;

- соблюдение сроков рассмотрения и исполнения жалоб, претензий или запросов Депонентов.

17. Оплата услуг Депозитария и порядок ее взимания

17.1. Оплата депозитарных услуг производится Депонентом согласно Тарифу на депозитарные услуги АВБ либо по дополнительным расценкам на основании отдельных соглашений с Депозитарием.

17.2. Оплата услуг производится Депонентом течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты получения соответствующего счета за оказанные депозитарные услуги.

Счет предоставляется Депоненту или его уполномоченному представителю лично, направляется с использованием средств факсимильной связи, либо по каналам электронной почты, фиксирующими время отправления, с последующим предоставлением оригинала Депоненту. В случае несогласия с положениями выставленного счета Депонент в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента выставления счета направляет в адрес Депозитария мотивированный протокол разногласий. При согласии с доводами Депонента Депозитарий направляет в его адрес новый счет, в противном случае разногласия между Депонентом и Депозитарием решаются в порядке, установленном действующим законодательством.

17.3. Счета на оплату комиссии Депозитария выставляются Депонентам ежеквартально.

17.4. При подаче Депонентом заявления на закрытие счета депо, Депозитарий вправе досрочно выставить Депоненту счет за услуги, оказанные в данном квартале.

17.5. В сумму счета включаются комиссия Депозитария за оплачиваемый квартал, а также суммы расходов, фактически понесенных Депозитарием при исполнении поручений Депонентов и подлежащих возмещению.

17.6. Счета выставляются и оплачиваются в рублях Российской Федерации.

Денежные средства в оплату счетов, выставленных Банком, могут поступать в наличной и безналичной форме в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Денежные средства в безналичной форме перечисляются Депонентами на лицевой счет Банка согласно платежным реквизитам, указанным в счете, выставляемом Банком. Оплата счета наличными денежными средствами может быть произведена Депонентом через кассу Банка. Прием наличных денежных средств производится в соответствии с текущим режимом работы кассы и внутренними нормативными документами Банка.

17.7. При наличии в АВБ банковского (расчетного, текущего, корреспондентского) счета Депонента Депозитарий вправе произвести списание причитающегося ему комиссионного вознаграждения и/или расходов с указанного счета (счетов) Депонента в безакцептном порядке с последующим предоставлением счетов и счетов-фактур.

17.8. При осуществлении операций с ценными бумагами в рамках договора на брокерское обслуживание депозитарная комиссия взимается Депозитарием путем безакцептного списания с лицевого счета Депонента, предназначенного для учета расчетов по операциям с ценными бумагами, совершаемым на основании заключенного договора комиссии при оказании брокерских услуг на Фондовом рынке, с последующим предоставлением счета-фактуры.

17.9. Депозитарную комиссию за перевод доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонентов, Депозитарий вправе удерживать из сумм доходов в момент осуществления перевода.

17.10. При депонировании ценных бумаг расходы Депозитария, связанные с перерегистрацией именных ценных бумаг Депонента или его клиентов на имя Банка как номинального держателя, оплачиваются Депонентом по фактической стоимости.

17.11. Расходы, связанные с перерегистрацией именных ценных бумаг со счета Банка как номинального держателя на лицевой счет Депонента или его клиентов, а также с инкассацией и хранением документарных ценных бумаг в привлекаемых для этого банковских хранилищах полностью оплачиваются Депонентом.

17.12. Депозитарий оставляет за собой право взимать дополнительное вознаграждение за дополнительные услуги, предоставляемые Депоненту, при условии заключения с Депонентом дополнительного соглашения к депозитарному договору.

17.13. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять Тарифы комиссионного вознаграждения АВБ. В случае внесения изменений в Тарифы на депозитарные услуги Депозитарий обязан уведомить Депонента в срок не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до даты вступления в силу изменений. Уведомление осуществляется путем размещения на сайте Банка по адресу: www.avtovazbank.ru в сети Интернет. Датой уведомления считается дата размещения информации на сайте Банка. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на сайте Банка. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Депоненте.

17.14. В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 1 (одного) месяца, Депозитарий вправе не принимать поручения Депонента, а также приостановить все операции по счетам депо Депонента до момента погашения задолженности по выставленным счетам и исполнения всех обязательств со стороны Депонента.

В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 2 (двух) месяцев, Депозитарий имеет право удовлетворить свои требования по оплате счета за счет дивидендов, процентов и иных доходов по ценным бумагам, причитающихся Депоненту и зачисленных на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в соответствии с Депозитарным договором.

В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 2 (двух) месяцев и при отсутствии поступлений в виде процентов, дивидендов и иных доходов по ценным бумагам в адрес Депонента, Депозитарий имеет право на безакцептное списание суммы задолженности с расчетных, текущих и иных денежных счетов Депонента, открытых в АВБ (включая филиалы и отделения).

18. Порядок уплаты налогов

18.1. Депоненты Депозитария несут полную ответственность за соблюдение требований налогового законодательства в своей деятельности, связанной с проведением операций на рынке ценных бумаг.

19. Конфиденциальность

19.1. Депозитарий гарантирует полную конфиденциальность информации об проводимых операциях и состояния счетов Депонентов Размещение рабочих мест сотрудников Депозитария исключает возможность несанкционированного просмотра документов и информации, отраженной на экранах мониторов как снаружи, так и изнутри помещения Депозитария.

19.2. Конфиденциальной информацией является:

·  список Депонентов Депозитария;

·  сведения о фактах заключения Депозитарием договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с Депонентами и их содержании;

·  сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;

·  сведения о наименованиях и количестве ценных бумаг, учтенных на счетах депо;

·  сведения о содержании поручений Депонентов, а также любые другие сведения о движении или изменении состояния ценных бумаг на счетах депо;

·  сведения о структуре данных, используемых в автоматизированной информационной системе Депозитария, а также о паролях доступа к информации;

·  сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся;

·  информация о сделках, совершенных Депонентами Депозитария.

19.3. Сведения о счетах депо Депонента могут быть предоставлены только самому Депоненту, его уполномоченным представителям, Попечителю счета депо Депонента, федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария. Иным государственным или судебным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях и в объеме, предусмотренных законодательством Российской Федерации

19.4. Информация о состоянии счета депо Депонента может быть предоставлена лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия (в случае смерти Депонента - физического лица).

19.5. Информация о ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте могут быть предоставлены эмитенту, управляющей компании (реестродержателю или депозитарию-корреспонденту), осуществляющим составление списка владельцев ценных бумаг, по их запросу.

19.6. Передача конфиденциальной информации в иных случаях возможна только в соответствии с действующим законодательством.

19.7. Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением конфиденциальной информации.

19.8. Конфиденциальными не являются документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Банка, расценки на выполнение депозитарных операций, список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии, типовые формы договоров. Не являются конфиденциальными статистические сведения о депозитарной деятельности (суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах).

20. Меры безопасности и защиты информации

20.1. Все документы, служащие основанием для проведения депозитарных операций и оформляющие их (далее в настоящем разделе именуются – документы), имеют одну из ниже перечисленных форм:

- документ на бумажном носителе;

- электронная запись, признаваемая документом в соответствии с п. 2 ст. 160 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации, иными правовыми актами или соглашением между Депозитарием и Депонентом;

- электронная запись, достоверность которой подтверждается материалами депозитарного учета в двух вышеперечисленных формах.

20.2. Депозитарий самостоятельно выбирает форму хранения того или иного вида документов с учетом требований нормативных правовых актов Российской Федерации, регламентирующих порядок ведения депозитарной деятельности.

20.3. Депозитарий осуществляет хранение и защиту документов и учетных регистров на бумажных и электронных носителях в течение сроков, установленных в номенклатуре дел Банка.

20.4. Депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности документов, в том числе путем использования систем дублирования информации в электронных базах данных и безопасной системы хранения документов.

20.5. Документы хранятся в Депозитарии не менее трех лет с момента поступления (составления) или внесения последней записи и по истечении указанного срока в установленном порядке передаются в архив, где хранятся не менее пяти лет с момента передачи в архив.

20.6. Магнитные носители с резервными копиями данных в электронной форме хранятся вне помещения Депозитария. Периодичность снятия резервных копий определяется Депозитарием исходя из необходимости восстановить данные (в случае их утраты) в трехдневный срок.

20.7. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к учетным записям, хранящимся в Депозитарии.

20.8. Каждый сотрудник Депозитария является зарегистрированным пользователем базы данных счетов депо с персональным объемом прав и полномочий. Каждый сотрудник имеет свой индивидуальный пароль для входа в компьютерную базу данных счетов депо.

Доступ к учетным регистрам Депозитария, в том числе к счетам депо Депонентов, сотрудниками других подразделений Банка воспрещен.

20.9. Данные, хранящиеся Депозитарием в электронной форме, защищаются от несанкционированного доступа паролями и специальными программными средствами, имеющимися в распоряжении Депозитария.

20.10. Хранение сертификатов ценных бумаг осуществляется в специально оборудованных помещениях Банка, степень защищенности которых, а также правила хранения и доступа к которым соответствует требованиям Банка России и внутренним документам Банка. Список сотрудников, имеющих доступ в хранилище, установлен руководством Банка.

20.11. Передача ценных бумаг между Депонентами и сотрудниками Депозитария осуществляется на основании двухсторонних документов – актов приема-передачи. Передача ценных бумаг включает проверку полномочий и установление личности Депонента (уполномоченного им лица), принимающего или передающего ценные бумаги.

20.12. К операциям с наличными выпусками ценных бумаг допускаются только сотрудники Депозитария и надлежащим образом уполномоченные сотрудники Банка.

20.13. Являясь структурным подразделением Банка, Депозитарий обеспечивает соблюдение общих мер безопасности и режима, которые распространяются на все подразделения и всех работников Банка.

В порядке решения общих вопросов безопасности в Банке предусмотрен комплекс мер в случае пожара, стихийного бедствия и других чрезвычайных ситуаций.

21. Система мер по снижению рисков при совмещении депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности Банка

21.1. Во избежание возникновения конфликта интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарная деятельность в Банке осуществляется отдельным структурным подразделением, территориально, информационно и функционально обособленного от других подразделений Банка, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности.

21.2. Размещение Депозитария исключает возможность бесконтрольного проникновения в Депозитарий посторонних лиц, включая работников других подразделений.

21.3. При функционировании Депозитария в качестве подразделения, принимающего участие в обслуживании операций других подразделений Банка, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, сотрудники Депозитария взаимодействуют с другими подразделениями Банка, осуществляющими иные виды деятельности

21.4. К конфиденциальной информации, допущенной к предоставлению Депозитарием другим подразделениям Банка, осуществляющим иные виды профессиональной деятельности относятся:

·  сведения о наименованиях и количестве ценных бумаг, учтенных только на тех разделах счетов депо Депонентов, которые используются при взаимодействии с другими подразделениями Банка;

·  сведения о содержании поручений Депонентов, а также любые другие сведения о движении или изменении состояния ценных бумаг на счетах депо, вызванном операциями с участием других подразделений Банка;

·  информация о сделках, совершенных Депонентами Депозитария при участии других подразделений Банка;

·  список Депонентов, пользующихся услугами других подразделений Банка.

21.5. Предоставление конфиденциальной информации другим подразделениям Банка осуществляется Депозитарием по письменному запросу, подписанному руководителем структурного подразделения, запрашивающего информацию, в сроки и способом, указанные в запросе.

21.6. При совмещении Банком брокерской и депозитарной деятельности Депозитарий (в случае хранения и/или учета в нём используемых при осуществлении брокерских операций ценных бумаг) подтверждает наличие ценных бумаг на счете депо Депонента в течение всего срока, необходимого для завершения поручения на проведение брокерской операции (продажи ценных бумаг).

21.7. При совмещении Банком брокерской и депозитарной деятельности по обслуживанию ценных бумаг клиентов Банка на фондовых биржах, Депозитарий осуществляет проведение депозитарных операций по списанию/зачислению ценных бумаг Депонентов в соответствии с п. 7.3 настоящих Условий.

21.7. Сотрудники Депозитария несут ответственность за неправомерное предоставление конфиденциальной информации сотрудникам других подразделений Банка, исполнение неправомочных поручений сотрудников других подразделений Банка, несанкционированного доступа сотрудников других подразделений Банка.

22. Прекращение депозитарной деятельности

22.1. Депозитарий, действие лицензии которого на осуществление депозитарной деятельности приостановлено, лицензия которого аннулирована либо срок ее действия истек, а также в случае ликвидации Банка, структурным подразделением которого является Депозитарий, обязан:

·  прекратить осуществление депозитарной деятельности;

·  в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения соответствующего письменного уведомления или в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента окончания действия письменно (путем направления заказного письма) уведомить Депонентов об аннулировании, приостановлении, или окончании срока действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных;

·  одновременно с вышеуказанным уведомлением предложить Депонентам перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на их лицевые счета в системах ведения реестра или счета депо в других депозитариях;

·  в соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем:
перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой депозитарий, указанный Депонентом. Оплату указанных в данном подпункте операций Банк осуществляет за свой счет;

·  по требованию Депонента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств, если таковые ранее были переданы Депозитарию в качестве предоплаты его услуг или получены Депозитарием от эмитента (реестродержателя) для последующей передачи Депонентам.

22.2. Прекращение депозитарной деятельности и урегулирование взаимоотношений с Депонентами, держателями реестров владельцев ценных бумаг, в которых Банку открыты счета номинального держателя, и депозитариями, с которыми у Банка установлены междепозитарные отношения, осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами, регулирующими отношения на рынке ценных бумаг.