- копии учредительных документов (Устав или Учредительный договор) с зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
- копия Свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
- копия Свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
- копия справки из Госстата, удостоверенная нотариально;
- копия справки о постановке на учет в налоговом органе, удостоверенная нотариально;
- копия Выписки из ЕГРЮЛ, удостоверенная нотариально. Выписка должна быть представлена не позднее 30 календарных дней от даты ее выдачи соответствующим территориальным регистрирующим органом;
- нотариально удостоверенный оригинал банковской карточки с образцами подписей и оттиска печати. При наличии у Депонента расчетного (корреспондентского) счета в Банке может быть предоставлена копия карточки с образцами подписей лиц и оттиска печати, уполномоченных действовать от имени юридического лица, заверенная Банком;
- копии документов, подтверждающие назначение/избрание лица, действующего от имени юридического лица на основании Устава, надлежащим образом заверенные;
- копия письма о согласовании кандидатур руководителя и главного бухгалтера с территориальными органами Банка России, удостоверенная нотариально (для кредитных организаций);
- копия лицензии на осуществление банковских операций, удостоверенная нотариально (для кредитных организаций);
- доверенность на представителя юридического лица на передачу (получение) документов в (из) Депозитарий. В случае если представителем юридического лица является иностранный гражданин или лицо без гражданства дополнительно в доверенности указываются данные его миграционной карты и документа на пребывание (проживание) в Российской Федерации (Форма Д007);
- документ, удостоверяющий личность представителя юридического лица, передающего и/или получающего документы. В случае если представителем юридического лица является иностранный гражданин или лицо без гражданства дополнительно предоставляются миграционная карта и документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации;
- иные документы по требованию Депозитария.
Договор со стороны Депонента – юридического лица-резидента, заявление на открытие счета депо и анкета Депонента подписываются руководителем организации и заверяются печатью организации. В случае если указанные документы от имени Депонента подписывает заместитель руководителя организации или другие уполномоченные лица, то Депонент предоставляет в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, выданную от имени организации, подтверждающую полномочия этих лиц на подписание соответствующих договоров.
· Для открытия междепозитарного счета ЛОРО дополнительно предоставляется нотариально удостоверенная копия лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществления депозитарной деятельности.
· Для открытия счета депо Доверительного управляющего дополнительно предоставляется нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами. Депозитарий имеет право запросить у Доверительного управляющего нотариально удостоверенную копию договора доверительного управления или иного соглашения между Доверительным управляющим и его клиентом, на основании которого действует Доверительный управляющий.
· Для открытия счета депо Залогодержателя дополнительно предоставляются:
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге;
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге;
- письменное согласие участников долевой собственности об обременении прав по ценным бумагам залогом, в случае долевой собственности на ценные бумаги;
- иные документы по усмотрению Депозитария.
· При назначении Депонентом Попечителя своего счета депо дополнительно предоставляются документы, указанные в п. 6.4.3. настоящих Условий.
Ø 6.1.3.3. От юридического лица- нерезидента:
- заявление на открытие счета депо Депонента (Форма З001);
- анкета Депонента (Форма А001);
- анкета юридического лица, предоставляемая в соответствии с Правилами внутреннего контроля в в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. (Форма А007);
- анкета физического лица – Уполномоченного представителя (Форма А010). При этом юридическое лицо предоставляет в Депозитарий одновременно документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации личность представителя Депонента, миграционную карту и документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, для снятия копии сотрудником Депозитария либо нотариально заверенные копии документов;
- копии учредительных документов;
- копия Свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица;
- копия документа, подтверждающего назначение/избрание лица, действующего от имени юридического лица без доверенности;
- карточка с образцами подписей и оттиска печати, заверенными российским нотариусом, консульской службой МИД РФ или заверенными официальным органом страны регистрации юридического лица с проставлением апостиля. Если карточка составлена на иностранном языке, к ней прилагается перевод на русский язык, заверенный российским нотариусом. При наличии у Депонента расчетного (корреспондентского) счета в Банке может быть предоставлена копия карточки с образцами подписей лиц и оттиска печати, уполномоченных действовать от имени юридического лица, заверенная Банком. Допускается предоставление вместо карточки с образцами подписей альбома с образцами подписей;
- доверенность, выданная лицу, подписавшему депозитарный договор, анкету Депонента и заявление на открытие счета депо (требуется при подписании Договора, анкеты Депонента и заявления на открытие счета депо, не имеющим права подписания документов от имени юридического лица без доверенности). В случае оформления доверенности не в присутствии уполномоченного лица Банка, доверенность, выданная на территории Российской Федерации, должна содержать нотариальное заверение подписи лица, совершившего доверенность. Доверенность, составленная на иностранном языке, предоставляется с переводом на русский язык (нотариально заверенным или с нотариально заверенной подписью переводчика);
- доверенность на представителя юридического лица на передачу (получение) документов в (из) Депозитарий. В доверенности дополнительно указываются данные его миграционной карты и документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации (Форма Д007);
- документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации личность представителя Депонента, передающего и/или получающего документы, а также миграционная карта и документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) в Российской Федерации;
- иные документы по требованию Депозитария.
Документы, изданные в иностранном государстве, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица, а также решение о назначении/избрании руководителя должны быть легализованы в установленном порядке и представлены в Банк с заверенным переводом на русский язык. Все формы документов для открытия счета депо должны быть заполнены на русском языке. Допускается указание в анкете Депонента полного и краткого имени нерезидента на языке страны происхождения.
6.1.4. Допускается открытие счета депо с последующим заключением депозитарного договора. Данная операция производится при зачислении ценных бумаг в пользу третьего лица, не имеющего счета депо в Депозитарии. По завершении операции зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента счету депо присваивается статус "Блокирован". Списание ценных бумаг с такого счета депо не допускается до момента заключения депозитарного договора и предоставления всех документов, перечисленных в п. 6.1.3. настоящих Условий. После выполнения требований п. 6.1.3. счету депо Депонента присваивается статус «Открыт», позволяющий осуществлять без ограничений все операции по счету депо, предусмотренные настоящими Условиями.
6.1.5. Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность сведений в анкете Депонента и заявлении на открытие счета депо несет Депонент.
6.1.6. Депонент обязан незамедлительно извещать Депозитарий о любых изменениях и дополнениях, вносимых в учредительные документы, свидетельство о государственной регистрации, документы, удостоверяющие личность, которые были предоставлены для открытия счета депо, и предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие внесение изменений и дополнений.
6.1.7. В период действия депозитарного договора Депозитарий имеет право требовать от Депонента предоставления последним любых документов и информации, касающихся Депонента и его деятельности, необходимых Депозитарию в целях соблюдения действующего законодательства Российской Федерации. Депонент обязуется незамедлительно предоставлять в Депозитарий документы и информацию, истребованные последним в соответствии с настоящим пунктом, а также незамедлительно уведомлять Депозитарий об изменении любых сведений, указанных в таких документах, и об изменении предоставленной в Депозитарий информации.
6.1.8. Распорядительные документы передаются Депонентами либо их уполномоченными представителями в Депозитарий лично или через уполномоченного лица, действующего по доверенности на передачу/получение документов в/из Депозитария. Срок действия доверенности самостоятельно контролируется Депонентом.
6.1.9. В случае открытия нового типа счета депо повторного предоставления учредительных и регистрационных документов не требуется. В этом случае открытие счета депо осуществляется на основании соответствующего договора, заявления Депонента на открытие счета депо и недостающих документов, необходимых для открытия данного типа счета депо.
6.1.10. В случае если юридическое лицо уже является клиентом Банка и ранее предоставленные учредительные и регистрационные документы на момент заключения депозитарного договора не требуют внесения каких-либо изменений и дополнений, повторного предоставление этих документов в Депозитарий не обязательно. В этом случае для заключения депозитарного договора и открытия счета депо от юридического лица потребуется:
- заявление на открытие счета депо Депонента (Форма З001);
- анкета Депонента (Форма А001);
- анкета юридического лица, предоставляемая в соответствии с Правилами внутреннего контроля в АВБ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Форма А007);
- анкета физического лица – Уполномоченного представителя (Форма А010). При этом юридическое лицо предоставляет в Депозитарий одновременно документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя для снятия копии сотрудником Депозитария либо нотариально заверенную копию документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя;
- письмо, содержащее указание об использовании для открытия счета депо учредительных и регистрационных документов Депонента, предоставленных им к другому счету, открытому в Банке, с указанием типа и/или номера счета (Форма ПУ1);
- копия карточки с образцами подписей лиц и оттиска печати, уполномоченных действовать от имени юридического лица, заверенная Банком.
6.1.11. Предоставленные Депонентом документы на открытие счета депо анализируются и проверяются Депозитарием на соответствие следующим требованиям:
- соответствие представленного депозитарного договора ранее согласованным/типовым договорам Банка;
- правильность и полноту заполнения Депонентом анкет, заявлений и доверенностей;
- соответствие сведений, указанных в анкетах, учредительным и регистрационным документам;
- комплектность учредительных документов;
- соответствие представленных документов требованиям, установленным действующим законодательством Российской Федерации;
- правильность оформления карточки с образцами подписей и оттиска печати;
- наличие подписей и печатей Депонента в депозитарном договоре и их соответствие образцам подписей и печати в предоставленной карточке образцов подписей и оттиска печати, а также в анкете Депонента.
При неудовлетворительных результатах проверки сотрудник Депозитария незамедлительно устно информирует Депонента о выявленных несоответствиях и мерах, которые необходимо принять для их устранения.
При удовлетворительных результатах проверки депозитарный договор подписывается со стороны Банка и заверяется печатью, договору присваивается номер и проставляется дата подписания.
6.1.12. Открытие счета депо Депоненту осуществляется в течение 3-х рабочих дней со дня подписания депозитарного договора. После выполнения Депозитарием операции открытия счета депо Депоненту выдается (направляется) один экземпляр депозитарного договора и уведомление об открытии счета депо. (Форма У001 ).
6.1.13. Номер счета депо должен указываться Депонентом во всех поручениях, запросах и иных документах, передаваемых в Депозитарий.
6.1.14. Все открываемые счета депо регистрируются Депозитарием в журнале регистрации счетов депо.
6.1.15. Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не учитываются никакие ценные бумаги.
6.2. Закрытие счета депо.
6.2.1. Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры записей, обеспечивающих невозможность осуществления операций по счету депо.
6.2.2. Закрытие счета депо с нулевыми остатками осуществляется:
Ø По заявлению Депонента, оформленному в письменной форме (Форма З003, З004). При отсутствии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария счет депо закрывается в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня получения Депозитарием заявления Депонента. При наличии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария счет депо закрывается в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня погашения задолженности Депонента по оплате депозитарных услуг.
Ø По инициативе Депозитария на основании распоряжения администрации Депозитария в следующих случаях:
· при расторжении депозитарного договора. Счет депо закрывается в день расторжения договора;
· при истечении срока действия депозитарного договора. Счет депо закрывается в рабочий день, следующий за днем истечения срока действия договора или в рабочий день, следующий за днем завершения всех взаиморасчетов по депозитарному договору;
· по решению уполномоченных государственных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Счет депо закрывается в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня получения Депозитарием решения уполномоченного государственного органа, если этим решением не установлен иной срок;
· в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у Депонента – кредитной организации. Счет депо закрывается в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня получения Депозитарием информации об отзыве лицензии на осуществление банковских операций с официального сайта Банка России в сети Интернет;
· при ликвидации Депонента – юридического лица. Счет депо закрывается в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня получения Депозитарием копии свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о ликвидации юридического лица или официально опубликованной информации о ликвидации юридического лица;
· в случае смерти Депонента – физического лица (при отсутствии ценных бумаг на счете депо или после передачи ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, наследникам). При отсутствии на счете депо умершего Депонента ценных бумаг счет депо закрывается в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня получения Депозитарием свидетельства о смерти Депонента. При наличии на счете депо умершего Депонента ценных бумаг счет депо подлежит закрытию Депозитарием течение 3 (Трех) рабочих дней со дня передачи ценных бумаг наследникам на основании документа, подтверждающего право наследования;
· по иным причинам с предварительным уведомлением Депонента не менее чем за 30 дней до предполагаемой даты закрытия счета.
6.2.3. Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги. Перед закрытием счета депо находящиеся на нем ценные бумаги должны быть возвращены Депоненту путем:
- перерегистрации ценных бумаг на имя владельца (или другого номинального держателя) в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом;
- возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту.
6.2.4. Заявление Депонента о закрытии его счета депо принимается при условии нулевого остатка на счете депо, оплаты Депонентом (уполномоченным им лицом) депозитарной комиссии и возмещения расходов Депозитария по операциям по данному счету. Депозитарий вправе при получении от Депонента заявления о закрытии счета депо или расторжении депозитарного договора выставить Депоненту счет на оплату комиссионного вознаграждения ранее окончания текущего месяца (за услуги, комиссия по которым взимается ежемесячно) или квартала (за услуги, комиссия по которым взимается ежеквартально) и не закрывать счет депо до оплаты Депонентом указанных счетов.
6.2.5. Депонент может получать информацию со своего закрытого счета депо в том же режиме, что и информацию об открытом счете не менее 3-х лет с момента закрытия. Настоящие услуги Депозитария оплачиваются в соответствии с действующими тарифами Депозитария.
6.2.6. При закрытии счета депо Депоненту выдается (направляется) уведомление о закрытии счета депо (Форма У002) не позднее следующего рабочего дня после даты закрытия. Уведомление о закрытии счета депо не направляется в случае закрытия счета по причине ликвидации Депонента – юридического лица или смерти Депонента – физического лица.
6.2.7. В регистрационном журнале счетов депо указывается дата закрытия. Повторное открытие ранее закрытого счета депо и использование номеров закрытых счетов депо не допускается.
6.3. Изменение реквизитов счета депо, анкеты выпуска ценных бумаг.
6.3.1. Операция изменения реквизитов счета депо заключается в изменении анкетных данных Депонента и производится в случаях, когда владелец счета остается прежним, но возникает необходимость в изменении его реквизитов.
6.3.2. Изменение реквизитов счета депо производится на основании представленной Депонентом в Депозитарий новой анкеты Депонента, содержащей измененные анкетные данные. При необходимости к анкете Депонента должны прилагаться документы (надлежащим образом заверенные копии документов), подтверждающие соответствующие изменения.
Депозитарий обеспечивает возможность идентификации Депонента как по измененным, так и по прежним реквизитам.
6.3.3. Изменение реквизитов счета депо производится в следующих случаях.
Для физических лиц:
· при изменении фамилии, имени, отчества;
· при изменении почтового адреса;
· при изменении данных паспорта или иного документа, удостоверяющего личность;
· при изменении банковских реквизитов;
· при изменении контактных реквизитов;
· при изменении иных реквизитов анкеты Депонента.
Для юридических лиц:
· при изменении наименования;
· при изменении места нахождения, почтового адреса;
· при изменении организационно-правовой формы;
· при изменении состава руководителей;
· при изменении банковских реквизитов;
· при изменении контактных реквизитов;
· при изменении иных реквизитов анкеты Депонента.
При изменении наименования юридического лица, его места нахождения или почтового адреса необходимо предоставить в Депозитарий зарегистрированные изменения в Устав, свидетельства о регистрации.
При преобразовании юридических лиц в иную организационно-правовую форму, при слияниях и разделениях, а также для подтверждения правопреемства, необходимо предоставить в Депозитарий Уставы преобразованных юридических лиц, свидетельства о регистрации и решения органов управления юридических лиц о переходе имущества.
При смене руководителя юридического лица необходимо предоставить решение (постановление, приказ, протокол) о назначении нового руководителя.
6.3.4. Изменение анкеты выпуска ценных бумаг производится в следующих случаях:
· при изменении информации об эмитенте;
· при изменении параметров выпуска (номинала, номера государственной регистрации и проч.);
· при изменении иных реквизитов анкеты выпуска ценных бумаг.
6.4. Назначение/отмена Попечителя счета депо.
6.4.1. Операция назначения Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации о юридическом лице - Попечителе счета депо Депонента.
6.4.2. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю счета депо.
6.4.3. Депозитарий исполняет назначение Попечителя счета при наличии следующих документов:
- заявление о назначении Попечителя счета депо (Форма 3005, З006);
- депозитарный договор между Депозитарием и Попечителем счета депо;
- договор между Депонентом и Попечителем счета депо, в котором Депонент поручает последнему отдавать поручения на выполнение определенных операций по своему счету депо. В договоре должен быть указан порядок расторжения договора. Депонент передает в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию договора с Попечителем счета;
- анкета Попечителя счета депо (Форма А003);
- анкета юридического лица, предоставляемая в соответствии с Правилами внутреннего контроля в АВБ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Форма А007);
- анкета физического лица – Уполномоченного представителя Попечителя счета депо (Форма А010). При этом юридическое лицо предоставляет в Депозитарий одновременно документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя Попечителя счета для снятия копии сотрудником Депозитария либо нотариально заверенную копию документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя;
- доверенность на Попечителя счета депо (Форма Д003, Д004);
- комплект учредительных и регистрационных документов, аналогичный открытию счета в Депозитарии АВБ для юридических лиц, включая лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. В том случае, если в Депозитарии данные документы уже имеются и не требуют внесения каких-либо изменений и дополнений, документы не предоставляются.
6.4.4. По одному счету депо может быть назначено не более одного Попечителя. Количество счетов депо, открытых в Депозитарии, Попечителем которых может выступать одно юридическое лицо, не ограничивается.
6.4.5. При наличии Попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать в Депозитарий поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права, на которые учитываются на данном счете депо.
6.4.6. Каждое поручение, передаваемое Попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета депо Депонентом.
6.4.7. Отчеты о проведенных операциях и иная информация и документы по счету депо Депонента, по которому назначен Попечитель, передаются Депозитарием Попечителю счета депо Депонента.
6.4.8. В отношении ценных бумаг Депонента Попечитель счета обязан:
- передавать Депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием депозитарных операциях;
- передавать Депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги;
- хранить первичные поручения депо Депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых Попечителем счета в Депозитарий;
- вести учет операций, совершенных по счету депо Депонента, Попечителем которого он является;
- совершать иные действия в соответствии с договором между Депонентом и Попечителем счета.
6.4.9. Доходы по ценным бумагам, переданным Попечителю счета депо, перечисляются Депозитарием Депоненту независимо от условий договора между Попечителем и Депонентом. В случае выплаты эмитентом доходов по ценным бумагам в форме распределения ценных бумаг, эти ценные бумаги подлежат зачислению на счет депо Депонента.
6.4.10. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария в связи с выполнением операций по счету депо Депонента, по которому зарегистрирован Попечитель, осуществляется Попечителем счета депо.
Счета за предоставление информации по запросам самого Депонента предъявляются для оплаты непосредственно Депоненту.
6.4.11. В случае получения Депозитарием информации о смерти Депонента, по счету которого назначен Попечитель, посредством получения официального письма нотариуса или документа, заверенного нотариусом, Депозитарий осуществляет меры по обеспечению сохранности ценных бумаг Депонента, а именно:
- производит отмену попечительства счета депо Депонента с уведомлением Попечителя этого счета депо;
- производит блокирование счета депо.
6.4.12. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета депо.
6.4.13. Операция о прекращении полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.
6.4.14. Регистрация прекращения полномочий Попечителя счета депо Депонента осуществляется Депозитарием по окончании срока действия доверенности или в случае отзыва Депонентом ранее выданной доверенности Попечителю своего счета депо путем подачи Депонентом в Депозитарий заявления о прекращении полномочий Попечителя счета депо (Форма З007, З008).
6.4.15. Отчет о назначении/отмены Попечителя счета Депозитарий передает (направляет) Депоненту и Попечителю счета депо.
6.5. Назначение/отмена Оператора счета (раздела счета) депо.
6.5.1. Операция назначения Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации о юридическом лице, назначенном Депонентом Оператором своего счета (раздела счета) депо.
6.5.2. Депонент может передавать полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо. Полномочия Оператора определяются доверенностью, выданной Оператору Депонентом.
6.5.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.
6.5.4. При назначении Оператора счета (раздела счета) депо Депонент сохраняет право распоряжаться данным счетом депо.
6.5.5. Депозитарий исполняет назначение Оператора счета (раздела счета) депо при наличии следующих документов:
- заявление о назначении Оператора счета (раздела счета) депо (Форма З009, З010);
- анкета Оператора счета (раздела счета) депо (Форма А003);
- анкета юридического лица, предоставляемая в соответствии с Правилами внутреннего контроля в АВБ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Форма А007);
- анкета физического лица – Уполномоченного представителя Оператора счета депо (Форма А010). При этом юридическое лицо предоставляет в Депозитарий одновременно документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя Оператора счета для снятия копии сотрудником Депозитария либо нотариально заверенную копию документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя;
- доверенность на Оператора счета (раздела счета) депо (Форма Д001, Д002);
- комплект учредительных и регистрационных документов, аналогичный открытию счета депо в Депозитарии АВБ для юридических лиц. В том случае, если в Депозитарии данные документы уже имеются и не требуют внесения каких-либо изменений и дополнений, документы не предоставляться.
6.5.6. Депозитарий не контролирует правильность определения Депонентом полномочий Оператора и не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.
6.5.7. Операция о прекращении полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.
6.5.8. Регистрация прекращения полномочий Оператора счета (раздела счета) депо Депонента осуществляется Депозитарием по окончании срока действия доверенности или в случае отзыва Депонентом ранее выданной доверенности Оператору счета (раздела счета) депо путем подачи Депонентом в Депозитарий заявления о прекращении полномочий Оператора чета (раздела счета) депо (Форма З011, З012).
6.5.9. Особенности назначения Банка Оператором счета (радела счета) депо Депонента.
6.5.9.1. В случаях, когда АВБ одновременно выступает брокером (субброкером) и Депозитарием Депонента, АВБ автоматически становится Оператором счета депо Депонента в рамках Регламента брокерского обслуживания клиентов АВБ на рынке ценных бумаг;
6.5.9.2. С момента назначения АВБ Оператором счета депо Депонент предоставляет Банку следующие полномочия:
- открытие (закрытие) необходимых разделов на счете депо Депонента;
- списание (зачисление) ценных бумаг, операции с которыми проводились на торгах организатора торгов в течение торгового дня;
- списание (зачисление) ценных бумаг с торгового раздела счета депо Депонента в пользу контрагентов во исполнение внебиржевых сделок купли-продажи ценных бумаг;
- переводы ценных бумаг между разделами счета депо Депонента;
- отмену всех вышеуказанных поручений;
- запрашивать информацию по счету депо Депонента.
Данные полномочия предоставляются Банку путем оформления доверенности на исполнение полномочий Оператора счета депо (Приложение 2 к Регламенту брокерского обслуживания клиентов АВБ на рынке ценных бумаг).
6.5.9.3. Поручения (распоряжения) на исполнение указанных в п. 6.5.9.2. операций подписываются и передаются в Депозитарий уполномоченными сотрудниками Банка.
6.5.9.4. Отчеты о совершенных операциях Депозитарий передает Депоненту.
6.5.10. Отчет о назначении/отмены Оператора счета (раздела счета) депо Депозитарий передает (направляет) Депоненту и Оператору счета (раздела счета) депо.
6.6. Назначение/отмена Распорядителя счета (раздела счета) депо.
6.6.1. Операция назначения Распорядителя счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о физическом лице, назначенном Распорядителем счета (раздела счета) депо Депонента (как правило, осуществляется одновременно с операцией по открытию счета депо, назначению Попечителя/Оператора счета депо либо при изменении анкетных данных Депонента).
6.6.2. Если Депонентом является физическое лицо, то он сам является Распорядителем собственного счета депо. Если Депонент - юридическое лицо, то Распорядителем счета депо автоматически назначается руководитель организации.
6.6.3. Распорядитель счета депо, отличный от Депонента или лица, уполномоченного Уставом юридического лица, регистрируется в регистрах Депозитария на основании следующих документов:
- заявление о назначении Распорядителя счета (раздела счета) депо (Форма З013, З014);
- анкета Распорядителя счета (раздела счета) депо (Форма А005, 006);
- анкета физического лица, предоставляемая в соответствии с Правилами внутреннего контроля в АВБ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Форма А008);
- доверенность на Распорядителя счета (раздела счета) депо. В случае если Распорядителем счета (раздела счета) депо назначается иностранный гражданин или лицо без гражданства дополнительно в доверенности указываются данные его миграционной карты и документа на пребывание (проживание) в Российской Федерации (Форма Д005, Д006);
- копия документа, удостоверяющего личность Распорядителя счета (раздела счета) депо. В случае если Распорядителем счета (раздела счета) депо назначается иностранный гражданин или лицо без гражданства дополнительно предоставляются копии его миграционной карты и документа подтверждающего право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Копии должна быть заверены нотариально в случае предоставления документов посредством почтовой связи или с курьером;
6.6.4. Депонент имеет право назначить несколько распорядителей счета депо, имеющих право по доверенности в рамках установленных доверенностью полномочий подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом (разделом) счета депо Депонента.
Доверенность может быть выдана на совершение единичной операции со счетом (разделом счета) депо либо на совершение операций в течение оговоренного срока, но не более 3-х лет, а также с различным кругом полномочий.
6.6.5. Оформление доверенности Депонентом – физическим лицом происходит в присутствии сотрудника
Депозитария (уполномоченного сотрудника Банка) либо такая доверенность заверяется нотариально.
В случае оформления доверенности на Распорядителя счета – иностранного гражданина не в присутствии сотрудника Депозитария (уполномоченного сотрудника Банка), доверенность, выданная на территории Российской
Федерации, должна содержать нотариальное заверение подписи лица, совершившего доверенность. Доверенность, составленная на иностранном языке, предоставляется с переводом на русский язык (нотариально заверенным или с нотариально заверенной подписью переводчика).
6.6.6. Выдача доверенности, оформленной на Распорядителя счета (раздела счета) депо, не означает, что Депонент теряет право распоряжаться данным счетом (разделом счета) депо с учетом ограничений, налагаемых выданной доверенностью.
6.6.7. Сотрудники юридического лица, не являющиеся распорядителями счета, вправе подавать документы в Депозитарий и получать выписки со счета (раздела счета) депо только на основании доверенности на передачу и получение депозитарных документов, подписанной руководителем организации и заверенной печатью (Форма Д007).
6.6.8. Операция о прекращении полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета (раздела счета) депо.
6.6.9. Регистрация прекращения полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо Депонента производится Депозитарием по окончании срока действия доверенности или в случае отзыва Депонентом ранее выданной доверенности Распорядителю счета (раздела счета) депо путем подачи Депонентом в Депозитарий заявления о прекращении полномочий Распорядителя счета (раздела счета) депо (Форма З015, З016) .
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
