Типовые условия осуществления депозитарной деятельности АВБ (стр. 6 )

·  отчет о совершенных по счету (разделам счета) депо депозитарных операциях (Форма О001, О002). Отчет о совершении депозитарных операций предоставляется после каждой проведенной депозитарной операции без письменного запроса;

По отдельному письменному требованию Депонента Депозитарий может предоставить отчетный документ, отличный от указанных в настоящих Условиях. Для этого Депонент обязан в своем письменном требовании подробно описать требуемую форму отчетности. Депозитарий вправе отказать Депоненту в предоставлении форм отчетов, отличных от указанных в настоящих Условиях.

8.7. Отчетные документы выдаются всегда инициатору операции, а также лицам, указанным в запросе. В случае если Депонент не являлся инициатором операции, то, кроме инициатора, документы выдаются Депоненту. В случае если инициатором операции, кроме Депонента, является другое лицо (залогодатель, залогодержатель и др.), подтверждения по сделке выдаются также другому лицу.

8.8. Не допускается предоставление отчетных документов по депозитарным операциям:

·  без письменного запроса (кроме отчетных документов по текущим депозитарным операциям);

·  лицам, не отнесенным к уполномоченным на получение такой информации.

8.9. Отчетные документы могу быть переданы с использованием электронной, факсимильной или почтовой связи. Порядок передачи определяется в анкете Депонента.

В некоторых случаях по просьбе Депонента (в т. ч. высказанной в устной форме) отчетные документы могут направляться в один из ближайших к Депоненту филиал (дополнительный офис) АВБ с периодичностью, удобной для Депозитария.

8.10. В случае утери Депонентом отчетных документов по итогам исполнения депозитарных операций повторное их предоставление осуществляется Депозитарием по отдельному письменному запросу Депонента.

8.11. Депонент обязан при получении отчетных документов Депозитария провести сверку содержащихся в отчетных документах данных с данными собственного учета в срок не позднее следующего рабочего дня после получения выписки.

В случае обнаружения ошибочного перечисления ценных бумаг по вине Депозитария Депонент соглашается с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные проводки по счетам депо, предоставив соответствующий отчет Депоненту.

Требования Депонента, предъявляемые к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения депо, содержащего ошибки, допущенные Депонентом.

8.12. Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся изменений настоящих Условий, Тарифов на депозитарные услуги Банка, проведения корпоративных действий эмитента (дробление, консолидация, конвертация, погашение, аннулирование ценных бумаг; реорганизации (слияние, присоединение, разделение) акционерного общества, ликвидации акционерного общества и др.) размещаются на WEB-сайте Банка.

Информационные сообщения, связанные непосредственно с осуществлением Депонентом своих прав по ценным бумагам (предложения о добровольной конвертации ценных бумаг, выкупе акций эмитентом, обмене акций при проведении реструктуризации эмитента), Депозитарий доводит до сведения Депонента в письменной форме.

Информацию о выплаченных доходах по ценным бумагам, Депозитарий предоставляет по письменному запросу Депонента.

8.13. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за достоверность информации о корпоративных действиях, полученной Депозитарием в официальном порядке от эмитентов, реестродержателей и других источников, уполномоченных эмитентами на распространение такой информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования Депонентом этой информации. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за точность и полноту полученной от эмитента/реестродержателя информации. Депозитарий не несет ответственности за несообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии эмитента, если указанные источники не предоставят в свою очередь эту информацию Депозитарию.

8.14. Информация обо всех выданных на руки и/или отправленных отчетных документах и информационных сообщениях заносится в специальный журнал регистрации исходящих документов.

8.15. Все отчетные документы и информационные сообщения Депозитария подписываются руководителем Депозитария и заверяются печатью Депозитария.

9. Порядок выполнения комплексных операций

9.1. Блокирование/разблокирование ценных бумаг.

9.1.1. Блокирование ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо Депонента в связи с наступлением какого-либо события.

Ограничения могут быть наложены на осуществление всех прав, вытекающих из владения ценной бумагой, или на некоторые из этих прав.

9.1.1.1. Блокирование ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по выплате по ним дохода, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска заблокированных ценных бумаг.

Блокирование ценных бумаг распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена.

9.1.1.2. Блокирование ценных бумаг в Депозитарии на счете депо Депонента технически представляет собой проведение операции перевода ценных бумаг с одного раздела на другой раздел в рамках одного счета депо Депонента.

При проведении перевода ценных бумаг между разделами одного счета депо изменяется состояние ценных бумаг (блокированное или свободное).

9.1.1.3. Операция блокирования ценных бумаг осуществляется по инициативе:

- Депонента;

- администрации Депозитария.

9.1.1.4. Блокирование ценных бумаг по инициативе Депонента осуществляется на основании поручения на блокирование ценных бумаг (Форма П007, П008). Дополнительно к поручению Депозитарий вправе запросить у Депонента оригинал или нотариально заверенную копию документа, в соответствии с которым права по ценным бумагам подлежат блокированию.

9.1.1.5. Операция блокирования ценных бумаг по инициативе Депозитария осуществляется на основании распоряжения администрации Депозитария без согласования с Депонентом в следующих случаях:

- при возникновении обязательств по поставке ценных бумаг;

- при получении письменных распоряжений судебных органов, органов предварительного следствия, налоговых органов и иных уполномоченных государственных органов;

- при получении свидетельства о смерти Депонента, справки (запроса) нотариуса об открытии наследства, подтверждений об ограничении дееспособности Депонента;

- в случае неисполнения Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием;

- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

9.1.2. Снятие блокирования ценных бумаг – выполняемая Депозитарием операция, обратная по отношению к операции блокирования ценных бумаг и представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.

9.1.2.1. После истечения установленного срока или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав, и/или получения необходимых поручений/документов Депозитарий производит действия по по разблокированию ценных бумаг.

9.1.2.2. Снятие блокирования ценных бумаг, произведенного по инициативе Депонента, осуществляется на основании поручения на разблокирование ценных бумаг (Форма П007, П008).

Дополнительно к поручению Депозитарий вправе запросить у Депонента оригинал или нотариально заверенную копию документа, в соответствии с которым права по ценным бумагам подлежат разблокированию.

9.1.2.3. Снятие блокирования ценных бумаг, произведенного по инициативе администрации Депозитария, осуществляется на основании письменных решений уполномоченных государственных органов, исполнения финансовых обязательств Депонента перед Депозитарием и в иных случаях.

9.1.3. Завершением депозитарной операции по блокированию/разблокированию ценных бумаг является предоставление отчета Депоненту, а также лицам, наложившим арест.

9.2. Обременение ценных бумаг обязательствами залога (заклада).

9.2.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения обязательствами прав по ценным бумагам Депонента путем перевода ценных бумаг на определенный раздел счета депо Депонента-залогодателя или перевода ценных бумаг на счет депо Залогодержателя.

9.2.2. Для учета операций залога (заклада) ценных бумаг может использоваться только счет депо владельца, открытый на имя Депонента, или счет депо Залогодержателя, открытый на имя Депонента-залогодержателя. Учет операций залога ценных бумаг на иных счетах депо Депонентов не допускается.

9.2.3. При оказании услуг по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг Депозитарий не проверяет существо и действительность залоговых обязательств и не несет ответственности за действия сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.

Депозитарий в соответствии с настоящими Условиями осуществляет только регистрацию/прекращение обременения ценных бумаг залогом (закладом) без контроля расчетов по денежным средствам.

Депозитарий может быть привлечен к имущественной ответственности только в случае утраты им ценных бумаг, переданных в заклад.

9.2.4. Доходы по ценным бумагам, зарегистрированным в залоге или в закладе, перечисляются Депозитарием залогодателю, если иное не предусмотрено поручениями залогодателя и залогодержателя на передачу ценных бумаг в залог.

9.2.5 . Регистрация возникновения/прекращения залога.

9.2.5.1. Регистрация залогового обременения ценных бумаг на счете депо Депонента-залогодателя осуществляется в случае отсутствия в договоре залога указания на необходимость передачи заложенного имущества Залогодержателю.

9.2.5.2. Основанием для регистрации обременения ценных бумаг залогом является:

- залоговое поручение, подписанное Депонентом-залогодателем и Залогодержателем (Форма П009, П010);

- документ, являющийся основанием возникновения залога. Предоставляется оригинал или нотариально удостоверенная копия.

9.2.5.3. Факт прекращения залога на ценные бумаги, служившие обеспечением обязательства, и перевод их из залогового раздела в основной раздел счета депо Депонента-залогодателя, Депозитарий регистрирует на основании поручения, пописанного Депонентом-залогодателем и Залогодержателем (Форма П009, П010).

Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить документы, подтверждающие факт прекращения обязательства. Если залог прекращается на основании гражданско-правовых сделок, заключенных между Депонентом-залогодателем и Залогодержателем (соглашение об отступном, договор о новации и т. д.), то в Депозитарий предоставляется оригинал или нотариально удостоверенная копия соответствующего соглашения (договора).

9.2.5.4. В случае изменения условий и (или) сроков обременения всех или части ценных бумаг обязательствами Депонент-залогодатель предоставляет оригиналы или нотариально удостоверенные копии правоустанавливающих документов, подтверждающих соответствующие изменения, а также, в случае изменения портфеля ценных бумаг, являющихся предметом залога, новые залоговые поручения.

9.2.6. Регистрация возникновения/прекращения заклада.

9.2.6.1. Регистрация возникновения заклада осуществляется в случае наличия в договоре залога указания на необходимость передачи заложенного имущества Залогодержателю путем перевода ценных бумаг в раздел «Принято в заклад» счета депо Залогодержателя.

Если Залогодержатель не имеет счета депо в Депозитарии, он представляет документы, необходимые для открытия этого счета в соответствии с п. 6.1. настоящих Условий.

9.2.6.2. Основанием для регистрации обременения ценных бумаг закладом является:

- залоговое поручение, подписанное Депонентом-залогодателем и Залогодержателем (Форма П009, П010);

- реестр ценных бумаг, подписанный Депонентом-залогодателем и Залогодержателем (Форма Р001, Р002) - в случае заклада документарных ценных бумаг;

- документ, являющийся основанием возникновения заклада. Предоставляется оригинал или нотариально удостоверенная копия.

9.2.6.3. Факт прекращения обременения ценных бумаг обязательствами (возврат заклада) и списание ценных бумаг со счета депо Залогодержателя и зачисление их на счет Депонента-залогодателя Депозитарий регистрирует на основании поручения, подписанного Депонентом-залогодателем и Залогодержателем (Форма П009, П010).

9.2.7. АВБ вправе приобретать права залога (заклада) по ценным бумагам Депонента, права на которые учитываются в Депозитарии, в случае передачи Депонентом этих ценных бумаг в залог (заклад) Банку. АВБ имеет право начать процедуру обращения на них взыскания в связи с неисполнением обеспеченного залогом (закладом) обязательства и их реализации во внесудебном порядке.

9.2.8. Завершением депозитарной операции по регистрации возникновения/прекращения залога (заклада) ценных бумаг является предоставление отчета, содержащего информацию об обремененных (снятых с обременения) ценных бумагах, являющихся предметом залога (заклада) по соответствующему договору залога, владельцу счета депо и его контрагенту (залогодателю, залогодержателю).

10. Глобальные операции, порядок их выполнения

10.1. Конвертация ценных бумаг.

10.1.1. Конвертация – операция преобразования ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории в установленном эмитентом порядке обмена. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.

10.1.2. Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента, так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.). При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная.

10.1.3. Обязательная конвертация предусматривает безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг выпуска, подлежащего замене на новый. При обязательной конвертации Депозитарий проводит операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

Ценные бумаги, полученные в результате обязательной конвертации, зачисляются на те разделы счета депо, с которых были списаны ценные бумаги конвертируемого выпуска.

10.1.4. Добровольная конвертация предусматривает замену только тех ценных бумаг выпуска, владельцы которых дали на это согласие. При добровольной конвертации, т. е. по желанию Депонента Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента.

Порядок и этапы проведения добровольной конвертации определяется эмитентом. Ответственность за соблюдение в ходе проведения конвертации действующего законодательства и нормативных правовых актов несет эмитент.

10.1.5. Конвертация ценных бумаг осуществляется по распоряжению администрации Депозитария на основании:

·  решения органа управления эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта ценных бумаг) эмитента;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Банка как номинального держателя либо отчета (выписки) о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Банка в депозитарии-корреспонденте;

·  заявления Депонента о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации).

10.1.6. После проведения операции конвертации Депонентам направляется отчет о выполненной операции и выписка о состоянии счета депо.

10.2. Дробление и консолидация ценных бумаг.

10.2.1. Операция дробления (консолидации) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при котором все депонированные ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.

10.2.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом ценных бумаг) эмитента.

10.2.3. Дробление (консолидация) ценных бумаг осуществляется по распоряжению администрации Депозитария на основании:

·  решения эмитента;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления (консолидации) ценных бумаг на лицевом счете Банка как номинального держателя или отчета (выписки) о совершенной операции дробления (консолидации) ценных бумаг по междепозитарному счету депо Банка, открытого в депозитарии-корреспонденте.

10.2.4. После проведения операции дробления (консолидации) ценных бумаг Депонентам направляется отчет о выполненной операции и выписка о состоянии счета депо.

10.3. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.

10.3.1. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по снятию с учета ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска ценных бумаг со счетов депо Депонентов.

10.3.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится Депозитарием в случаях:

·  ликвидации эмитента;

·  принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;

·  принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

·  признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

10.3.3. Погашение (аннулирование) ценных бумаг осуществляется по распоряжению администрации Депозитария на основании:

·  решения эмитента;

·  документов, подтверждающие факт погашения ценных бумаг эмитентом;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Банка как номинального держателя или отчета (выписки) о совершенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг по междепозитарному счету депо Банка, открытому в депозитарии-корреспонденте.

10.3.4. В том случае, если при погашении ценных бумаг Депоненту Депозитария предназначаются денежные средства от выплаты полной или частичной номинальной стоимости таких ценных бумаг, Депозитарий осуществляет действия в соответствии с п. 10.9. настоящих Условий.

10.3.5. После проведения операции погашения (аннулирования) ценных бумаг Депонентам направляется отчет о выполненной операции и выписка о состоянии счета депо.

10.4. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

10.4.1. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов депо Депонентов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет единого государственного регистрационного номера.

10.4.2. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется по распоряжению администрации Депозитария на основании:

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг на лицевом счете Банка как номинального держателя или отчета (выписки) о совершенной операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг по междепозитарному счету депо Банка, открытому в депозитарии-корреспонденте.

10.4.3. Операция объединения выпусков проводится Депозитарием таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

10.4.4. Зачисление ценных бумаг объединенного выпуска происходит на тот же раздел счета депо, с которого происходило списание исходного выпуска.

10.4.5. Проведение операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не требует предварительного согласования с Депонентом.

10.4.6. После проведения операции Депонентам направляется отчет о совершенных операциях и выписка о состоянии счета депо.

10.5. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

10.5.1. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска представляет собой снятие с обслуживания исходного выпуска ценных бумаг (после проведения операции объединения выпусков) путем внесения в анкету выпуска ценных бумаг записи об аннулировании кода дополнительного выпуска, при этом в системе депозитарного учета на счетах депо сохраняется информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до операции аннулирования выпусков.

10.5.2. Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется по распоряжению администрации Депозитария на основании:

·  уведомления реестродержателя, в котором открыт лицевой счет Банку как номинальному держателю, или отчета (выписки) о совершенной операции по междепозитарному счету депо Банка, открытому в депозитарии-корреспонденте.

10.5.3. Операция аннулирования индивидуальных номеров (кодов) проводится Депозитарием таким образом, чтобы сохранить в системе ведения депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до аннулирования индивидуальных номеров (кодов).

10.5.4. После проведения операции Депонентам предоставляется отчет о совершенных операциях и выписка о состоянии счета депо.

10.5.5. С момента передачи Депозитарием Депоненту отчета о проведении операций Депозитарий вправе отказать в приеме поручений на проведение депозитарных операций, в которых указаны аннулированные государственные регистрационные номера выпусков эмиссионных ценных бумаг.

10.6. Аннулирование выпусков эмиссионных ценных бумаг ликвидированных эмитентов.

10.6.1. Операция аннулирования выпусков эмиссионных ценных бумаг ликвидированных эмитентов представляет собой снятие с обслуживания (и списание со счетов депо) выпуска ценных бумаг путем внесения в анкету выпуска ценных бумаг записи об аннулировании выпуска, при этом в системе депозитарного учета на счетах депо сохраняется информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до операции аннулирования выпуска.

10.6.2. Операция по аннулированию выпуска эмиссионных ценных бумаг ликвидированного эмитента осуществляется по распоряжению администрации Депозитария на основании:

·  документов, подтверждающих факт ликвидации эмитента – копия свидетельства органа исполнительной власти, осуществляющего ведение единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица – эмитента или иные документы, подтверждающие факт ликвидации эмитента;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Банка как номинального держателя или уведомления о прекращении ведения реестра ценных бумаг ликвидированного эмитента, или отчета (выписки) о совершенной операции списания (аннулирования) ценных бумаг по междепозитарному счету депо Банка, открытому в депозитарии-корреспонденте.

10.6.3. После проведения операции Депонентам представляется отчет о совершенных операциях и выписка о состоянии счета депо.

10.7. Формирование информации о владельцах ценных бумаг - Депонентах Депозитария.

10.7.1. В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, Депозитарий предоставляет эмитенту, управляющей компании, реестродержателю (депозитарию, в котором открыт междепозитарный счет депо Банка) информацию о владельцах ценных бумаг.

Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по оформлению и предоставлению эмитенту, управляющей компании (реестродержателю или депозитарию-корреспонденту) списка владельцев – Депонентов Депозитария, имеющих право в соответствии с законодательством Российской Федерации на участие в проведении корпоративного события или действия, а также на получение выплат по ценным бумагам.

10.7.2. Формирование списка владельцев ценных бумаг - Депонентов Депозитария осуществляется на основании запроса эмитента, управляющей компании (реестродержателя или депозитария-корреспондента).

10.7.3. Включению в список подлежат все владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии и операции зачисления, по которым были исполнены реестродержателем или депозитарием-корреспондентом до даты сбора списка владельцев ценных бумаг.

10.7.4. Депозитарий включает в списки следующие данные:

·  полное наименование (ФИО) Депонента;

·  регистрационные (паспортные) данные;

·  адрес местонахождения (регистрации), почтовый адрес, номер телефона;

·  банковские реквизиты получателя доходов;

·  категория, вид и количество ценных бумаг, принадлежащих Депоненту;

·  иные данные, необходимые эмитенту ценных бумаг для выплаты доходов по ценным бумагам и требуемые в соответствии с действующим законодательством.

Депозитарий вносит в список владельцев информацию, предоставленную Депонентом в анкете Депонента.

10.7.5. В случае, когда Депозитарий получает требование эмитента, управляющей компании (реестродержателя или депозитария-корреспондента) о предоставлении списков и дополнительной информации о Депонентах или информацию о корпоративных действиях эмитента, требующих получения от владельцев ценных бумаг документов или поручений, Депозитарий передает эту информацию всем своим Депонентам не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента ее получения с указа­нием даты, на которую Депоненты должны предоставить Депозитарию запрашиваемую информа­цию.

Депозитарий полученные от Депонента информацию и документы передает эмитенту, управляющей компании (реестродержателю или депозитарию-корреспонденту). При этом Депозитарий не осуществляет проверку правильности оформления передаваемых Депонентом документов и достоверности содержащейся в них информации.

10.7.6. В случае если Депонент является номинальным держателем ценных бумаг, Депозитарий направляет Депоненту запрос на формирование списка клиентов Депонента. В запросе указывается дата составления списка эмитентом/управляющей компанией, объем запрашиваемой информации и сроки ее предоставления. Депонент обязан предоставить требуемый список в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения запроса, если иной срок не указан в запросе Депозитария. В случае несвоевременного получения Депозитарием списка клиентов Депонента, Депозитарий вносит в список владельцев данные Депонента, указав при этом, что Депонент является номинальным держателем указанных в списке ценных бумаг.

Ответственность за нарушение прав владельцев ценных бумаг – клиентов Депонента в результате предоставления Депонентом неполной или недостоверной информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на его междепозитарном счете депо, несвоевременности ее предоставления, а также за непредоставление данной информации в Депозитарий несет Депонент.

10.7.7. В случае если ценные бумаги, по которым формируется список владельцев, учитываются на счетах депо доверительных управляющих, то в список включаются доверительные управляющие.

10.7.8. При получении информации о корпоративных действиях эмитента, отчетов о результатах финан­сово-хозяйственной деятельности эмитента и иной информации, предоставление которой Депонентам обязательно в соответствии с законодательными и нормативными актами Российской Федерации, Депозитарий передает эту информацию всем Депонентам не позднее 3 (Трех) рабо­чих дней с момента ее получения.

10.8. Выплата доходов (дивидендов) ценными бумагами.

10.8.1. Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и/или учет ценных бумаг на счета депо Депонентов, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

10.8.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.

10.8.3. Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется по распоряжению администрации Депозитария на основании:

·  решения эмитента;

·  уведомления реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Банка как номинального держателя или отчета (выписки) о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Банка, открытому в депозитарии-корреспонденте.

10.8.4. После проведения операции Депонентам направляется отчет о выполненной операции и выписка о состоянии счета депо.

10.9. Получение и перечисление доходов по ценным бумагам и/или иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат по ценным бумагам.

10.9.1. Данная операция представляет собой получение для Депонентов и выплату доходов по документарным ценным бумагам (купонный процент) и дивидендов по бездокументарным ценным бумагам, полученных Депозитарием от эмитента (платежного агента эмитента, реестродержателя, депозитария-корреспондента) в целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг.

10.9.2. Порядок начисления и выплаты доходов по ценным бумагам и/или иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат определяются эмитентом и (или) его платежным агентом по выплате доходов в соответствии с уставом эмитента, условиями выпуска ценных бумаг и законодательством Российской Федерации.

10.9.3. Распределение и выплата доходов и иных выплат Депонентам производятся Депозитарием на основании данных учетной системы Депозитария на дату фиксации реестра, установленную эмитентом.

При этом изменения по счету номинального держателя Банка в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг/ по междепозитарному счету в депозитарии-корреспонденте являются первичными по отношению к изменениям, произошедшим по счету депо Депонента в учетной системе Депозитария.

10.9.4. Депозитарий обеспечивает выплату доходов и/или иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат по ценным бумагам двумя способами:

·  путем регистрации Депонента в качестве получателя дохода по ценным бумагам у реестродержателя или в депозитарии-корреспонденте;

·  путем перечисления Депоненту дохода по принадлежащим ему ценным бумагам, полученного на счет Банка как номинального держателя способом, определенным настоящими Условиями.

10.9.5. Регистрация Депонента в качестве получателя дохода у реестродержателя или в депозитарии-корреспонденте осуществляется в следующих случаях:

·  при наличии в Депозитарии письменных указаний Депонента о регистрации его в качестве получателя дохода у реестродержателя или в депозитарии-корреспонденте. В этом случае Депонент самостоятельно контролирует наличие корректных платежных реквизитов у источника выплаты, а также информацию о размерах дохода, сроках и порядке его выплаты;

·  определенных условиями выпуска ценных бумаг или требованиями действующего законодательства;

·  документарно подтвержденных требований эмитента или реестродержателя, или депозитария-корреспондента.

10.9.6. При отсутствии письменного указания Депонента о регистрации его в качестве получателя дохода считается, что он согласен с использованием текущего счета Банка для получения доходов по ценным бумагам.

10.9.7. Перечисление денежных средств, полученных по ценным бумагам Депонента, производится Депозитарием на банковские счета Депонентов (как юридических, так и физических лиц), реквизиты которых указаны в анкете Депонента.

Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий об изменении реквизитов счета в порядке, установленном настоящими Условиями.

При наличии у Депонента договора на брокерское обслуживание, заключенного с Банком, Депозитарий перечисляет доход по ценным бумагам на счет, предназначенный для учета расчетов по операциям с ценными бумагами, совершаемым на основании заключенного договора комиссии при оказании брокерских услуг на Фондовом рынке.

10.9.8. Депонент вправе не позднее, чем за 30 (Тридцать) рабочих дней до получения доходов по ценным бумагам предоставить распоряжение (письмо, инструкцию) в произвольной форме, содержащее указание о перечислении доходов по ценным бумагам по банковским реквизитам, отличным от указанных им в анкете Депонента. Распоряжение может относиться ко всем доходам, доходам по конкретным ценным бумагам, их частям.

Депозитарий в случае обнаружения некорректных платежных реквизитов Депонента предпринимает меры для выяснения правильных реквизитов.

10.9.9. Перечисление денежных средств на банковские счета Депонентов, осуществляется Депозитарием не позднее третьего рабочего дня с момента их поступления на лицевой счет Банка. В случае если эмитент производит частичную выплату дохода, выплата дохода Депоненту производится в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента поступления средств на лицевой счет Банка частично, пропорционально общей сумме причитающегося дохода.

10.9.10. В случае если перечисленные Депоненту денежные средства вернулись Депозитарию по причине недействительности реквизитов Депонента, указанных в анкете Депонента, Депозитарий хранит эти денежные средства и все дальнейшие приходящие суммы доходов и иных выплат, причитающихся Депоненту, на специальном счете до востребования их Депонентом, но не более срока исковой давности. Повторное перечисление денежных средств, причитающихся данному Депоненту, осуществляется только на основании письменного уведомления Депонента о новых действительных банковских реквизитах.

10.9.11. В случае если в момент получения доходов по ценным бумагам и иных выплат у Депонента имеется задолженность по оплате услуг Депозитария, то сумма полученных средств может быть использована Депозитарием путем безакцептного списания в счёт погашения задолженности.

10.9.12. В случае перечисления доходов по ценным бумагам и иных выплат, причитающихся владельцу ценных бумаг, расторгнувшему депозитарный договор, Депозитарий вправе самостоятельно вычесть стоимость данных услуг согласно Тарифу на депозитарные услуги АВБ, действующему на момент перечисления денежных средств, из суммы денежных средств, причитающихся владельцу ценных бумаг.

10.9.13. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:

- за отсутствие, неполноту и (или) недостоверность сведений о доходах, если данная информация не была предоставлена или предоставлялась в искаженном виде эмитентом (его платежным агентом, реестродержателем, депозитарием-корреспондентом);

- за несоответствие сумм полученного и причитающегося дохода, если данное несоответствие вызвано действиями эмитента (платежного агента эмитента);