4.1.3. В Депозитарии могут быть открыты следующие типы активных аналитических счетов депо места хранения:
· Хранилище Банка.
· Внешнее хранилище.
· Междепозитарный счет депо места хранения (Счет депо Номинального держателя (НОСТРО).
· Лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг.
· Ценные бумаги в пути, на проверке, на переоформлении.
· Недостача ценных бумаг, изъятые ценные бумаги.
Депозитарием могут быть открыты иные типы активных счетов, необходимые для функционирования Депозитария.
4.2. Структура счета депо.
4.2.1. Структурными единицами счета депо являются:
· раздел счета депо;
· лицевой счет депо.
4.2.2. Для детализации аналитического учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета депо.
4.2.2.1. Открытие раздела внутри счета депо Депонента происходит без отдельного поручения со стороны Депонента на открытие раздела на основании документа, регламентирующего допустимые депозитарные операции с лицевыми счетами, отнесенными к данному разделу. Таким документом может быть договор между Депозитарием и Депонентом, между Депонентом и третьим лицом, распоряжение администрации Депозитария, поручение Депонента на проведение операции, требующей открытие раздела данного типа и т. д. При открытии (закрытии) раздела счета депо специального подтверждения Депоненту не предоставляется.
4.2.2.2. Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов, которые обеспечивают удобство ведения депозитарного учета. Количество таких разделов определяется Депозитарием самостоятельно. Каждый раздел имеет свой код, тип, описание и набор допустимых операций, прописываемых Депозитарием. Перечень разделов счета депо приведен в Приложении 2. Перечень разделов не является исчерпывающим и может быть дополнен в случае служебной необходимости.
4.2.2.3. Депозитарий при совершении операций с ценными бумагами в отсутствие прямого указания Депонента в поручении на раздел счета депо руководствуется при выборе раздела счета депо Депонента, задействованного в проведении операции, соображениями минимизации издержек Депонента при проведении требуемой операции и принципами преемственности условий учета и хранения ценных бумаг до проведения операции и после.
4.2.2.4. Не может быть закрыт раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.
4.2.2.5. В случае закрытия счета депо Депонента отдельное поручение на закрытие разделов не требуется.
4.2.3. С целью удобства осуществления учета в рамках раздела счета депо открываются лицевые счета. Лицевой счет депо является минимальной структурной неделимой единицей депозитарного учета.
Лицевые счета открываются (закрываются) Депозитарием без дополнительных поручений со стороны Депонента при проведении соответствующих депозитарных операций с ценными бумагами. При открытии (закрытии) лицевого счета специальных подтверждений Депоненту не предоставляется.
При открытии лицевому счету присваивается уникальный в рамках счета депо код.
Остатком ценных бумаг на лицевом счете депо является текущее количество ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета.
4.3. Статус счета депо.
4.3.1. Статус счета депо характеризует операционный регламент проведения депозитарных операций со счетом депо. Статус ограничивает множество операций, применимых к счету, или указывает на особенности их исполнения.
4.3.2. Возможные типы используемых статусов счета депо.
Статус счета депо Открыт, ограничений нет Открыт, запрещены зачисления Открыт, запрещены списания Открыт, счет блокирован | Характеристика статуса Разрешены все операции. Соответствует счету депо Депонента, являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг – депозитарием и функционирующему в условиях приостановления или аннулирования действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Возможные операции ограничены возвратом ценных бумаг клиентам Депонента или сменой статуса счета депо на «открыт» в случае возобновления действия лицензии. Соответствует счету депо Депонента, функционирующему в отсутствии части документов, необходимых для нормального режима работы счета. Запрещены все операции, приводящие к изменению состояния счета. Допускаются только информационные операции. Счет может быть блокирован по инициативе Депозитария в случае открытия счета депо с последующим заключением депозитарного договора, неоплаты Депонентом услуг или не возмещения расходов Депозитария, а также по поручению уполномоченных государственных органов. |
Закрыт | Запрещены все операции. Выполнение информационных операций возможно только по распоряжению администрации Депозитария. |
5. Депозитарные операции, общий порядок их проведения и сроки их выполнения
5.1. Классификация депозитарных операций.
Депозитарные операции – такие операции, которые позволяют Депозитарию осуществлять депозитарную деятельность и непрямо затрагивают особенности деятельности, сопутствующей депозитарной, но могут ей способствовать.
В зависимости от характера выполняемых действий различаются три основных класса депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
· Административные
· Инвентарные (бухгалтерские)
· Информационные
Кроме указанных основных классов выделяются два дополнительных класса операций:
· Комплексные
· Глобальные
5.1.1. Административные операции.
Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах Депонентов. К административным операциям относятся:
- открытие счета депо;
- закрытие счета депо;
- изменение реквизитов счета депо;
- изменение анкеты выпуска ценных бумаг;
- назначение/отмена Попечителя счета депо;
- назначение/отмена Оператора счета (раздела счета) депо;
- назначение/отмена Распорядителя счета (раздела счета) депо;
- изменение статуса счета депо;
- аннулирование поручения по счету депо;
- отражение в учетных регистрах Депозитария при объединении ценных бумаг дополнительных выпусков с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, аннулирование индивидуальных государственных регистрационных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – операция аннулирования кода дополнительных выпусков) и присвоение единого государственного регистрационного номера дополнительным выпускам эмиссионных ценных бумаг и выпуску эмиссионных ценных бумаг, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция присвоения единого государственного регистрационного номера);
- принятие нового типа ценных бумаг на обслуживание и снятие какого-либо типа ценных бумаг с обслуживания и т. д.
5.1.2. Инвентарные (бухгалтерские) операции.
Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
- прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
- снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
- перевод ценных бумаг;
- перемещение ценных бумаг;
- обмен инвестиционных паев;
- погашение инвестиционных паев.
5.1.3. Информационные операции.
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование выписок о состоянии счета (раздела счета) депо, отчетов и иных учетных регистров Депозитария. К информационным операциям относятся:
- уведомление об открытии/закрытии счета депо;
- уведомление о неисполнении поручения в связи с его отменой;
- уведомление об отказе в исполнении операции;
- формирование выписки о состоянии счета депо на определенную дату;
- формирование отчета о совершенных по счету (разделам счета) депо операциях;
- формирование выписки о движении по счету депо за период;
- формирование иного рода отчетов по запросу инициатора операции;
- предоставление информации о корпоративных действиях эмитента.
5.1.4. Комплексные операции.
Исполнением комплексных операций являются депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементы операций различных типов – инвентарные, административные и информационные.
К комплексным операциям относятся:
- блокирование ценных бумаг;
- разблокирование ценных бумаг;
- регистрация возникновения залога (заклада);
- регистрация прекращения залога (заклада);
5.1.5. Глобальные операции.
5.1.5.1. Исполнением глобальных операций являются депозитарные операции, вызванные корпоративными действиями эмитентов ценных бумаг, связанными с реализацией прав, закрепленных ценными бумагами, или иными действиями, затрагивающими интересы собственников ценных бумаг.
К глобальным операциям относятся:
- конвертация ценных бумаг;
- дробление или консолидация ценных бумаг;
- погашение (аннулирование) ценных бумаг;
- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг;
- аннулирование выпусков эмиссионных ценных бумаг ликвидированных эмитентов;
- формирование информации о владельцах ценных бумаг - Депонентах Депозитария;
- выплата доходов (дивидендов) ценными бумагами;
- получение и перечисления доходов по ценным бумагам и/или иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат по ценным бумагам.
5.1.5.2. Глобальные операции включают в себя:
- совокупность операций по получению, обработке и передаче информации Депоненту;
- совокупность операций в учетной системе Депозитария, следствием которых является изменение остатка по счету депо Депонента.
5.1.5.3. Корпоративные действия эмитентов (глобальные операции), не требующие инструкций Депонентов, осуществляются Депозитарием без предварительного согласования с Депонентом в соответствии с условиями осуществления корпоративного действия эмитента. Условиями проведения такого действия, является наличие официальных документов от эмитента (платежного агента эмитента, реестродержателя, депозитария-корреспондента), подтверждающих факт проведения корпоративного действия.
5.2. Общий порядок проведения депозитарных операций.
5.2.1. Все документы, поступающие в Депозитарий, подлежат оформлению и отражению в учетных регистрах Депозитария.
5.2.2. Любая депозитарная операция начинается с предоставления в Депозитарий основания для ее совершения и заканчивается передачей отчета об ее исполнении инициатору операции.
5.2.3. Основанием для отражения информации о совершаемых операциях Депозитария в его учетных регистрах являются первичные документы, перечень которых установлен настоящими Условиями.
5.2.3.1. Основанием для исполнения депозитарной операции по счету депо Депонента являются:
- поручение (заявление) Депонента, составленные в соответствии с Приложениями к настоящим Условиям;
- сводный реестр исполненных поручений клиентов Банка на совершение сделок купли-продажи ценных бумаг, составленный уполномоченными сотрудниками Банка, действующего в качестве Оператора счета депо;
- выписка (отчет) расчетного депозитария соответствующей биржи (организатора торгов), подтверждающая зачисление/списание ценных бумаг на/с междепозитарный счет депо Банка в расчетном депозитарии;
- уведомление (справка, выписка) из реестра владельцев ценных бумаг/депозитария-корреспондента, подтверждающее зачисление/списание ценных бумаг на/со счет номинального держателя/междепозитарный счет депо Банка в реестре владельцев ценных бумаг/депозитарии-корреспонденте;
- депозитарный договор, вменяющий в обязанность Депозитарию регулярно при наступлении определенных событий выполнять те или иные депозитарные операции;
- документы, подтверждающие проведение корпоративных действий в отношении ценных бумаг Депонента;
- в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.
5.2.4. Инициаторами депозитарной операции могут быть:
· Депонент (его законный представитель);
· Оператор счета депо;
· Распорядитель счета депо;
· Попечитель счета депо;
· Депозитария (администрация Депозитария);
В том случае, когда депозитарная операция происходит в результате наследования, инициатором операции является наследник Депонента. Порядок переоформления прав собственности в результате наследования ценных бумаг приведен в разделе 14 настоящих Условий.
5.2.5. В зависимости от инициатора операции различаются следующие виды поручений:
· Клиентские – инициатором является Депонент или уполномоченные им представители.
· Служебные – инициатором является администрация Депозитария.
· Официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы.
· Глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или реестродержатель/депозитарий-корреспондент по поручению эмитента.
5.2.6. Депозитарное обслуживание территориально удаленных Депонентов осуществляется через филиалы Банка (дополнительные офисы). Прием поручений и прилагающихся к ним документов в этом случае осуществляется уполномоченным сотрудником филиала (дополнительного офиса) Банка. Принятое в филиале (дополнительном офисе) поручение после проверки правильности оформления и проставления отметок о его принятии вместе с прилагающимися к нему документами направляется на исполнение в Депозитарий.
Если поручение принимает работник отдела дилинга Казначейства Банка, то он передает поручение сотруднику Депозитария.
5.2.7. Клиентские поручения должны быть:
· от юридических лиц - подписаны уполномоченными лицами Депонента, чьи подписи содержатся в карточке с образцами подписей и оттиском печати Депонента либо в доверенности и скреплены печатью. В случае изменения состава лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати в Депозитарий предоставляется новая карточка с образцами подписей и оттиска печати взамен предыдущей;
· от физических лиц - подписаны Депонентом (его уполномоченным лицом) в присутствии уполномоченного сотрудника Банка, сотрудника Депозитария Банка либо заверены нотариально.
5.2.8. В случае изменения состава лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати в Депозитарий предоставляется новая карточка с образцами подписей и оттиска печати взамен предыдущей.
При отзыве доверенности на уполномоченное лицо Депонент незамедлительно направляет в Депозитарий официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий лица, выбывшего из состава уполномоченных, и предоставляется доверенность на новое уполномоченное лицо Депонента.
В случае истечения срока действия доверенности на уполномоченное лицо Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность.
5.2.9. Депозитарий после даты прекращения действия доверенности на следующий рабочий прекращает прием поручений и иных документов Депонента, подписанных или переданных лицом, срок действия полномочий которого истек.
Лицам, срок полномочий которых истек, также не осуществляется выдача отчетов и иных документов.
5.2.10. Поручение должно быть документом в бумажном виде и оформлено по форме, установленной Депозитарием. Образцы документов, которые Депоненты должны заполнять приведены в Приложении 3 к настоящим Условиям.
С целью проверки правильности оформления поручения допускается прием поручений по факсу или по каналам электронной почты. Однако депозитарная операция будет исполнена при наличии в Депозитарии оригинала поручения Депонента. К поручению должны быть приложены сопровождающие документы, если это предусмотрено Условиями или действующим законодательством Российской Федерации.
5.2.11. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, Депозитарий исполняет письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Письменные поручения органов государственной власти должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов, исполнительных документов, постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации).
5.2.12. Стадии исполнения депозитарной операции:
- прием поручения и, в случае необходимости, сопровождающих документов от инициатора операции;
- проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;
- регистрация поручения в журнале принятых поручений;
- сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах Депозитария;
- исполнение поручения;
- составление отчета о совершенных по счету депо операциях;
- составление выписки о состоянии счета депо;
- регистрация в журнале отправленных отчетов и передача отчетных документов инициатору операции и/или указанному им лицу.
5.2.13. Сотрудник Депозитария осуществляет проверку поручения и предоставленных документов на их соответствие требованиям Условий, Договора, иным договорам и соглашениям между Депозитарием и Депонентом, действующего законодательства Российской Федерации, а также полномочия лица, передающего документы, и принимает решение о приеме (отказе в приеме).
5.2.14. Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:
· поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
· поручение представлено в Депозитарий способом, не предусмотренным настоящими Условиями;
· поручение подписано лицом, не имеющим в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями полномочий на совершение данной депозитарной операции;
· наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
· поручение оформлено с нарушениями требований настоящих Условий;
· полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют требованиям Депозитария;
· в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
· поручение оформлено с исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.);
· поручение подписано лицом, отсутствующим в анкете Депонента и банковской карточке (в случае представителя юридического лица);
· лицо, подписавшее поручение, превысило этим свои полномочия, установленные Уставом, доверенностью или Договором.
5.2.15. Депозитарий может отказать в исполнении поручения по следующим основаниям:
· не предоставлены все документы, необходимые для проведения данной депозитарной операции в соответствии с настоящими Условиями;
· предоставленные документы не содержат всей необходимой информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в материалах депозитарного учета в отношении данного Депонента или участвующих в операции ценных бумаг;
· поручение на исполнение инвентарной операции подано в отношении ценных бумаг, операции с которыми блокированы, за исключением поручений на отмену блокирования;
· количество ценных бумаг, указанных в поручении на списание (перевод) или ином документе, являющимся основанием для проведения операции, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо, с которого производится списание (перевод);
· ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
· получен отказ в исполнении поручения от депозитария-корреспондента или реестродержателя;
· у Депонента имеется непогашенная задолженность по оплате счетов на возмещение расходов Депозитария или счетов за услуги Депозитария;
· информация, содержащаяся в поручении, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от депозитария-корреспондента или реестродержателя;
· иные основания, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Условиями.
5.2.16. В случае отказа в приеме поручения к исполнению Депозитарий уведомляет об этом Депонента, поручение возвращается Депоненту. По требованию Депонента ему может быть направлен мотивированный отказ в исполнении поручения.
В случае отказа в исполнении поручения Депозитарий предоставляет мотивированный отказ в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с момента приема поручения либо с момента получения отказа в исполнении данного поручения реестродержателем или депозитарием места хранения.
5.2.17. В случае приема поручения к исполнению сотрудник Депозитария ставит свою подпись и присваивает ему уникальный номер с указанием даты приема поручения. По желанию инициатора операции, копия поручения в бумажной форме с отметкой о приеме Депозитарием поручения к исполнению передается инициатору операции.
5.2.18. Информация обо всех поручениях, принятых Депозитарием к исполнению, заносится в журнал принятых поручений. Срок исполнения депозитарной операции исчисляется с момента регистрации поручения в журнале принятых поручений.
Информация обо всех исполненных или находящихся в стадии исполнения Депозитарием операциях отражается в операционном журнале.
5.2.19. Завершением депозитарной операции является передача Депоненту отчета о совершении операции, сроки направления, периодичность, форма и порядок предоставления которого регламентируются положениями п. 5.3.2. и раздела 8 настоящих Условий.
При совершении операции со счетом депо Депонента, произведенной не по его инициативе и не по инициативе уполномоченных им представителей отчет о совершенной операции передается и Депоненту и инициатору операции.
5.2.20. Переданный Депозитарием отчет о совершении депозитарной операции является официальным исходящим документом Депозитария и служит основанием для отражения операции в учете получателя отчета. Способ передачи отчетов и другой информации по счету депо определяется Депонентом в анкете Депонента.
5.3. Условия операционного обслуживания Депонентов и сроки исполнения депозитарных операций.
5.3.1. Поручения принимаются в течение операционного дня.
Операционный день для подачи поручений продолжается с 9.00 до 12.30 и с 13.30 до 16.00 местного времени по рабочим дням в понедельник – четверг, а в предпраздничные и предвыходные дни с 9.00 до 12.30 и с 13.30 до 15.00 местного времени. Если поручение получено Депозитарием позднее 16-00 (в предпраздничные и предвыходные дни - позднее 15.00) местного времени, то Депозитарий имеет право считать его принятым следующим рабочим днем.
Поручения, касающиеся документарных ценных бумаг, принимаются Депозитарием с 9-30 до 12-30 любого рабочего дня. Если поручение получено Депозитарием позднее 12-30, то Депозитарий имеет право считать его принятым следующим рабочим днем.
5.3.2. Если документы, представленные для совершения депозитарной операции, полностью соответствуют всем установленным законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями требованиям и отсутствуют законные основания для отклонения поручения, депозитарные операции по счетам депо производятся:
Ø Административные операции
· Прием документов в день «Т».
· Открытие счета депо в день «T+3».
· Закрытие счета депо в день «T+3».
· Изменение реквизитов счета депо, анкеты выпуска ценных бумаг не позднее дня «Т+3».
· Регистрация Попечителя счета депо в день «Т+3».
· Регистрация Оператора счета (раздела счета) депо не позднее дня «Т+3».
· Регистрация Распорядителя счета (раздела счета) депо в день «Т».
· Отмена полномочий Попечителя/Оператора/Распорядителя счета (раздела счета) депо в день «Т».
· Изменение статуса счета (раздела счета) депо в день «Т».
· Аннулирование поручения в день «Т».
Ø Инвентарные операции
Внутридепозитарный перевод ценных бумаг
· Прием документов в полном объеме в день «Т».
· Исполнение операции в день «T».
Прием на учет (снятие с учета) ценных бумаг с регистрацией в расчетном депозитарии
· Прием документов в полном объеме в день «Т».
· Исполнение операции в день «N». День «N» – день получения Депозитарием подтверждения расчетного депозитария о проведенной операции.
Перемещение ценных бумаг
· Прием документов в полном объеме в день «Т».
· Исполнение операции в день «N». День «N» – день получения Депозитарием подтверждения депозитария-корреспондента о проведенной операции.
Перерегистрация ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг
Получение ценных бумаг
· Прием документов в полном объеме в день «Т».
· Исполнение операции в день «T».
Поставка ценных бумаг
· Прием документов в полном объеме в день «Т».
· Оформление передаточного распоряжения в реестр в день «Т+1».
· Исполнение операции в день «N». День «N» – день получения Депозитарием уведомления (выписки) реестродержателя о проведении операции.
Прием документарных ценных бумаг на депозитарный учет и хранение
· Прием документов в полном объеме в день «Т» .
· Зачисление сертификатов ценных бумаг на внебалансовый счет до получения результатов их проверки (платежеспособности и экспертизы подлинности бланков сертификатов/векселей) в день «T».
· Списание сертификатов ценных бумаг с внебалансового счета и зачисление на счет депо (в случае положительного результата проверки сертификатов/векселей) не позднее дня «Т+3».
Обмен, погашение инвестиционных паев
· Прием документов в полном объеме в день «Т».
· Оформление документов в день «Т+5».
· Исполнение операции в день «N». День «N» – день получения Депозитарием подтверждения депозитария-корреспондента (реестродержателя) о проведенной операции.
Ø Информационные операции
· Уведомления об открытии (закрытии) счета депо, уведомление о неисполнении поручения (об отказе в исполнении), отчеты о совершенной по счету депо операции и выписка о состоянии счета депо по результатам совершенной по счету депо операции выдаются Депоненту на следующий рабочий день после дня совершения операции.
· Формирование отчетов по запросу, составляет не более 3 (Трех) рабочих дней после получения всех необходимых документов.
Ø Комплексные операции
Блокирование (разблокирование) ценных бумаг на счете депо по поручению Депонента
· Прием документов в полном объеме в день «Т».
· Исполнение операции в день «T», но не ранее даты проведения операции, указанной в поручении.
Регистрация возникновения залога (прекращение залога) ценных бумаг на счете депо
· Прием документов в полном объеме в день «Т».
· Исполнение операции в день «T», но не ранее даты проведения операции, указанной в поручении.
Ø Глобальные операции
Предоставление информации о корпоративных действиях эмитента составляет не более 3 (Трех) рабочих дней после получения всех необходимых документов.
6. Порядок выполнения административных операций
6.1. Открытие счета депо.
6.1.1. Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять депозитарные операции.
6.1.2. При открытии счета депо между Депонентом и Депозитарием заключается депозитарный договор.
В зависимости от намерения Депонента открыть тот или иной тип счета депо, заключаются следующие депозитарные договоры:
· Договор счета депо владельца – при открытии счета депо владельцу ценных бумаг.
· Договор о междепозитарных отношениях – при открытии счета депо номинальному держателю ценных бумаг (счет депо ЛОРО).
· Договор счета депо Доверительного управляющего – при открытии счета депо Доверительному управляющему.
· Договор счета депо Залогодержателя - при открытии счета депо Залогодержателю ценных бумаг.
· Договор Попечителя счета депо - при назначении Депонентом Попечителя своего счета депо;
6.1.3. При заключении договора на депозитарное обслуживание потребуется:
Ø 6.1.3.1. От физического лица:
- заявление на открытие счета депо Депонента (Форма З002);
- анкета Депонента, которая должна быть подписана в присутствии сотрудника Депозитария (уполномоченного сотрудника Банка) или удостоверена нотариально (Форма А002);
- анкета физического лица, предоставляемая в соответствии с Правилами внутреннего контроля в в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Анкета должна быть подписана в присутствии сотрудника Депозитария (уполномоченного сотрудника Банка) или удостоверена нотариально (Форма А008, А009);
- документ, удостоверяющий личность Депонента, для снятия копии сотрудником Депозитария;.
(В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации, являются: паспорт гражданина Российской Федерации, общегражданский заграничный паспорт, паспорт моряка, удостоверение личности военнослужащего или военный билет, временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта. При утрате паспорта Депонентом предоставляется временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации с последующим предоставлением паспорта для пополнения данных юридического дела.
Документами, удостоверяющими личность для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет, являются свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или местного самоуправления о рождении гражданина.
Документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина, являются паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
Документами, удостоверяющими личность лица без гражданства в Российской Федерации, являются документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, разрешение на временное проживание, вид на жительство.)
- миграционная карта для снятия копии сотрудником Депозитария (для иностранного гражданина или лица без гражданства);
- документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза) для снятия копии сотрудником Депозитария (для иностранного гражданина или лица без гражданства);
- свидетельство о постановке на налоговый учет или информационное письмо налоговых органов о присвоении ИНН для снятия копии сотрудником Депозитария;
- нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица (при открытии счета депо индивидуальному предпринимателю без образования юридического лица);
- документы на назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо в соответствии с п. 6.6.3. (оформляются на доверенных лиц, уполномоченных подписывать документы по счету депо от имени Депонента);
- иные документы по требованию Депозитария.
Депозитарный договор со стороны Депонента – физического лица или индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность без образования юридического лица, заявление на открытие счета депо и анкета Депонента подписываются указанным лицом или его представителем, действующим на основании доверенности. Доверенность, выданная от имени Депонента – физического лица или индивидуального предпринимателя, должна быть нотариально удостоверена, за исключением случаев, когда доверенность выдается Депонентом в Депозитарии.
Ø 6.1.3.2. От юридического лица- резидента:
- заявление на открытие счета депо Депонента (Форма З001);
- анкета Депонента (Форма А001);
- анкета юридического лица, предоставляемая в соответствии с Правилами внутреннего контроля в в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Форма А007);
- анкета физического лица – Уполномоченного представителя (Форма А010). При этом юридическое лицо предоставляет в Депозитарий одновременно документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя для снятия копии сотрудником Депозитария либо нотариально заверенную копию документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя;
- документы на назначение Распорядителя счета (раздела счета) депо в соответствии с п. 6.6.3. (оформляются на доверенных лиц, уполномоченных подписывать документы по счету депо от имени юридического лица);
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 |
