Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 10 )

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Основной
Код раздела	00 (1-2 символ) + символы – нули)
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца, междепозитарный счет депо номинального держателя, счет депо доверительного управляющего, счет депо иностранного номинального держателя.
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе	Ценные бумаги, принятые на обслуживание в Депозитарий.
Условия открытия раздела	Раздел открывается при открытии счета депо Депонента.
Оператор раздела:
Наличие оператора
Лицо, назначенное оператором раздела	Назначается по усмотрению Депонента.
Период действия полномочий оператора раздела	Не ограничен.
Виды разрешенных депозитарных операций	Все операции, предусмотренные настоящим Порядком.

Блокировано в залоге

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано в залоге
Код раздела	01(1-2 символы) + Код залогодержателя(3-14 символы) + идентификатор договора залога (15-17 символы) В случае если залогодержателем является Банк России, 15-17 символы – свободные.
Назначение раздела	Для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги на счете депо залогодателя.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца.
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Федеральные государственные ценные бумаги, обращение которых регулируется Банком России,
Оператор раздела:
Наличие оператора	Обязательно.
Лицо, назначенное оператором раздела	Залогодержатель.
Период действия полномочий оператора	Без ограничений.
Виды разрешенных депозитарных операций	Переводы ценных бумаг в раздел «Блокировано в залоге» из основного или торгового раздела счета депо Депонента-залогодателя по поручению Депонента-залогодателя (код операции – 20/2); Переводы ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» на основной или соответствующий торговый раздел счета депо Депонента-залогодателя по поручению Депонента-залогодержателя без расчетов по денежным средствам (код операции – 20);

Блокировано Банком России

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано Банком России
Код раздела	05(1-2 символы) + свободные разряды(3-17 символы) Коды конкретных разделов на счете депо Депонента присваиваются самим Депонентом.
Назначение раздела	Для учета ценных бумаг, служащих обеспечением выдаваемых Банком России кредитов.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца.
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Депонент самостоятельно определяет количество и выпуски ценных бумаг, подлежащих блокированию в разделе «Блокировано Банком России».
Условия открытия раздела	Раздел открывается при первом переводе ценных бумаг на данный раздел на основании поручения Депонента-залогодателя. Количество открываемых на счете депо владельца разделов типа «Блокировано Банком России» определяется Депонентом с учетом требований нормативных актов Банка России.
Оператор раздела:
Наличие оператора	Обязательно
Лицо, назначенное оператором раздела	Банк России
Период действия полномочий оператора	Без ограничений.
Виды разрешенных депозитарных операций	По поручению депо Депонента в раздел «Блокировано Банком России»: ·  переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20) из основного или торгового раздела; ·  переводы ценных бумаг с других счетов депо (код операции - 10) ·  прием ценных бумаг на хранение и/или учет (коды операций – 35, 37). По поручению депо Банка России: ·  переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20) из раздела «Блокировано Банком России»: -  в раздел «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России»; -  в раздел «Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России»; -  в раздел «Основной»; между разделами «Блокировано Банком России» одного и того же счета депо. Допускаются переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо Депонента из раздела «Блокировано Банком России» на раздел «Основной», другой раздел «Блокировано Банком России» счета депо Депонента на основании встречных поручений депо по форме MF010 Депонента (код операции – 16/1) и Банка России (код операции – 16). Во встречных поручениях депо в обязательном порядке должны быть заполнены поля «Дата сделки» и «Референс», период исполнения поручений депо должен быть указан 2 дня.

Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России
Код раздела	06(1-2 символы) + свободные разряды(3-17 символы) Коды конкретных разделов на счете депо Депонента присваиваются Банком России
Назначение раздела	Для учета обременений прав на ценные бумаги, являющиеся обеспечением ломбардных кредитов Банка России
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца.
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Выбор конкретных видов, а внутри вида – конкретных выпусков ценных бумаг для их перевода из раздела «Блокировано Банком России» в раздел «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России» счета депо Депонента производится Банком России.
Условия открытия раздела	Раздел открывается при переводе ценных бумаг на основании поручения депо Банка России.
Оператор раздела:
Наличие оператора	Обязательно.
Лицо, назначенное оператором раздела	Банк России.
Период действия полномочий оператора	Без ограничений.
Виды разрешенных депозитарных операций	По поручению депо Банка России: Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20): ·  в раздел «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России» из раздела «Блокировано Банком России»; ·  из раздела «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России» в разделы: -  «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России», соответствующий разделу «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России»; -  «Блокировано Банком России»; -  «Основной». Переводы ценных бумаг из раздела на раздел «Основной» счета депо владельца Банка России или раздел «Основной» счета депо владельца другого Депонента (код операции – 10) .

Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России
Код раздела	07(1-2 символы) + свободные разряды(3-17 символы) Коды конкретных разделов на счете депо Депонента присваиваются Банком России
Назначение раздела	Для учета обременений прав на ценные бумаги, являющиеся обеспечением кредитов овернайт Банка России.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца.
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Выбор конкретных видов, а внутри вида – конкретных выпусков ценных бумаг для их перевода из раздела «Блокировано Банком России» в раздел «Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России» счета депо Депонента. производится Банком России
Условия открытия раздела	Раздел открывается при переводе ценных бумаг на основании поручения депо Банка России.
Оператор раздела:
Наличие оператора	Обязательно
Лицо, назначенное оператором раздела	Банк России
Период действия полномочий оператора	Без ограничений.
Виды разрешенных депозитарных операций	По поручению депо Банка России: Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20): ·  в раздел «Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России» из раздела «Блокировано Банком России»; ·  из раздела «Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России» в разделы: -  «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России», соответствующий разделу «Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России»; -  «Блокировано Банком России»; -  «Основной». Переводы ценных бумаг из раздела на раздел «Основной» счета депо владельца Банка России или раздел «Основной» счета депо владельца другого Депонента (код операции – 10) .

Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России Сокращенное наименование раздела в предоставляемых отчетных документах – «Блокировано для реализации ц. б., заложенных под лом. кредиты БР»
Код раздела	Z6 (1-2 символы) + Код Банка России как участника торговой/клиринговой системы, осуществляющего реализацию ценных бумаг (3-14 символы) + 0 (ноль, 15 символ, вид торгового раздела) + свободные (16-17 символы)
Назначение раздела	Для реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России, раздел соответствует разделу «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России» на счете депо владельца Депонента.
Счет, на котором может быть открыт раздел	Счет депо владельца
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел	Ценные бумаги по выбору Банка России.
Условия открытия раздела	Раздел открывается на основании поручения депо Банка России на открытие раздела (код операции - 90) или при переводе ценных бумаг на данный раздел из соответствующего залогового раздела типа «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России» (код операции – 20). Количество разделов данного типа не может превышать количество открытых разделов типа «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России» на счете депо владельца Депонента. Для реализации заложенных ценных бумаг Депонентом при заключении с Депозитарием дополнительного соглашения к договору счета депо владельца должно быть предоставлено условное поручение депо по форме MF014 на переводы ценных бумаг по результатам клиринга при получении распоряжения клиринговой организации «Национальный Клиринговый Центр».
Оператор раздела:
Наличие оператора	Обязательно
Лицо, назначенное оператором раздела	Банк России
Период действия полномочий оператора	С момента передачи НКЦ информации, необходимой для проведения торгов и передаваемой до их начала, до получения распоряжения НКЦ на разблокировку реализационных разделов списание ценных бумаг по поручению Банка России как оператора раздела осуществляется в соответствии с действующими Правилами клиринга НКЦ и настоящим Порядком только после получения соответствующего распоряжения на разблокировку или Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по ценным бумагам от НКЦ. В остальное время переводы ценных бумаг могут осуществляться по поручению Банка России без ограничений.
Виды разрешенных депозитарных операций	По поручению депо Банка России: Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20): ·  в раздел «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России» из соответствующего раздела «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России»; ·  из раздела «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России» в разделы: -  «Блокировано Банком России»; -  «Основной». Переводы ценных бумаг из раздела «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России» на раздел «Основной» счета депо владельца Банка России или раздел «Основной» счета депо владельца другого Депонента (код операции – 10). Переводы ценных бумаг на раздел «Основной» счета депо владельца Банка России (код операции – 10) в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и/или нормативными актами Банка России. Переводы ценных бумаг по результатам торговой сессии/клиринга (код операции - 14) на основании поручения Депозитария, сформированного на основании Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по ценным бумагам, полученной от НКЦ в соответствии с Правилами клиринга, и условного поручения депо Депонента по форме MF014.

Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России