Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 7 )

Депозитарий вправе завершить исполнение операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета в случае незначительного несовпадения информации, содержащейся в поручении депо с информацией в документе, подтверждающем списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или с междепозитарного счета депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, в частности, если имеются не препятствующие установлению значения реквизита документа различия в использовании пробелов, знаков препинания, используются буквы и/или цифры с одинаковым графическим изображением и т. д. Также Депозитарий вправе завершить исполнение операции в случае незначительного несовпадения сверяемой информации после получения письменного подтверждения соответствия указанных реквизитов в поручении депо документе регистратора/другого депозитария.

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, допускается списание ценных бумаг со счетов депо Депонентов на основании поручений депо, составленных Депозитарием. Допускается списание ценных бумаг со междепозитарного счета депо номинального держателя Депонента в реестры владельцев именных ценных бумаг на основании поручений депо, составленных Депозитарием, в случае прекращения исполнения Депонентом функций номинального держателя и предоставления им в Депозитарий предусмотренных законодательством Российской Федерации документов. При прекращении исполнения Депонентом функций номинального держателя Депозитарий списывает с междепозитарного счета депо номинального держателя Депонента общее количество ценных бумаг, указанное в соответствующих отчетах (выписках, уведомлениях) регистратора/ депозитария о списании ценных бумаг с лицевого счета депо Депозитария как номинального держателя у регистратора или со междепозитарного счета депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, в том числе в случае, если в вышеуказанных документах регистратора/депозитария содержится информация о нескольких совершенных операциях по счету Депозитария (связанных с прекращением исполнения Депонентом функций номинального держателя). В дополнение к отчету о выполненной депозитарной операции Депоненту предоставляется отчет по форме GS036, в котором может содержаться, в том числе, информация о количестве списанных ценных бумаг конкретных клиентов Депонента.

Списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария осуществляется на основании встречных поручений: поручения Депозитария, сформированного на основании поручения депо Депонента, предоставленного в Депозитарий, и поручения получателя ценных бумаг, которому открыт лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Перечень реестров владельцев ценных бумаг, в которых Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, приведен на официальном сайте Депозитария в сети «Интернет» по адресу: www. *****. При исполнении операции владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг меняться не должен, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения депо Депонента, если в качестве основания в поручении депо указан документ, связанный с переходом прав на ценные бумаги, за исключением случаев, когда законодательством Российской Федерации допускается изменение владельца (доверительного управляющего) ценных бумаг. Поручение депо Депонента на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета при списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в обязательном порядке должно содержать указание наименования (фамилии, имени, отчества) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг.

При каждой операции списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария Депозитарий и держатель реестра проводят сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя для установления Депозитарием соответствия количества ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария и на всех счетах депо, которые ведет Депозитарий. Депозитарий не исполняет указанные операции списания ценных бумаг с счета депо Депонента без проведения сверки и(или) при наличии выявленных несоответствий. Устранение выявленных несоответствий осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

Если в течение дня операций по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария не проводилось, то сверка проводится не реже одного раза в день в течение одного часа после получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг.

Для получения предъявительских ценных бумаг, которые учитываются в Депозитарии, а хранятся в хранилище другого депозитария, Депоненту необходимо:

- предоставить в Депозитарий поручение на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета, в соответствии с которым будет осуществлен перевод этих ценных бумаг с междепозитарного счета депо номинального держателя Депозитария на указанный Депонентом счет депо, открытый в депозитарии, в хранилище которого хранятся предъявительские ценные бумаги. В том случае, если это предусмотрено условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария, Депонент-получатель ценных бумаг должен предоставить в другой депозитарий встречное поручение на зачисление ценных бумаг на счет депо в другом депозитарии;

-  получить ценные бумаги в другом депозитарии со счета Депонента-получателя ценных бумаг в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности этого депозитария.

Для списания со счета депо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их погашении Депоненту необходимо предоставить в Депозитарий поручение депо по форме MF036, заявку на погашение инвестиционных паев по форме, приведенной в приложении № 1 к Порядку, а также при необходимости иные документы, предусмотренные правилами доверительного управления конкретным паевым инвестиционным фондом. Все документы должны быть предоставлены на бумажном носителе. В поручении депо на снятие с хранения и/или учета в обязательном порядке в качестве получателя должна быть указана управляющая компания паевого инвестиционного фонда, а в поле «Дополнительная информация» - слово «ПОГАШЕНИЕ». Поручение депо на снятие инвестиционных паев с хранения и/или учета при их погашении будет исполнено не позднее рабочего дня, следующего за датой получения Депозитарием уведомления об исполнении операции в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Для обмена инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на списание обмениваемых инвестиционных паев по форме MF036, заявку на обмен инвестиционных паев по форме, приведенной в приложении № 1 к Порядку, а также иные документы, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Все документы предоставляются на бумажном носителе. В поручении депо на списание обмениваемых паев в поле «Дополнительная информация» в обязательном порядке должно быть указано слово «ОБМЕН». После получения от Депозитария уведомления о зачислении инвестиционных паев, полученных в результате обмена по данной заявке, на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев инвестиционных паев (в виде копии электронного документа на бумажном носителе, заверенной подписью уполномоченного представителя и печатью Депозитария), Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме MF035 на зачисление указанного в уведомлении количества инвестиционных паев на счет депо Депонента в Депозитарии. По результатам исполнения поручения депо Депоненту предоставляется отчет по форме MS035.

3.13.  Перемещение ценных бумаг

-  До особого указания операция перемещения исполняется только на основании поручения депо, составленного Депозитарием в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария.

Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется за счет Депонента в том случае, если Депозитарию был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по перемещению.

Перемещение ценных бумаг на основании служебного поручения Депозитария допускается также в случаях, специально оговоренных в договорах счета депо.

3.14.  Исправление ошибочных операций

Исправительные записи для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария, осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации и выявленных Депонентом, осуществляются на основании поручений депо, составленных Депозитарием., на основании акта администрации Депонента на исправление ошибочной операции. (При этом под актом администрации Депонента понимается письменное уведомление Депонента, подписанное уполномоченным лицом Депонента и заверенное его печатью.)

При выявлении ошибок в записи, по которой депоненту был предоставлен отчет, исправление допускается только с согласия Депонента, которому открыт счет депо, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором. (При этом под актом администрации Депонента понимается письменное уведомление Депонента, подписанное уполномоченным лицом Депонента и заверенное его печатью.) По результатам исправительной проводки Депоненту предоставляется отчет.

Исправительне операции на основании поручений депо, составленных Депозитарием, исполняются также при устранении ошибок выявленных Депозитарием.

3.15.  Отмена неисполненных поручений депо

Поручение депо на отмену поручения должно быть подписано инициатором отменяемого поручения. В поручении депо в обязательном порядке указывается регистрационный номер и дата регистрации отменяемого поручения. Отмена поручения депо допускается до момента начала исполнения отменяемого поручения депо (до того момента, когда Депозитарий имеет возможность отменить поручение). Отмена встречных поручений депо после завершения их сверки может быть осуществлена только на основании встречных поручений депо на отмену и до начала исполнения операции (расчетов по сделке).

3.16.  Административная блокировка/разблокировка

Операция «Административная блокировка» исполняется на основании поручения депо, составленного Депозитарием. Приостанавливаться на определенный срок может зачисление ценных бумаг, списание ценных бумаг, одновременно зачисление и списание ценных бумаг.

Блокировка осуществляется в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, оговоренных в заключенном с Депонентом Договоре счета депо, по решению уполномоченных органов, в том числе в связи с указанием регулирующих органов на рынке ценных бумаг, в случаях, предусмотренных условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг или нормативными документами, регулирующими порядок выпуска и обращения ценных бумаг, при невыполнении Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием, приостановлении действия (аннулировании, прекращении действия) лицензии, если наличие лицензии является обязательным при открытии счета депо (назначении попечителя счета), при отзыве у Депонента - кредитной организации лицензии на осуществлении банковских операций, прекращении членства Депонента в определенной Торговой/Клиринговой системе, истечении срока действия доверенности оператора раздела, по иным причинам.

Блокироваться могут как операции по счету (разделу счета), так и ценные бумаги. В случае отзыва у Депонента - кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, блокируются все операции, которые исполняются по поручению Депонента, с момента получения Депозитарием сведений об отзыве указанной лицензии до момента получения Депозитарем в установленном порядке документов, подтверждающих полномочия либо временной администрации, либо конкурсного управляющего либо ликвидатора, а также иных предусмотренных законодательством Российской Федерации сведений.

В случае размещения на официальном сайте ФСФР России информации о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Депонента либо информации об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Депонента, Депозитарий вправе приостановить операции по счету депо, для открытия которого наличие соответствующей лицензии является обязательным, по истечении 26 календарных дней после даты принятия ФСФР России решения о приостановлении лицензии либо решения об аннулировании лицензии, если Депонентом не будут предоставлены документы, подтверждающие, что соответствующее решение ФСФР России не вступило в законную силу или было отменено.

В случае истечения срока или прекращения действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, Депозитарий вправе приостановить операции по счету депо, для открытия которого наличие соответствующей лицензии является обязательным, начиная со следующего рабочего дня после наступления даты прекращения действия лицензии Депонента.

В случае наложения административной блокировки, приостанавливаются операции по счету депо (разделу счета депо) как по поручению Депонента, так и по поручению уполномоченных Депонентом лиц (назначенных Депонентом операторов, попечителей счета). При наложении административной блокировки Депозитарий также вправе приостанавливать операции на основании поручений депо операторов раздела счета депо, назначение которых является обязательным в соответствии с правилами функционирования разделов конкретного типа, в том числе на основании поручений депо (сводных поручений депо) Торговой системы или Клиринговой организации. В период административной блокировки допускается исполнение операций на основании поручений депо, составленных Депозитарием, в том числе, связанных с арестом ценных бумаг, корпоративными действиями эмитента и т. д.

Разблокирование операций по счету депо производится в аналогичном порядке на основании поручения депо Депозитария на разблокирование, в качестве основания в котором указывается документ, подтверждающий правомерность разблокирования.

В случае блокировки ценных бумаг на конкретном разделе, в отношении которых не завершено исполнение операции на основании ранее поданного поручения депо, Депозитарий вправе завершить исполнение операции, зачислив ценные бумаги на основной раздел указанного в поручении депо счета депо Депонента.

3.17.  Предоставление отчетов по информационным запросам

Информационные запросы Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету депо, операций по счету депо, состояния анкет Депонентов, предоставления корпоративной информации, оценки рыночной стоимости ценных бумаг, оценки портфеля ценных бумаг.

Перечень возможных информационных запросов и предоставляемых по ним отчетов приведен в приложении № 1 к настоящему Порядку. В информационном запросе по форме IF444 (код операции – 40, 41) Депонент в обязательном порядке должен указать вид ценных бумаг, по которым должен быть предоставлен отчет.

Информационные отчеты предоставляются по информационному запросу Депонента либо оператора раздела. В случае если информационный запрос Депонента касается информации об операциях по счету или об остатках ценных бумаг за период до 11.03.2002 запрос в обязательном порядке должен быть предоставлен на бумажном носителе. Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающихся периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих, установленных настоящим Порядком, но не превышать “Т+5”.

Запросы об остатках/операциях возможны как на текущую дату, так и на любую дату текущего календарного года. Депозитарий предоставляет Депонентам возможность получения отчетов по информационным запросам с заданной периодичностью (ежедневно, еженедельно, ежемесячно). В поручении депо, направленном Депонентом на предоставление запросов с заданной периодичностью, максимальный период получения периодичных отчетов не должен превышать 365 календарных дней, по истечении данного периода Депонентом предоставляется новое поручение депо (информационный запрос). В случае невозможности продолжения выдачи отчетов с заданной периодичностью способом, указанным в информационном запросе Депонента, Депозитарий вправе с даты возникновения указанной невозможности прекратить выдачу отчетов. Для возобновления получения отчетов Депонент должен предоставить в Депозитарий новый запрос, указав в нем доступный способ получения отчетов.

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации или условием Договора отчеты могут предоставляться на основании информационных запросов Депозитария.

Для получения корпоративной информации, в том числе о дивидендах эмитента за период, о выпуске ценных бумаг эмитента, о собраниях акционеров, оценке рыночной стоимости ценных бумаг, оценке портфеля ценных бумаг, иной корпоративной информации Депонент должен обратиться в Депозитарий с запросом на бумажном носителе о предоставлении необходимой информации по форме IF048, приведенной в приложении № 1 к Условиям. Выдача Справки/Отчета или копий документов по информационному запросу Депонента о корпоративной информации осуществляется не позднее дня «Т+К+2», где К – количество дней на получение ответа на запрос Депозитария от эмитента, регистратора или другого депозитария в случае отсутствия запрашиваемой информации или копий документов в Депозитарии, о направлении соответствующего запроса Депозитарий уведомляет Депонента в день «Т+2». Если в течение 40 дней ответ эмитента, регистратора или другого депозитария не поступил в Депозитарий, то не позднее дня «Т+42» Депозитарий высылает ответ Депоненту о не предоставлении эмитентом, регистратором или другим депозитарием запрошенной Депонентом корпоративной информации или копий документов.

3.18.  Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, а также в иных случаях, на основании запроса на составление списка Депонентов/владельцев ценных бумаг, Депозитарий предоставляет эмитенту, регистратору, другому депозитарию, в котором открыт междепозитарный счет депо номинального держателя Депозитария, либо иному уполномоченному органу (далее, в целях настоящего пункта Порядка, лицо, по запросу которого предоставляется информация о Депонентах/владельцах ценных бумаг, именуется «эмитент»), информацию о Депонентах/владельцах ценных бумаг. Операция исполняется в соответствии с пунктом «Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг» Условий.

В случае если в соответствии с запросом Депозитария включению в список подлежат только те владельцы ценных бумаг, которые выразили согласие на раскрытие информации о них эмитенту, Депонент, которому в Депозитарии открыт счет депо владельца или доверительного управляющего, должен предоставить в Депозитарий уведомление о согласии на раскрытие информации по форме GF089, приведенной в приложении № 1 к Условиям, а Депонент, которому в Депозитарии открыт междепозитарный счет депо номинального держателя, должен предоставить в Депозитарий список тех владельцев ценных бумаг, которые согласны с раскрытием информации о них эмитенту.

Уведомление о согласии на раскрытие информации должно быть предоставлено Депонентом в указанный в запросе срок в виде электронного документа или на бумажном носителе. Уведомление о согласии на раскрытие информации должно предоставляться отдельно по каждому корпоративному действию, в запросе по которому содержится условие о раскрытии информации с согласия владельцев ценных бумаг. В случае, если ценные бумаги, по которым собирается упомянутый список, учитываются на нескольких счетах депо владельца и/или доверительного управляющего Депонента в Депозитарии, согласие на раскрытие информации действует в отношении всех счетов депо указанных типов, которые открыты по депозитарному коду, указанному в уведомлении по форме GF089. Ошибочно предоставленное уведомление о согласии на раскрытие информации Депонент вправе отменить, предоставив в указанный в запросе срок в Депозитарий в письменном виде в произвольной форме заявление на отмену уведомления о согласии на раскрытие информации.

Список владельцев ценных бумаг, учитываемых на междепозитарных счетах депо номинального держателя в Депозитарии, которыми дано согласие на раскрытие информации о них эмитенту, предоставляется в соответствии с настоящим пунктом Порядка. Информация о номинальных держателях, которые не предоставили информацию о своих клиентах, предоставляемую с их согласия, а также информация о ценных бумагах неустановленных лиц в передаваемый эмитенту список не будет включена. При формировании списка владельцев, выразивших согласие на раскрытие информации о них эмитенту, отчет по форме GS610 Депонентам не предоставляется.

Сообщение о формировании списка Депонентов/владельцев ценных бумаг размещается на сайте Депозитария по адресу: «www. *****» не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса от регистратора (другого депозитария, эмитента).Депозитарий вправе разместить указанную информацию в более поздний срок в том случае, если для размещения достоверной и полной информации требуется ее уточнение у регистратора (эмитента, другого депозитария). Датой уведомления Депонента о формировании списка является дата размещения соответствующего информационного сообщения на сайте Депозитария. Депонент обязан ежедневно просматривать соответствующий раздел на сайте Депозитария. При наличии информации о сборе списка по определенному эмитенту на сайте Депозитария и отсутствии запроса и/или информационного сообщения Депозитария Депонент обязан обратиться в Депозитарий для получения информационного сообщения и запроса, а также данных об остатках ценных бумаг на своих счетах депо. Ответственность за получение указанной информации лежит на Депоненте.

Уведомления (запросы по корпоративному действию) о необходимости предоставления списка владельцев по форме GS061 (далее – запросы) предоставляются Депонентам, на счетах депо которых в Депозитарии имеются ненулевые остатки ценных бумаг, по которым составляется список владельцев:

либо на бумажном носителе в Депозитарии (по месту нахождения организации, выполняющей функции Представителя Депозитария, если Депонент обслуживается через Представителя Депозитария); либо в виде электронного документа.

Запросы также содержат информацию об остатках ценных бумаг на счете депо Депонента на дату, на которую составляется список (далее – дата фиксации), и требования по обязательности заполнения полей для формирования конкретного списка владельцев ценных бумаг (изменений в список).

Получив запрос Депозитария, Депонент обязан осуществить сверку данных об остатках ценных бумаг своего депозитарного учета с данными об остатках ценных бумаг, указанными в запросе Депозитария. В случае несовпадения указанных данных Депонент должен обратиться в Депозитарий для устранения выявленных расхождений в срок не позднее даты предоставления списка по запросу. Если Депонент не обратился в Депозитарий в указанный срок с подобным уведомлением, то считается, что данные совпали. В том случае, если в период, прошедший до предоставления изменений в ранее предоставленный Депозитарием эмитенту список, Депонент внес изменения в анкету юридического лица либо зарегистрировал новые банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам (в том случае если порядок выплаты доходов по ценным бумагам предусматривает сбор списка владельцев), соответствующая информация будет включена в состав изменений в ранее направленный Депозитарием эмитенту список. Депоненту будет предоставлен отчет по форме GS610. Если Депоненту необходимо получать доходы по ценным бумагам в соответствии с иными банковскими реквизитами, он должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов к данному корпоративному действию (код операции 07, код назначения банковских реквизитов – 07) и зарегистрировать в Депозитарии соответствующие банковские реквизиты. Измененные банковские реквизиты Депонента будут включены в список владельцев ценных бумаг и направлены эмитенту.

В случае совпадения данных об остатках ценных бумаг на счетах депо владельца и счетах депо доверительного управляющего Депонента в запросе Депозитария и в учете Депонента, информация о Депоненте, необходимая для составления списка владельцев, не предоставляется Депонентом в Депозитарий.

Если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев, общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, он обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг. Порядок предоставления информации об учредителе управления для составления списка аналогичен порядку предоставления в Депозитарий списков владельцев ценных бумаг Депонентами - номинальными держателями.

В сводный список Депонентов/владельцев ценных бумаг включается информация о Депонентах, содержащаяся в анкетах Депонентов (информация о банковских реквизитах Депонентов указывается на основании зарегистрированных в Депозитарии банковских реквизитов: для конкретной выплаты или, если банковские реквизиты для конкретной выплаты не зарегистрированы, постоянно действующих, а в случае отсутствия зарегистрированных банковских реквизитов для конкретной выплаты и постоянно действующих - из анкеты Депонента), на дату формирования списка. При формировании списка владельцев, содержащего банковские реквизиты, информация о коде причины постановки на учет (КПП) Депонентов, получающих доходы и иные причитающиеся владельцам ценных бумаг выплаты не через Депозитарий, включается на основании данных о КПП из анкеты юридического лица Депонента. В случае отсутствия информации о КПП в анкете юридического лица, информация о КПП берется из банковских реквизитов Депонента, зарегистрированных в Депозитарии при исполнении операции «Регистрация банковских реквизитов». Ответственность за своевременное изменение данных в анкете и полноту содержащихся в них сведений лежит на Депоненте.

Список владельцев ценных бумаг, а также распоряжение на регистрацию списка по форме RF005 предоставляются Депонентом в Депозитарий не позднее срока, указанного в запросе (при формировании списка владельцев ценных бумаг, для которых допустимо несколько мест хранения, Депозитарий вправе определять срок предоставления списков Депонентами исходя из самой ранней даты предоставления списка, содержащейся в запросах полученных Депозитарием от эмитента (регистратора, другого депозитария, иного уполномоченного лица):

·  либо в виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными документами, заключенным Депозитарием с Депонентом. Формат списка приведен на сайте Депозитария по адресу: «www. *****». Депозитарий вправе добавлять в формат другие поля по требованию регистратора (другого депозитария) в установленном порядке. Для формирования и подписания электронных документов Депонент должен использовать предоставленное Депозитарием программное обеспечение, предназначенное для формирования списка владельцев ценных бумаг, а также руководство пользователя указанным программным обеспечением;

·  либо в виде документа на бумажном носителе, подписанного уполномоченным лицом Депонента и заверенного его печатью. При предоставлении списков (изменений в списки) на бумажном носителе Депонент в обязательном порядке сначала предоставляет в Депозитарий список (или изменения в список) на магнитном носителе в указанном Депозитарием формате, размещенном на сайте Депозитария по адресу: «www. *****». В случае если Депонентом соблюдены все упомянутые выше требования, работник Депозитария распечатывает представленный список (изменения в список), визирует каждую страницу и возвращает ответственному лицу Депонента для подписания. Также для Депонента распечатывается распоряжение на регистрацию списка. Датой предоставления списка (изменений в список) в этом случае считается дата принятия Депозитарием подписанного и заверенного печатью Депонента списка (изменений в список) на бумажном носителе и распоряжения на регистрацию списка.

При приеме списка Депозитарий осуществляет проверку подписи (электронной подписи), печати, обязательных для заполнения полей, соответствия количества ценных бумаг на счете депо Депонента в Депозитарии количеству, указанному в представленном списке. В случае несоответствия Депоненту предоставляется протокол проверки распоряжения. Не позднее указанного в запросе срока Депонент должен предоставить исправленный список владельцев ценных бумаг или изменения к ранее предоставленному списку.

Изложенный в настоящем пункте порядок предоставления и регистрации списков действует также при предоставлении изменений в ранее предоставленные списки.

Списки не принимаются от Депонента, если общее количество ценных бумаг в предоставленном списке превышает указанное в запросе Депозитария количество ценных бумаг на междепозитарном счете депо номинального держателя Депонента с учетом исполненных на дату фиксации списка (включительно) операций списания/зачисления ценных бумаг с/на счет Депозитария в реестре (в другом депозитарии), при этом в Депозитарии соответствующие операции списания/зачисления ценных бумаг с/на междепозитарный счет депо номинального держателя Депонента были исполнены позже даты формирования запроса.

Ценные бумаги, указанные в списке (или в изменениях в список), предоставленном Депонентом, не включаются Депозитарием в сводный список Депонентов/владельцев ценных бумаг, если операция списания указанных ценных бумаг со счета Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии была исполнена до даты фиксации списка, даже если уведомление (отчет) регистратора (другого депозитария) об исполнении операции не были получены Депозитарием на дату формирования запроса Депозитария. Если в предоставленном Депонентом списке ценные бумаги конкретного владельца указаны как находящиеся в поставке[2], и операция списания ценных бумаг со счета Депозитария в реестре (другом депозитарии) была исполнена до даты фиксации списка, то количество ценных бумаг у данного владельца будет уменьшено Депозитарием на количество списанных ценных бумаг. Если в предоставленном Депонентом списке указанные ценные бумаги не будут указаны как находящиеся в поставке, и при этом рассчитанное по дате в реестре (другом депозитарии) количество ценных бумаг на междепозитарном счете депо номинального держателя Депонента меньше количества ценных бумаг в предоставленном Депонентом списке, Депозитарий в отсутствие сведений о владельце, ценные бумаги которого были списаны в реестре (другом депозитарии), включает в сводный список сведения о совокупном количестве ценных бумаг на междепозитарном счете депо номинального держателя Депонента (без раскрытия конкретных владельцев ценных бумаг). При этом Депоненту направляется отчет по форме GS070, а если в предоставленном в Депозитарий списке содержалась также информация по другим ценным бумагам, по которым указанного расхождения не было, к отчету прилагается зарегистрированный в Депозитарии список Депонентов/владельцев ценных бумаг (по которым указанного расхождения не было). В этом случае Депонент должен зарегистрировать в Депозитарии новый список (если расхождение выявлено по всем ценным бумагам, включенным в список) или зарегистрировать изменения в ранее предоставленный список (в отношении ценных бумаг, по которым было выявлено расхождение) в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.

Списки, в которых общее количество ценных бумаг меньше количества ценных бумаг, указанных в запросе Депозитария, принимаются от Депонентов с выдачей Депозитарием Депоненту соответствующего протокола проверки. Регистратору (эмитенту, другому депозитарию) в этом случае будет передана информация о количестве ценных бумаг, конкретных владельцев в соответствии со списком Депонента. Информация об оставшихся ценных бумагах будет передана эмитенту (регистратору, другому депозитарию) как нераскрытый Депонентом остаток ценных бумаг.

По результатам регистрации в Депозитарии предоставленного Депонентом списка Депоненту предоставляется протокол проверки распоряжения по форме GS062.

При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на междепозитарном счете депо номинального держателя которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставить в Депозитарий список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. При этом в списке владельцев в обязательном порядке должен быть указан наряду с государственным регистрационным номером выпуска, депозитарный код целых акций и депозитарный код дробных акций. При формировании списка владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент в обязательном порядке должен указать депозитарный код инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.

В строгом соответствии с запросом эмитента (регистратора, другого депозитария), решением о выпуске (проспектом ценных бумаг), либо действующими нормативными документами (по срокам и объему передаваемой информации) Депозитарий передает сводный список Депонентов/владельцев эмитенту, регистратору, другому депозитарию. Об отправке сводного списка (изменений в сводный список) Депоненту предоставляется отчет по форме GS610 (за исключением случая, когда в список включаются только те владельцы ценных бумаг, которые выразили согласие на раскрытие информации о них эмитенту). Отчет по форме GS610 содержит, в том числе, информацию об остатках ценных бумаг, владельцы которых не были раскрыты Депонентом в предоставленном в Депозитарий списке, и информацию о которых Депонент должен раскрыть. В случае обращения эмитента или в иных случаях, когда требуется дораскрытие ранее предоставленного списка владельцев ценных бумаг, Депозитарий дополнительно направляет Депонентам уведомление по форме GS036 об остатках ценных бумаг, владельцы которых не были раскрыты Депонентом, и о необходимости предоставить информацию о владельцах указанных ценных бумаг. Депозитари вправе направить сводный список Депонентов/владельцев эмитенту ранее даты предоставления списка, указанной в запросе, если информация обо всех владельцах ценных бумаг в полном объеме была предоставлена всеми Депонентами. Депозитарий не несет ответственности в случае, если эмитент (регистратор, другой депозитарий) не использовал дополнительную информацию, включенную Депонентами в список владельцев ценных бумаг помимо содержащейся в запросе Депозитария.