Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 16 )

Параметры типа раздела	Описание параметров
Наименование типа раздела	Выкуплено
Код раздела (17 символов)	21 + свободные (3-17 символы)
Назначение раздела	Для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные им ценные бумаги, для учета выкупленных ценных бумаг.
Cчет, на котором может быть открыт раздел	Казначейский счет депо эмитента (лица обязанного по ценным бумагам).
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе	Ценные бумаги, выпущенные эмитентом.
Условия открытия раздела	Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90). На одном казначейском счете депо допускается открытие множества разделов данного типа.
Виды разрешенных депозитарных операций	·  Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии (код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3). ·  Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).

 

5. СВЕРКА ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ДЕПОНЕНТА

Депозитарий и Депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о ценных бумагах в порядке, предусмотренном настоящим разделом.

Депонент обязан при получении отчетного документа Депозитария провести сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде, количестве и коде ценных бумаг с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо владельцев, которые он ведет, в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа.

В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее следующего рабочего дня направить в Депозитарий уведомление об этом. При этом признаются надлежащими те данные, которые были переданы Депозитарием Депоненту, если только Депозитарием не была допущена ошибка при проведении депозитарной операции.

В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо ценных бумаг по вине Депозитария Депонент соглашается с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные записи по счетам депо, предоставив Депоненту отчет/выписку по его счету депо.

При этом требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения депо, содержащего ошибки, допущенные со стороны Депонента при составлении поручения депо.

В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг по вине Депозитария, последний несет ответственность, предусмотренную Договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей.

Сверка по ценным бумагам, данные о которых учитываются на междепозитарных счетах депо (счетах депо номинальных держателей) Депонентов, производится Депонентами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации каждый рабочий день по данным, содержащимся в отчетах/выписках об остатках ценных бумаг каждого выпуска по состоянию на конец каждого рабочего (операционного) дня, предоставляемой по информационным запросам Депонентов.

Депозитарий осуществляет сверку соответствия количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию в реестрах владельцев ценных бумаг, других депозитариях и счетах, открытых в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, Депозитарию, как лицу, действующему в интересах других лиц, каждый рабочий день на основании выписок, полученных от держателей реестров, других депозитариев или от иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

В случае выявления расхождений Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное расхождение было выявлено или должно было быть выявлено, уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и устраняет указанное нарушение в порядке, предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария, в соответствии с требованиями Федерального закона -ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В случае если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий на основании служебного поручения депо Депозитария списывает ценные бумаги со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счетов неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено. При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счетам неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено, до момента списания ценных бумаг в соответствии с настоящим подпунктом не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания.

Депозитарий по своему выбору обеспечивает зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с настоящим разделом, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, или возмещает причиненные Депонентам убытки. При этом срок такого зачисления определяется с учетом требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

В случае несоблюдения указанных сроков зачисления ценных бумаг, Депозитарий возмещает Депонентам соответствующие убытки в порядке, предусмотренном Договором. В случае, если указанное несоответствие количества ценных бумаг было вызвано действиями держателя реестра или другого депозитария, Депозитарий, имеет право обратного требования (регресса) к соответствующему лицу в размере возмещенных Депозитарием убытков, включая расходы, понесенные Депозитарием.

Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим разделом, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц), депонентом (клиентом) которого он стал в соответствии с письменным указанием своего Депонента.

5.  ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ

5.1. Порядок формирования, передачи, приема и обработки электронных документов определяются Правилами ЭДО НРД (приложение 1 к Договору об обмене электронными документами). Термины и определения, используемые в настоящем разделе, должны пониматься в соответствии с терминами и определениями, приведенными в Правилах ЭДО НРД.

5.2. В дополнение к перечню электронных документов, который установлен в Правилах ЭДО НРД, Депоненты могут формировать и направлять в адрес Депозитария с использованием электронной почты также электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 6.1, а Депозитарий может формировать и направлять в адрес Депонентов электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 6.2. В остальном порядок формирования наименований файлов с электронными документами (электронным документом) соответствует общим требованиям, определенным Правилами ЭДО НРД.

Таблица 6.1.

Наименование электронного документа (типа документа)	1-й символ в наименовании файла	5-6-й символ в наименовании файла	7-8-й символ в наименовании файла	Категория электронного документа
Поручение/распоряжение (приложения к поручению - при необходимости) Список владельцев ценных бумаг и распоряжение на регистрацию списка владельцев (ответ на запрос Депозитария по форме GS061)	К	Код операции	Уникальный номер файла с электронным документом за указанный день	Г [3]

Таблица 6.2.

Наименование электронного документа (типа документа)	Первый символ в наименовании файла	Категория электронного документа
Отчет об операциях (отчет о неисполнении поручения/распоряжения), Запрос по корпоративным действиям	Z	В[4]
Запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг	R	В
Уведомление о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре	U	В
Уведомление о принятии (непринятии) поручений/распоряжений к исполнению	К	В
Образец заполнения поручения/распоряжения	Т	В
Счет и счет-фактура	Z	B

5.3. Форматы электронных документов, которыми Стороны обмениваются при информационном взаимодействии через СЭД НРД, приведены в приложении к Правилам ЭДО НРД «Форматы функциональных электронных документов СЭД НРД».

Перечень электронных документов, формируемых в стандарте ISO 15022 и передаваемых с использованием системы S. W.I. F.T., а также их форматы и особенности формирования приведены в Руководстве по использованию форматов сообщений стандарта ISO 15022, применяемых Депозитарием при обмене электронными документами с Участниками ЭДО через систему S. W.I. F.T. (далее – Руководство по использованию стандарта ISO 15022), являющемся приложением к Правилам ЭДО НРД.

Форматы функциональных электронных документов СЭД НРД и Руководство по использованию стандарта ISO 15022 публикуются в разделе «Электронный документооборот» на сайте Депозитария по адресу: www. *****.

5.4. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Форматы функциональных электронных документов СЭД НРД и Руководство по использованию стандарта ISO 15022, уведомляя об этом Депонентов в соответствии с условиями Договора об обмене электронными документами.

5.5. Запросы на предоставление списков владельцев ценных бумаг, уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре, а также счета и счета-фактуры Депозитарий направляет Депоненту по адресу (адресам) электронной почты для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария, определенному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД.

Отчеты/выписки об операциях направляются Депоненту по каналу и адресу (адресам) электронной почты (BIC-коду S. W.I. F.T.) для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария, определенному(ным) им в соответствии с Правилами ЭДО НРД.

В случае если в качестве основного канала Депонентом установлена сеть S. W.I. F.T., то ему по сети S. W.I. F.T. направляются только те отчеты/выписки об операциях, перечень которых определен в Руководстве по использованию стандарта ISO 15022, в том числе выполненных на основании поручений на бумажном носителе или переданных через СЭД НРД, за исключением информационных запросов. Отчеты/выписки об операциях, не указанные в Руководстве, направляются Депоненту по каналам электронной почты в соответствии со статусом канала для получения от Депозитария информационных сообщений (отчетов), установленным Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД.

Форма направления отчетов/выписок по информационным запросам независимо от установленного Депонентом статуса канала для получения от Депозитария информационных сообщений (отчетов) определяется в соответствии с указанием в поле «Форма выдачи отчета» информационного запроса.

В случае необходимости Депозитарий может направлять Депоненту образец заполнения поручения депо по адресу электронной почты, с которого было получено соответствующее поручение депо, или по адресу (адресам) электронной почты, указанному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария. При этом в поле «Тема» сообщения указывается «Template».

5.6. Для просмотра и печати (отображения копии электронного документа в бумажной форме) полученных через СЭД НРД электронных документов Стороны могут использовать программное обеспечение в соответствии с таблицей 6.3.

Таблица 6.3.

Наименование электронного документа (типа документа)	ПО для просмотра и печати (отображения копии в бумажной форме)
Поручение/распоряжение	ПО ЛРМ СЭД НРД
Отчет об операциях (Отчет о неисполнении поручения/распоряжения), Запрос по корпоративным действиям	ПО ЛРМ СЭД НРД
Запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг	Word 97 и выше
Уведомление о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре	Любой редактор для работы с графическим форматом jpg
Уведомление о принятии (непринятии) поручений/распоряжений к исполнению	ПО ЛРМ СЭД НРД
Образец заполнения поручения/распоряжения	ПО ЛРМ СЭД НРД
Счет и счет-фактура	ПО ЛРМ СЭД НРД

5.7. Если в ходе эксплуатации одного из каналов информационного взаимодействия возникают перерывы связи по техническим причинам, то на время восстановления связи допускается осуществление обмена электронными документами с использованием других каналов, определенных в соответствии с Правилами ЭДО НРД.

5.8. Формирование, передачу, прием и обработку электронных документов в формате стандарта ISO 15022 с использованием сети S. W.I. F.T. Стороны осуществляют в соответствии Договором об обмене электронными документами, Руководством по использованию стандарта ISO 15022 и Правилами S. W.I. F.T.

[1] Указанное правило действует, если иное не предусмотрено настоящим Порядком, в частности, при проведении глобальных операций зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется на основании поручений депо, составленных Депозитарием.

[2] Под ценными бумагами «в поставке» понимаются ценные бумаги, по которым Депонентом было предоставлено в Депозитарий поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета, но операция в Депозитарий не была исполнена.

[3] Категория «Г» – электронный документ вступает в силу с момента получения электронного документа получателем.

[4] Категория «В» – электронный документ вступает в силу с момента отправки электронного документа отправителем.