Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 2 )

2.9. Депонент может передать полномочия по распоряжению и осуществлению прав по корпоративным ценным бумагам, субфедеральным и муниципальным облигационным займам, прочим ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу – попечителю счета. В качестве попечителей счетов могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление дилерской или брокерской деятельности) и являющиеся Депонентами Депозитария. Попечитель счета обязан заключить с Депозитарием договор, устанавливающий взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по сверке данных по ценным бумагам Депонента.

Попечитель счета депо может быть назначен только по счету депо владельца. У счета депо не может быть более одного попечителя. Количество счетов депо владельцев, попечителем которых может выступать один профессиональный участник рынка ценных бумаг, не ограничивается.

Полномочия попечителя счета определяются доверенностью, выданной Депонентом попечителю счета (далее – Доверенность Депонента).

Доверенность Депонента должна быть предоставлена в Депозитарий в момент заключения договора счета депо вместе с комплектом документов для открытия счета, предусмотренным приложением №1 к настоящему Порядку. Типовая форма Доверенности Депонента, предоставляющая полномочия попечителю счета, приведена в приложении №1 к Условиям.

С момента получения Депозитарием Доверенности Депонента, выданной попечителю счета, Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения депо в отношении принадлежащих ему ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии. Каждое поручение депо, переданное попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом. В поручениях депо в качестве инициатора поручения указывается Депонент, от имени которого выступает попечитель счета. Отчеты о выполненных операциях по счету депо предоставляются попечителю счета. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо данного Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки соответствующих поручений, переданных попечителем в Депозитарий.

Полномочия попечителя счета могут быть прекращены по основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации. Для прекращения полномочий попечителя счет по инициативе Депонента, последний должен уведомить Депозитарий в письменном виде об отзыве Доверенности Депонента и прекращении полномочий этого попечителя счета, а также одновременно предоставить Доверенность на нового попечителя счета, с которым Депозитарий заключил соответствующий договор. При прекращении полномочий попечителя счета Депонент, ранее обслуживающийся через попечителя счета, должен предоставить в соответствии с пунктом 3.4.2 настоящего Порядка поручение депо на регистрацию банковских реквизитов для выплаты доходов по ценным бумагам и средств от погашения ценных бумаг (код операции – 07). В случае отсутствия зарегистрированных банковских реквизитов, выплаты будут производиться по банковским реквизитам, указанным в анкете юридического лица Депонента.

2.10. Депонент вправе передать полномочия по распоряжению счетом или разделами на счете депо оператору счета депо или оператору раздела (далее – оператор).Назначение оператора (регистрация в Депозитарии данных о лице, назначенном оператором) осуществляется при предоставлении в Депозитарий доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации (если типовая форма доверенности не предусмотрена Договором) и определяющей полномочия оператора. Заключение отдельного договора между Депозитарием и оператором не требуется. Оператор может быть назначен по разделам заданного типа, разделам заданных типов, по конкретному разделу или по всем разделам счета депо. В последнем случае оператором может быть назначен только Депонент Депозитария, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг и соответствующий требованиям Депозитария к оператору.

Депонент вправе назначать операторов разделов счета депо в строгом соответствии с правилами функционирования этих разделов, которые определяются условиями выпуска и обращения ценных бумаг, законодательством Российской Федерации, договорами с эмитентами.

Допускается назначение нескольких операторов раздела счета депо к одному счету депо (разделу счета депо). В этом случае полномочия нескольких операторов должны быть разграничены периодом их действия в течение операционного дня. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия оператора, совершенные им в рамках полученных от Депонента полномочий.

Прекращение полномочий оператора осуществляется посредством отмены ранее выданной доверенности либо в связи с истечением срока ее действия, о чем Депонент извещает Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным лицом Депонента.

В случае, если оператор раздела счета депо конкретного типа раздела установлен Депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации, договорами с организаторами торговли или клиринговыми организациями, либо Договором, Депонент вправе назначать оператора раздела счета депо только из числа допустимых в соответствии с Договором операторов.

2.11. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также ценные бумаги, на обращение которых распространяются требования и ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов), на счета депо владельца только тех Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Депонент обязан предоставить в Депозитарий оригинал или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее – лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют документы, подтверждающие полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), Депонент также должен предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени). Если Депозитарий располагает документами, подтверждающими полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и/или органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), предоставление нотариально удостоверенных копий указанных документов не требуется.

В случае получения Депозитарием сведений, дающих основание полагать, что Депонент более не является квалифицированным инвестором, Депозитарий вправе приостановить зачисление ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на счет депо Депонента, до момента устранения сомнений в том, что Депонент является квалифицированным инвестором.

Ответственность за своевременное предоставление НДЦ и обновление документов, подтверждающих, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, несет Депонент.

2.11. Претензии Депонентов в отношении осуществленных депозитарных операций принимаются в течение семи рабочих дней после совершения данной депозитарной операции в Депозитарии.

2.12. В том случае если Депонент предоставил полномочия на получение информации об остатках ценных бумаг клиентов Депонента, учитываемых на междепозитарном счете депо номинального держателя или иностранного номинального держателя Депонента в Депозитарии, третьему лицу, Депонент гарантирует, что лицо, информация об остатках ценных бумаг которого передается, согласно на такую передачу.

2.13. Депонент согласен с тем, что конфиденциальная информация о нем и его клиентах, в том числе, информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии анкетах Депонентов/клиентов Депонентов, поручениях депо, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, применимым правом и правилами осуществления депозитарной деятельности иностранного депозитария, или порядком исполнения депозитарных операций, в соответствии с настоящим Порядком будет передаваться эмитенту, регистратору, иностранному депозитарию или иному уполномоченному органу/лицу, организатору торговли на рынке ценных бумаг, фондовой бирже или клиринговой организации без дополнительного согласия Депонента на основании данных системы депозитарного учета Депозитария,. Депонент несет ответственность за достоверность предоставляемой Депозитарию информации и своевременное обновление анкетных данных. Депонент обязан включить в договоры со своими клиентами условие о согласии последних на раскрытие информации о них вышеуказанным лицам.

2.14. Депонент обязан в срок не позднее семи рабочих дней, если иной срок не установлен в запросе Депозитария, предоставить копии бухгалтерских балансов, отчетов о прибылях и убытках, налоговые декларации по налогу на прибыль и НДС (с отметкой налогового органа о получении), а также иные документы и информацию, указанные в запросе Депозитария, в том числе, связанные с идентификацией Депонента, выполнением Депозитарием функций агента валютного контроля и/или обязанностей по контролю в целях выполнения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Если в соответствии с законодательством Российской Федерации Депонентом для исполнения операции должны быть предоставлены документы, необходимые для выполнения Депозитарием функций агента валютного контроля, допускается предоставление Депонентом указанных документов в электронном виде путем сканирования документов в бумажной форме в порядке, предусмотренном договором об обмене электронными документами, заключенным Депозитарием и Депонентом.

2.15. С целью снижения рисков, связанных с возможными противоправными действиями в отношении ценных бумаг Депонента, операции по счету депо которого не проводились в течение продолжительного времени (указанный период времени определяется Депозитарием), Депозитарий вправе приостановить выполнение операции до получения подтверждения Депонента в отношении факта направления Депозитарию соответствующего поручения депо. Если до закрытия операционного дня даты регистрации такого поручения депо подтверждения Депонента получить не удалось, Депозитарий вправе отказать в исполнениии поручения депо, предоставив Депоненту отчет о неисполнении поручения депо.

3.  ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

3.1.  Операции, выполняемые Депозитарием

В соответствии с настоящим Порядком Депозитарий выполняет операции, предусмотренные Условиями. Условия определяют общий порядок исполнения депозитарных операций, документы, служащие основанием для исполнения, сроки выполнения операций. В настоящем разделе Порядка описаны особенности и условия исполнения этих операций.

3.2.  Открытие счета депо

Для учета прав на ценныхе бумаги, Депонентам может открыть в Депозитарии могут быть открыты счета депо следующихе видытипов счетов депо:

Наименование типа счета депо	Код типа счета депо	Назначение счета депо	Основание для открытия счета депо
Счет депо владельца	S	Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депонентам на праве собственности или ином вещном праве.	Договор счета депо владельца
Счет депо доверительного управляющего	D	Предназначен для учета прав на находящиехся в доверительном управлении Депонента ценныех бумаги, условия выпуска и обращения которых, а также действующее законодательство и нормативные правовые акты Российской Федерации, допускают передачу этих ценных бумаг в доверительное управление.	Договор счета депо доверительного управляющего
МеждепозитарныСчет депо номинального держателя	L	Счет депо, открытый в Депозитарии другому депозитарию. Предназначен для учета прав на ценныех бумаги клиентов Депонента., с которым Депозитарий заключил договор междепозитарного счета депо, по всей совокупности данных без разбивки по отдельным клиентам-депонентам. Открывается Депонентам, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, нотариально заверенная копия которой должна быть предоставлена Деппонентом в Депозитарий при открытии счета депо.	Договор междепозитарного счета депо номинального держателя
Счет депо иностранного номинального держателя	LF	Открывается иностранным организациям, включенным в Перечень иностранных организаций, которым центральный депозитарий открывает счета депо иностранногоо номинального держателя утвержденный федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. Предназначен для учета ценных бумаг клиентов иностранной организации. Перечень ценных бумаг, которые могут зачисляться на счет иностранного номинального держателя определяется законодательством Российской Федерации. На счета депо иностранного номинального держателя, которые открыты иностранным организациям, являющимся международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам, до 01.07.2014 зачисляются только ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования, облигации иных российских эмитентов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов.	Договор счета депо иностранного номинального держателя
Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)	А	Предназначен для учета прав выкупленных эмитентаом (лица, ом обязанногоым по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценныех бумаги.	Договор казначейского счета депо
Торговые счета депо		Предназначенные для учета прав на ценныех бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, в соответствии со статьей 15 Федерального закона -ФЗ № «О клиринге и клиринговой деятельности». Открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам депо.	При открытии торгового счета депо не требуется заключение отдельного договора счета депо, если Депонент уже заключил с Депозитарием договор счета депо соответствующего вида: для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности, переданных Депоненту в доверительное управление, или ценных бумаг клиентов Депонента. Для открытия торгового счета депо в Депозитарий Депонентом должно быть предоставлено поручение (заявление) на открытие счета депо по форме GF085.
Торговый. Ценные бумаги в собственности Депонента	HS	Клиринговая организация - Закрытое акционерное общество акционерный коммерческий банк «Нацинальный Клиринговый Центр»
CS	Клиринговая организация - Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургская валютная биржа»
TS	Клиринговая организация – НКО
Торговый. Доверительного управляющего (Торговый. Д. У.)	HD	Клиринговая организация - Закрытое акционерное общество акционерный коммерческий банк «Нацинальный Клиринговый Центр»
CD	Клиринговая организация - Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургская валютная биржа»
TD	Клиринговая организация – НКО
Торговый. Номинального держателя	HL	Клиринговая организация - Закрытое акционерное общество акционерный коммерческий банк «Нацинальный Клиринговый Центр»
CL	Клиринговая организация - Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургская валютная биржа»
TL	Клиринговая организация – НКО
Торговый. Иностранного номинального держателя (торговый. )	HF	Клиринговая организация - Закрытое акционерное общество акционерный коммерческий банк «Нацинальный Клиринговый Центр»
CF	Клиринговая организация - Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургская валютная биржа»
TF	Клиринговая организация – НКО
Клиринговый счет депо	HH	Предназначенные для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, в соответствии со статьей 16 Федерального закона -ФЗ № «О клиринге и клиринговой деятельности». Ки	Договор клирингового счета депо

Перечень лиц, которым Депозитарии могут быть открыты счета депо конкретных видов определен законодательством Российской Федерации и пунктом 3.2 Условий.