Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 8 )

В том случае, если Депоненту необходимо уточнить список владельцев ценных бумаг Депонент должен предоставить новый список или изменения в ранее зарегистрированный в Депозитарии список. С даты регистрации изменений в список ранее предоставленная информация (список или измененные поля в списке), утрачивает силу.

При уточнении Депонентом списка после даты, указанной в запросе, Депозитарий предоставляет эмитенту (регистратору, другому депозитарию) изменения в ранее предоставленный список, при этом Депозитарий не несет ответственности, будут ли учтены эти изменения эмитентом (регистратором, другим депозитарием).

Депонент также вправе до даты предоставления списка, указанной в запросе Депозитария, аннулировать ранее предоставленный в Депозитарий список, предоставив в Депозитарий поручение/распоряжение по форме GF070 (код операции - 63). По результатам аннулирования списка Депоненту предоставляется отчет по форме GS070. Если до даты отправки сводного списка Депозитарием эмитенту (регистратору, другому депозитарию) Депонент не предоставил новый список, в сводный список будут внесены данные о Депоненте как номинальном держателе с указанием суммарного остатка ценных бумаг на междепозитарном счете депо номинального держателя Депонента.

Депозитари передает данные о Депонентах без разбивки по владельцам, в случае, если это требуется в соответствии с запросом эмитента, регистратора, другого депозитария, либо в случае несоблюдения Депонентом хотя бы одного из требований:

*  предоставление Депонентом списка владельцев ценных бумаг в срок, указанный Депозитарием;

*  предоставление необходимой информации о владельцах ценных бумаг в полном объеме;

*  предоставление информации в указанном в запросе формате;

*  предоставление списка владельцев в виде электронного документа, подписанного электронной подписью, или в виде документа на бумажном носителе, подписанного ответственным лицом Депонента и заверенного печатью Депонента, с обязательным предварительным представлением в Депозитарий списка в указанном Депозитарием формате на магнитном носителе без электронной подписи.

Не позднее сроков, указанных в запросе Депозитария, должны быть также предоставлены запрашиваемые эмитентом, регистратором, другим депозитарием документы, необходимые для обеспечения реализации прав по ценным бумагам.

Ответственность за достоверность, полноту и сроки предоставления запрашиваемой информации и документов, а также за нарушение прав владельцев в случае несоблюдения этих требований лежит на Депоненте. Депозитарий не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного предоставления либо предоставления не в полном объеме информации и документов в Депозитарий, а также в случае несоблюдения предусмотренного порядка предоставления в Депозитарий информации и документов, необходимых для реализации прав владельцев по ценным бумагам.

В случае необходимости получения Депонентом информации о зарегистрированном в Депозитарии списке владельцев ценных бумаг к конкретному корпоративному действию (событию) Депонент должен предоставить в Депозитарий информационный запрос по форме IF444 (код операции – 42, вид запроса – S). По результатам исполнения информационного запроса Депоненту предоставляется отчет по форме IS062. В том случае, если зарегистрированный в Депозитарии список превышает 5000 владельцев ценных бумаг, к отчету по форме IS062 не прилагается печатная форма списка.

3.19.  Конвертация

Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о конвертации ценных бумаг, в том числе, в случае размещения ценных бумаг путем конвертации при реорганизации юридических лиц, и выпиской регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве ценных бумаг нового выпуска. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации. Если осуществляется обязательная конвертация в отношении выпусков ценных бумаг с несколькими местами хранения указанных ценных бумаг, Депозитарий вправе исполнить операцию обязательной конвертации одновременно по всем ценным бумагам указанного выпуска, учитываемым на всех счетах депо Депонентов в Депозитарии, при поступлении документов о проведенной операции обязательной конвертации по счету Депозитария в реестре или в депозитарии, осуществляющем хранение глобального сертификата ценных бумаг. При отсутствии счета Депозитария в реестре или в депозитарии, осуществляющем хранение глобального сертификата ценных бумаг, или нулевых остатков ценных бумаг конвертируемого выпуска на указанных счетах Депозитария, операция обязательной конвертации исполняется при поступлении документов о проведении обязательного корпоративного действия от всех учетных организаций, ведущих счета Депозитария с ненулевыми остатками ценных бумаг конвертируемого выпуска.

Если в результате конвертации акций количество ценных бумаг у отдельных Депонентов (клиентов Депонентов) составит дробное число, то вопрос об учете дробных акций решается в соответствии с законодательством Российской Федерации и требованиями п.2.7 настоящего Порядка.

Операция конвертации исполняется на основании поручения депо, составленного Депозитарием. Ценные бумаги, полученные в результате обязательной конвертации, зачисляются на те разделы счета депо, с которых были списаны ценные бумаги конвертируемого выпуска, в том числе на залоговые разделы, за исключением случаев, указанных в настоящем пункте Порядка. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом в том случае, если соответствующее условие не предусмотрено в договорах, заключаемых Депонентом, в том числе, в договорах залога. По результатам исполнения операции Депоненту предоставляется отчет по форме MS101. В качестве приложения к указанному отчету Депозитарий вправе направить Депонентам, в том числе тем Депонентам, которым в Депозитарии открыты междепозитарные счета депо номинального держателя и которые своевременно зарегистрировали в Депозитарии списки владельцев ценных бумаг, информацию о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу ценных бумаг по результатам расчетов, проведенных Депозитарием, регистратором или депозитарием, в котором открыт междепозитарный счет депо номинального держателя Депозитарию, при условии, что такая информация имеется в Депозитарии.

В том случае если до проведения конвертации ценные бумаги были заблокированы, в частности, путем перевода на раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий», Депозитарий вправе зачислить ценные бумаги, полученные в результате конвертации, на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам». Данное условие не применяется, если ценные бумаги были заблокированы в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если в результате конвертации начисление ценных бумаг осуществляется владельцам ценных бумаг либо на основании информации о количестве начисленных ценных бумаг, полученной от регистратора/другого депозитария, либо в соответствии с дробными коэффициентами, определенными решением о выпуске, решением общего собрания акционеров или другими документами эмитента, предусматривающими округление количества причитающихся владельцам ценных бумаг или использование иных алгоритмов начисления полученных в результате конвертации ценных бумаг, и Депозитарий не обладает достаточной информацией для распределения полученных ценных бумаг по разделам счета депо Депонента, с которых были списаны ценные бумаги конвертируемого выпуска, Депозитарий вправе зачислить полученные в пользу Депонента ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» на счете депо Депонента. В том случае, если на дату проведения конвертации ценные бумаги Депонента учитывались на счете неустановленных лиц«Ценные бумаги до выяснения», и полученные в результате корпоративного действия ценные бумаги были зачислены на счет Депозитария как номинального держателя в реестре одной суммой, без разбивки по отдельным депонентам, Депозитарий вправе распределить общее количество зачисленных на счет неустановленных лиц«Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных уведомлений регистратора о зачислении ценных бумаг в пользу конкретных Депонентов и округления количества причитающихся Депоненту ценных бумаг. По результатам зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц«Ценные бумаги до выяснения» депонентам предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг на счет неустановленных лиц«Ценные бумаги до выяснения». Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на прием на хранение и/или учет ценных бумаг, зачисленных на счет неустановленных лиц«Ценные бумаги до выяснения» на основании уведомления об исполнении операции в реестре по передаточному распоряжению отправителя ценных бумаг. Зачисление полученных по результатам конвертации ценных бумаг на указанные в поручении депо Депонента разделы на его счете депо будет осуществлено по поручению депо Депозитария, составленному на основании поручения депо Депонента и информации о корпоративных действиях, которые производились в отношении указанных в поручении депо ценных бумаг.

Добровольная конвертация осуществляется в несколько этапов, связанных с необходимостью информирования владельцев ценных бумаг об их правах на осуществление конвертации принадлежащих им ценных бумаг, а также эмитента - о такой потребности. Порядок проведения конвертации определяется эмитентом. Порядок проведения конвертации по конкретным выпускам ценных бумаг Депозитарий доводит до сведения Депонентов в виде информационных сообщений. Ответственность за соблюдение в ходе проведения конвертации действующего законодательства и нормативно-правовых актов несет эмитент. Ценные бумаги, предназначенные для добровольной конвертации, блокируются путем перевода по поручению Депонента в раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий» счета Депонента (код операции – 20, форма поручения MF020). В соответствии с порядком проведения конвертации, определенном эмитентом, Депонентом могут предоставляться в Депозитарий и другие документы, в том числе заявление на участие в добровольной конвертации. В соответствии с указаниями эмитента (регистратора, другого депозитария) Депозитарием формируются соответствующие отчеты эмитенту (регистратору, другому депозитарию).

Отсутствие заявления Депонента о конвертации (или других документов) в установленные эмитентом и сообщенные Депозитарием в информационном сообщении сроки служит основанием для отправки Депозитарием отчета без учета информации от Депонента. В этом случае Депозитарий вправе не осуществлять операцию конвертации в отношении ценных бумаг этого Депонента. Вся ответственность при этом лежит на Депоненте.

В порядке, установленном настоящим пунктом Порядка, осуществляется дробление, консолидация, обмен ценных бумаг и другие операции, предусматривающие замену одних ценных бумаг другими ценными бумагами.

3.20.  НачисРаспределение дополнительных ценных бумаг

Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска (распределении акций созданного при выделении акционерного общества среди акционеров акционерного общества, реорганизованного путем такого выделения), указаниями эмитента о порядке, этапах осуществления распределения, выпиской регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве дополнительных ценных бумаг. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством дополнительных ценных бумаг Депозитарий вправе не проводить операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации. Операция исполняется на основании поручения депо, составленного Депозитарием. По результатам исполнения операции дополнительные ценные бумаги зачисляются на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» счетов депо Депонента.

В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре описанной в разделе «Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг» настоящего Порядка, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции.

В том случае, если на дату проведения корпоративного действия ценные бумаги Депонента учитывались на счете неустановленных лиц«Ценные бумаги до выяснения», и полученные в результате корпоративного действия ценные бумаги были зачислены на счет Депозитария как номинального держателя в реестре одной суммой, без разбивки по отдельным депонентам, Депозитарий вправе распределить общее количество зачисленных на счет неустановленных лиц«Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных уведомлений регистратора о зачислении ценных бумаг в пользу конкретных Депонентов и округления количества причитающихся Депоненту ценных бумаг. По результатам зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц«Ценные бумаги до выяснения» депонентам предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг на счет неустановленных лиц«Ценные бумаги до выяснения». Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на прием на хранение и/или учет ценных бумаг, зачисленных на счет неустановленных лиц«Ценные бумаги до выяснения» на основании уведомления об исполнении операции в реестре по передаточному распоряжению отправителя ценных бумаг. Зачисление полученных по результатам корпоративного действия ценных бумаг на указанные в поручении депо Депонента разделы на его счете депо будет осуществлено на основании поручения депо, составленного Депозитарием на основании поручения депо Депонента и информации о корпоративных действиях, которые производились в отношении указанных в поручении депо ценных бумаг.

По результатам исполнения операции Депоненту предоставляется отчет по форме MS101. В качестве приложения к указанному отчету Депозитарий вправе направить Депонентам, в том числе тем Депонентам, которым в Депозитарии открыты междепозитарные счета депо номинального держателя и которые своевременно зарегистрировали в Депозитарии списки владельцев ценных бумаг, информацию о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу ценных бумаг по результатам расчетов, проведенных Депозитарием, регистратором или депозитарием, в котором открыт междепозитарный счет депо номинального держателя Депозитария, при условии, что такая информация имеется в Депозитарии.

3.21.  Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг

3.21.1.  Общий порядок погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг

Особенности осуществления операции погашения (аннулирования) конкретных выпусков ценных бумаг и отдельных этапов определяются условиями эмиссии и обращения выпуска ценных бумаг. Операции исполняются на основании поручения депо, составленного Депозитарием. Основанием для проведения операции также является уведомление регистратора о проведенной операции аннулирования ценных бумаг либо отчет о списании ценных бумаг аннулированного (погашенного) выпуска со междепозитарного счета депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.

Если решением о выпуске (проспектом ценных бумаг) либо другим документом, регулирующим выпуск и обращение ценных бумаг предусмотрена блокировка ценных бумаг или ограничения в обращении ценных бумаг выпуска (транша, серии) перед погашением, то ценные бумаги блокируются на основании поручения депо, составленного Депозитарием в порядке и сроки, предусмотренные этими документами либо по указанию эмитента (уполномоченного эмитентом лица).

В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) для погашения облигаций необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре описанной в пункте 3.15 настоящего Порядка, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции.

Допускаются переводы ценных бумаг, обязательства по которым были исполнены эмитентом полностью, прекращены по иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, либо требования по которым включены в реестр требований кредиторов эмитента, со счета депо Депонента на раздел «Погашено» либо иной раздел эмиссионного счета депо, предназначенный для учета указанных ценных бумаг, либо в реестр владельцев именных ценных бумаг/другой депозитарий. В основании поручения депо Депонента на перевод ценных бумаг в обязательном порядке должны быть указаны документы, подтверждающие факт исполнения эмитентом обязательств по ценным бумагам, или иные документы, которые являются основанием перевода согласно требованиям действующего законодательства Российской Федерации или указаниям эмитента. При переводе ценных бумаг со междепозитарного счета депо номинального держателя Депонент в обязательном порядке помимо перечисленных документов должен указать поручение депо владельца ценных бумаг. Ответственность за соблюдение действующих нормативных правовых актов и прав владельцев ценных бумаг при этом несет Депонент. Списание ценных бумаг по поручению депо, составленному Депозитарием, допускается в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, при условии получения Депозитарием уведомления эмитента (уполномоченного эмитентом лица) о прекращении обязательств по ценным бумагам или иного документа, подтверждающего факт прекращения обязательств по ценным бумагам.

3.21.2.  Порядок проведения операций в случаях, связанных с досрочным погашением/выкупом ценных бумаг, а также в иных случаях, предполагающих зачисление/списание ценных бумаг на/с раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий»

В том случае, если условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными документами предусмотрена возможность предъявления ценных бумаг к их досрочному погашению/выкупу, или возможность участия в ином добровольном корпоративном действии, либо предусмотрен специальный порядок исполнения обязательств по ценным бумагам – (далее - добровольное корпоративное действие), Депоненты, изъявившие желание участвовать в добровольном корпоративном действии либо Депоненты, выполняющие указания владельцев ценных бумаг об участии в добровольном корпоративном действии, обязаны предоставить в Депозитарий:

·  документы, необходимые для участия в добровольном корпоративном действии (в случае необходимости предоставления таких документов в соответствии с порядком проведения добровольного корпоративного действия);

·  поручение на перевод ценных бумаг, связанный с участием в добровольном корпоративном действии, в рамках одного счета депо на раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий» (код операции – 20, форма поручения MF020) (если порядком проведения добровольного корпоративного действия предусмотрена блокировка ценных бумаг);

·  иные документы (если порядком проведения добровольного корпоративного действия предусмотрено предоставление таких документов).

Указанные документы принимаются от Депонентов в период проведения добровольного корпоративного действия.

Формы документов, которые должны предоставляться Депонентом в Депозитарий, определяются порядком проведения добровольного корпоративного действия и доводятся до сведения Депонентов в информационных сообщениях Депозитария, при условии получения Депозитарием указанных сведений от эмитентов/регистраторов/депозитариев.

Допускаются переводы ценных бумаг на раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий» счета депо Депонента на основании поручений депо, составленных Депозитарием, если это обусловлено особенностями осуществления корпоративного действия.

После получения от эмитента, регистратора, депозитария, в котором открыт междепозитарный счет депо номинального держателя Депозитария, иного уполномоченного лица уведомления о выполнении обязательств, предусмотренных условиями добровольного корпоративного действия (в том числе о выплате денежных средств по ценным бумагам и т. п.) Депозитарий на основании служебного поручения депо переводит ценные бумаги из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий» счета депо Депонента на эмиссионный счет при погашении ценных бумаг или на казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)депо (счет депо лица, осуществляющего выкуп ценных бумаг) либо списывает погашенные/выкупленные ценные бумаги в реестр владельцев именных ценных бумаг или в другой депозитарий.

Списание ценных бумаг из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий» на основании поручения депо Депонента на бумажном носителе допускается в случаях:

если это предусмотрено порядком исполнения депозитарных операций при проведении конкретного корпоративного действия; если эмитент, регистратор, депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет депо номинального держателя Депозитария, или иное уполномоченное лицо уведомили Депозитарий о необходимости разблокировать ценные бумаги, зачисленные Депонентом на раздел «Блокировано для проведения корпоративных действий»; если в ответ на запрос Депозитария было получено согласие эмитента на списание ценных бумаг Депонента из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий»; если ответ эмитента на запрос Депозитария о согласии на списание ценных бумаг Депонента из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий» не был получен Депозитарием в течение срока, определенного Депозитария.

Для выполнения поручения депо Депонента на списание ценных бумаг из раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий», Депозитарий вправе запросить у Депонента и/или эмитента дополнительно иные документы.

Допускаются переводы заблокированных ценных бумаг между разделами «Блокировано для проведения корпоративных действий», открытыми на разных счетах депо в Депозитарии или в рамках одного междепозитарного счета депо номинального держателя, в случае аннулирования лицензии Депонента на осуществление депозитарной деятельности, реорганизации Депонента и/или его клиента, ликвидации Депонента, иных случаях, когда указанный перевод является необходимым, на основании поручения депо Депонента на бумажном носителе или поручения депо Депозитария с приложением в случае необходимости документов, являющихся основанием перевода. При этом Депозитарий вправе обратиться к эмитенту за получением его согласия на осуществление указанного перевода.

3.22.  Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Основанием для проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа, принявшего решение об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (в случае если Депозитарий осуществляет централизованное хранение документарных эмиссионных ценных бумаг, по которым принято решение об объединении выпусков), регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитарию как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо номинального держателя, об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, а также поручение депо, составленное Депозитарием. Депонентам предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции. Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием заключены соответствующие договоры, Депозитарий предоставляет уведомления об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

3.23.  Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска)

Основанием для проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, является уведомление регистратора, в котором открыт лицевой счет Депозитарию как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо номинального держателя, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, а также поручение депо, составленное Депозитарием. Депонентам предоставляется отчет по форме GS036, содержащий информацию о предстоящем аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, и параметрах ценных бумаг объединенного выпуска, и отчет по форме MS101 по результатам исполнения операции. Клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием заключены соответствующие договоры, Депозитарий предоставляет уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

3.24.  Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам

3.24.1.  Услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам, оказываемые Депозитарием

По поручению Депонента Депозитарий оказывает услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, в том числе, касающиеся:

·  представления интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров (очное либо заочное голосование по доверенности владельца ценных бумаг);

·  объединения (консолидации) пакетов ценных бумаг Депонентов при проведении корпоративных действий, формировании запросов эмитенту (регистратору), предложений по повестке дня собрания акционеров, кандидатурам в исполнительные органы эмитента;

·  организации информационного обмена между Депонентами (клиентами Депонентов) по поручению Депонентов.

Порядок оказания указанных услуг определяется дополнительными соглашениями с Депонентами.

3.24.2.  Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам

3.24.2.1.  Общие положения

Порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам, денежных средств от погашения или погашения части номинальной стоимости ценных бумаг (далее – доходы по ценным бумагам), определяется настоящим Порядком с учетом требований, установленных решением о выпуске, проспектом ценных бумаг, иными документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг. В том случае если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария, платежного агента) необходимо предоставить список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (далее – Список Депозитария), формирование Списка Депозитария осуществляется согласно процедуре, описанной в пункте 3.15 Порядка, с учетом особенностей, предусмотренных подпунктом 3.19.2 Порядка. Если решением о выпуске ценных бумаг, проспектом ценных бумаг либо другим документом, определяющим выпуск и обращение ценных бумаг, предусмотрена блокировка ценных бумаг (запрет на осуществление зачисления/списания ценных бумаг) перед выплатой доходов по ценным бумагам, ценные бумаги блокируются в порядке и сроки, предусмотренные этими документами, на основании поручения депо, составленного Депозитарием.

Доходы по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента в Депозитарии, перечисляются в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными согласно подпункту 3.4.2 Порядка по поручению депо Депонента на выполнение операции «Регистрация банковских реквизитов» по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции - 07). В зависимости от цели регистрации банковских реквизитов в уведомлении должен быть указан соответствующий код назначения банковских реквизитов. При отсутствии в Депозитарии зарегистрированных по поручению Депонента банковских реквизитов доходы по ценным бумагам перечисляются в соответствии с банковскими реквизитами, указанными в анкете юридического лица Депонента.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов и сведений, если это необходимо для обеспечения выплаты доходов по ценным бумагам в соответствии с настоящим Порядком, действующим законодательством Российской Федерации, требованиями эмитента/платежного агента, иных лиц, а Депонент обязан предоставить требуемые документы.

В случае необходимости подтверждения полномочий Депозитария на осуществление действий, предусмотренных подпунктом 3.19.2. Порядка, Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить необходимые документы.

Перечисление иных денежных средств, поступивших в пользу Депонента на счет Депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляется в порядке, установленном для оказания Депозитарием услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам.

Для реализации права на снижение ставки налога у источника выплаты в соответствии с международными договорами Российской Федерации об устранении двойного налогообложения при получении доходов по ценным бумагам Депонента, учитываемыми на счетах Депозитария в иностранных депозитариях, в том числе в международных расчетно-клиринговых организациях, Депонент должен своевременно предоставить в Депозитарий всю необходимую для реализации этого права информацию, в том числе о своих клиентах. Депонент несет ответственность за ее достоверность. При возникновении претензий со стороны налоговых органов иностранного государства, юрисдикции которого подчиняется ценная бумага, иностранного эмитента, Депозитарий вправе удержать с Депонента дополнительные налоги, проценты, и штрафы, удержанные с Депозитария налоговыми органами иностранного государства

3.24.2.2.  Особенности оказания услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через Депозитарий

Если иное не определено Договором либо документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг, Депозитарий совершает действия по обеспечению получения на свой счет доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента, и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, с целью их дальнейшего перечисления на банковские счета Депонента. Взаимодействие с эмитентом (платежным агентом, регистратором, другим депозитарием), контроль за поступлением доходов, проверка правильности суммы перечислений, контроль наличия необходимых данных и реквизитов для выплаты и перечисления доходов, осуществляется Депозитарием. Депозитарий не оказывает услуги, связанные с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через Депозитарий, если доходы по ценным бумагам перечисляются эмитентом/платежным агентом непосредственно владельцам ценных бумаг, доверительным управляющим. В этом случае в списках владельцев ценных бумаг, предоставленных Депонентом, не допускается указание на согласие владельцев ценных бумаг на получение доходов по ценным бумагам через Депозитарий.

Депонент согласен с тем, что в Списках, в качестве получателя доходов по ценным бумагам указывается Депозитарий, а в качестве банковских реквизитов для перечисления – банковские реквизиты Депозитария (при этом, в качестве лица, имеющего право на получение доходов по ценным бумагам, указывается Депонент/иное лицо, сведения о котором предоставлены Депонентом для включения в Список Депозитария). Депозитарий перечисляет Депоненту денежные средства в соответствии с зарегистрированными в Депозитарии на момент перечисления доходов по ценным бумагам банковскими реквизитами Депонента.

В случае, если на момент формирования Списка Депозитарием начата процедура расторжения Договора с Депонентом, в Списке Депозитария будет указан в качестве получателя Депонент (либо иное лицо в соответствии со Списком, зарегистрированны в Депозитарии Депонентом (далее – Список Депонента) и его (или иных лиц) банковские реквизиты.

Перечисление доходов по ценным бумагам осуществляется Депозитарием в течение трех банковских дней с момента завершения Депозитариемидентификации лиц, в пользу которых поступили доходы по ценным бумагам на счет Депозитария. Идентификация считается завершенной, если одновременно выполнены следующие условия:

·  от источника выплаты получена официальная информация о лицах, которым причитаются перечисленные доходы;

·  получен положительный результат проверки правильности расчетной суммы причитающихся Депонентам доходов по ценным бумагам;

·  расчетная сумма причитающихся Депонентам доходов по ценным бумагам соответствует сумме денежных средств, фактически перечисленной на счет Депозитария источником выплаты.

В случае расхождения расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной на счет Депозитария суммой доходов по ценным бумагам, Депозитарий не производит перечисления доходов по ценным бумагам Депонентам, вплоть до окончательного урегулирования ситуации с источником выплаты.

В случае начисления и перечисления эмитентом (или его платежным агентом) частичной суммы доходов по ценным бумагам (недостаточной для обеспечения перечисления всем Депонентам, имеющим право на получение соответствующего дохода), Депозитарий вправе не производить перечисление доходов по ценным бумагам Депонентам, вплоть до получения полной суммы доходов, причитающейся Депонентам, за исключением случаев, когда Депозитарий имеет прямые указания эмитента (его платежного агента) на перечисление доходов конкретным Депонентам (владельцам).