Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК (стр. 11 )

Риск инвестиционных ограничений -

риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с ограничениями в обращении ценных бумаг.

В Российской Федерации существуют установленные действующим законодательством либо внутренними документами эмитентов ценных бумаг инвестиционные ограничения, направленные на поддержание конкуренции (ограничение монополистической деятельности), защиту прав отдельных категорий инвесторов и установление контроля за иностранным участием в капитале российских компаний либо в общем размере долговых обязательств определенных компаний. Такие ограничения могут представлять собой как твердые запреты, так и необходимость осуществления для преодоления таких ограничений определенных процедур и/или получения соответствующих разрешений.

Клиенту необходимо в своих действиях учитывать возможность существования таких ограничений, а Банк будет информировать Клиента обо всех известных ему ограничениях, которые могут привести к неблагоприятным последствиям для Сторон. К таким последствиям можно отнести отказ в признании за приобретателем ценных бумаг, нарушившим такие ограничения, статуса владельца ценных бумаг со всеми присущими этому статусу полномочиями, а также признание заключенных сделок недействительными и применение последствий такого признания (как правило, двусторонний возврат всего полученного по сделке).

Риск миноритарного инвестора -

риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с достаточно слабой защищенностью инвестора, имеющего незначительный пакет ценных бумаг эмитента.

Права владельцев ценных бумаг регулируются нормами действующего законодательства РФ, учредительными документами эмитентов и проспектами эмиссий определенных видов ценных бумаг. Но закрепленные в перечисленных выше документах права могут быть ограниченными, что не позволяет владельцам ценных бумаг обладать всей полнотой информации о состоянии эмитентов, о владельцах ценных бумаг, а также иной информацией, которая могла бы быть интересна Клиенту для инвестиционной деятельности либо осуществления своих прав как владельца ценных бумаг. Интересы меньшинства владельцев ценных бумаг акционерных обществ практически защищены достаточно слабо и ими часто пренебрегают. Велика автономность исполнительных органов эмитентов и возможность их контроля со стороны владельцев ценных бумаг ограничена, последние часто не только никак не контролируют решения исполнительных органов эмитентов, но бывают слабо осведомлены о таких решениях. Клиент должен учитывать изложенные выше обстоятельства, чтобы не допустить умаления своих прав либо, по крайней мере, сократить их возможные неблагоприятные последствия.

Риск действующего законодательства и законодательных изменений -

риск потерь от вложений в ценные бумаги, связанный с использованием действующего законодательства Российской Федерации, появлением новых и/или изменением существующих законодательных и нормативных актов Российской Федерации. К этому же относится риск от отсутствия нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг.

Действующее законодательство Российской Федерации содержит большое количество документов нормативного характера и документов, разъясняющих применение существующей нормативной базы. Изобилие законодательных актов приводит к их коллизиям, но до настоящего момента оставляет много пробелов. В результате многие вопросы решаются при помощи толкования существующих норм. Такое толкование законодательства различными субъектами правоотношений может быть неоднозначным, что может нарушить интересы Клиента в результате неправильного применения законодательных норм, как самим Клиентом, так и третьими лицами, вступающими с ним в правоотношения в процессе осуществления им инвестиций в ценные бумаги.

Законодательный процесс в России является активным, и вносимые в действующее законодательство изменения могут привести к существенному преобразованию сложившихся правоотношений. Такие изменения также могут привести к определенным потерям Клиента, связанным с торговыми операциями на фондовом рынке и инвестициями в ценные бумаги.

Риск налогового законодательства -

риск финансовых потерь со стороны Клиента, связанный с использованием действующего налогового законодательства Российской Федерации, изменением существующего порядка налогообложения операций на фондовом рынке.

Налоговое законодательство является частью законодательства Российской Федерации и поэтому к нему применимо все, что сказано выше о Риске действующего законодательства и законодательных изменений. Позиция налоговых органов по тем или иным вопросам может претерпевать существенные изменения, что, в свою очередь, увеличивает вероятность возникновения неблагоприятных последствий для Клиента, осуществляющего инвестирование на данном рынке.

В связи с вышеизложенным, считаем необходимым отметить, что все вышесказанное не имеет целью заставить Клиента отказаться от осуществления операций с ценными бумагами, а лишь призвано помочь Клиенту понять риски этого вида бизнеса, определить их приемлемость, реально оценить свои финансовые цели и возможности и ответственно подойти к решению вопроса о выборе инвестиционной стратегии.

Клиент осведомлен о рисках, связанных с инвестированием денежных средств в ценные бумаги и осуществлением операций/сделок на рынке ценных бумаг Российской Федерации, в том числе о возможных финансовых и имущественных потерях. Клиент подтверждает, что он не будет иметь претензий к Банку в случае возникновения таких финансовых и имущественных потерь при условии, что Банк действовал согласно Поручениям Клиента.

Приложение к Регламенту оказания Брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК

Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» биржа ММВБ»

Настоящей Декларацией о рисках -МАНСИЙСКИЙ БАНК, включенный в состав Участников торгов Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (далее – Участник торгов ММВБ»), уведомляет Клиента о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И». во исполнение установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязанности участника торгов ознакомить клиентов участника торгов (в том числе управляющие компании, а также клиентов брокера, являющегося клиентом участника торгов) с декларацией о рисках, которые могут возникнуть в случае совершения участником торгов за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список «И», и в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», устанавливающими дополнительные требования к Участникам торгов ММВБ» при регистрации клиентов Участников торгов ММВБ» в случае заключения на торгах в ММВБ» за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в Котировальный список ММВБ» «И».

Цель настоящей Декларации – предоставить Клиенту информацию о рисках, предупредив его тем самым о возможных потерях (убытках), связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И». Операции с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И», характеризуются повышенной степенью риска, поскольку в этот список могут быть включены акции компаний небольшой капитализации, которые впервые размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций. В Котировальный список ММВБ» «И» могут быть включены акции молодых, растущих компаний, при включении акций в этот список эмитентам не предъявляется требование по сроку существования.

К специфическим рискам инвестирования в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ММВБ» «И», относятся:

- отраслевой риск – связан с неблагоприятным функционированием определенной отрасли, к которой относится эмитент, что непосредственно сказывается на стоимости его ценных бумаг;

- риски, связанные со становлением бизнеса, - обусловлены возникновением тех или иных внутренних проблем в процессе развития компании, что также отражается на стоимости ее ценных бумаг;

- риск ликвидности – заключается в изменении оценки инвестиционной привлекательности ценных бумаг в сторону уменьшения, вплоть до потери ликвидности, в результате чего становится невозможным реализовать ценные бумаги в нужное время по желаемой цене;

- инвестиционный риск – снижение доходности инвестиций в результате изменения рыночной конъюнктуры;

- риск потери стоимости основных вложений – обусловлен наступлением событий, которые влекут за собой полную потерю инвестируемых средств.

Перечень рисков, приведенный в настоящей Декларации, не является исчерпывающим. В то же время он включает в себя основные риски, о которых должен быть уведомлен Клиент Участника торгов ММВБ» при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И».

Данная Декларация не имеет своей целью заставить Клиента отказаться от осуществления операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И». Она призвана помочь Клиенту оценить риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ММВБ» «И», способствуя тем самым, принятию взвешенных инвестиционных решений.

Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Клиенту внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И», приемлемыми для него, с учетом его инвестиционных целей и финансовых возможностей.

Приложение

к Регламенту оказания

брокерских услуг на рынке ценных бумаг

-МАНСИЙСКИЙ БАНК

тарифы

на брокерские услуги -МАНСИЙСКИЙ БАНК

Тарифы -МАНСИЙСКИЙ БАНК по состоянию на текущую дату см. на сайте www. *****.

Приложение к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК

ПРАВИЛА РАСЧЕТОВ

Расчет Текущей Достаточности

Текущая достаточность Клиента в Торговой системе рассчитывается по следующей формуле:

Текущая рыночная

стоимость активов - обязательства Клиента (ОК)

Текущая Клиента (СА)

= * 100%;

Достаточность (ТД) текущая рыночная стоимость активов,

принадлежащих Клиенту (СА)

где:

Стоимость активов Клиента (СА) – суммарная стоимость Денежной позиции Клиента и Позиции по Ценным бумагам, скорректированная на поправочный коэффициент К, устанавливаемый для каждой Ценной бумаги (К меньше или равен 1).

Стоимость активов Клиента рассчитывается по следующей формуле:

Стоимость активов Клиента (СА) = Денежная позиция +S(количество ценных бумагi*текущая рыночная ценаi*Кi).

При расчете Текущей Достаточности в составе активов Клиента учитываются только ценные бумаги из Списка ценных бумаг, принимаемых в качестве обеспечения обязательств Комитента по погашению задолженности по Сделкам ППОД.

Если на крупнейших торговых площадках РФ по каким-либо причинам отсутствуют торги, рыночная цена определяется Банком самостоятельно, исходя из внебиржевых котировок крупнейших операторов.

Обязательства Клиента (ОК) – оценочная стоимость всех Коротких Позиций Клиента, а также обязательств по оплате депозитарных расходов, комиссий Банка и любых иных обязательств Клиента перед Банком, которые могут возникнуть в результате осуществления расчетов по всем сделкам, заключенным в интересах Клиента, расчеты по которым должны быть проведены не позднее окончания текущего рабочего дня, скорректированная на поправочный коэффициент К1, устанавливаемый Банком для каждой ценной бумаги.

В расчет величины Обязательств Клиента в любой Торговой системе также включаются обязательства по исполнению второй части сделок РЕПО.

Нормативные значения Достаточности

Банк устанавливает следующие нормативные уровни Текущей достаточности:

- начальный требуемый уровень Текущей достаточности (ограничительный уровень достаточности) - начальная достаточность составляет 50%, для клиентов с повышенным уровнем риска – 25%;

- уровень Текущей достаточности для направления требования – уровень Текущей достаточности, при котором Банк должен направить Клиенту требование о внесении Клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня достаточности, составляет 35 %, для клиентов с повышенным уровнем риска – 20%;

- минимальный требуемый уровень Текущей достаточности - критическая достаточность.

Критический уровень Текущей достаточности – устанавливаемое Банком предельное нижнее значение Текущей достаточности, составляет 25 %, для клиентов с повышенным уровнем риска – 15%.

В случае изменения Банком Списка ценных бумаг для заключения сделок на основании поручений на Сделку ППОД, Списка ценных бумаг, принимаемых в качестве обеспечения обязательств Клиента по погашению задолженности по Сделкам ППОД или значения критической достаточности, такие изменения считается вступившим в силу в следующие сроки:

- для Клиентов, открывших Короткие позиции до объявления изменений – начиная с 1 рабочего дня следующего месяца;

- для Клиентов, открывающих Короткие позиции после объявления изменений – сразу после объявления об изменении.

Значение начальной достаточности вступает в силу с момента его изменения Банком. С указанного момента Банк автоматически корректирует выставляемые Клиентам лимиты на совершение очередных сделок с образованием Коротких позиций.

Порядок расчета цены по второй части Сделки для поддержания Позиции (Сделки ДПП)

Цена второй части Сделки ДПП при Короткой денежной позиции рассчитывается в следующем порядке:

Цена второй части Сделки ДПП = Текущая цена рынка (ТЦР) + D;

Цена второй части Сделки ДПП при Короткой позиции по ценным бумагам рассчитывается в следующем порядке:

Цена второй части Сделки ДПП = Текущая цена рынка (ТЦР) - D;

где:

Текущая цена рынка (ТЦР) – цена закрытия торгов.

Коэффициент D рассчитывается по следующей формуле:

D=Текущая цена рынка (ТЦР)* N / 365(366)

Коэффициент N (ставка маржинального кредитования) устанавливается Банком. Банк оставляет за собой право устанавливать коэффициент N отдельно по каждому Клиенту.

Срок исполнения второй части Сделки ДПП устанавливается не позднее начала следующей торговой сессии (торгового дня).

Приложение

к Регламенту оказания

брокерских услуг на рынке ценных бумаг

-МАНСИЙСКИЙ БАНК

Правила использования ИТС QUIK

1.  Общие положения

1.1.  Термины и определения:

Информационно-торговая система QUIK (далее – «ИТС QUIK») – совокупность программных средств, с помощью которых Клиент имеет возможность через сеть Интернет в режиме реального времени наблюдать за ходом торгов и осуществлять передачу электронных документов на совершение операций. ИТС QUIK может быть предоставлена Клиенту в стандартной версии или версии PocketQUIK (специализированная версия рабочего места ИТС QUIK для карманных персональных компьютеров).

Удаленное рабочее место пользователя – программно-аппаратный комплекс с установленной информационно-торговой системой QUIK.

Сбой системы – невозможность при разрешенном техническом доступе Клиента в информационно-торговую систему корректно передать и/или снять Поручение на совершение сделки Банку. При сбое системы все ранее переданные Клиентом Поручения на совершение сделки остаются в ней и их корректировка возможна только с помощью Банка.

СТОП-заявка - заранее подготовленное Поручение на совершение сделки в форме лимитированной заявки в электронном виде с использованием ИТС QUIK, передаваемое в ТС при наступлении условия (стоп-цены), с указанием в типе поручения «Лимитированная, СТОП-заявка».

Стоп-цена - условие исполнения заявки в виде значения цены последней сделки по инструменту.

1.2.  Настоящие Правила использования ИТС QUIK (далее - Правила) содержит:

- порядок и условия использовании информационно-торговой системы QUIK;

- порядок и условия предоставления Банком Клиенту технического доступа к информационно-торговой системе QUIK с использованием удаленного рабочего места Пользователя на основе оборудования Клиента и программного обеспечения информационно-торговой системы QUIK, подключенного через канал связи, а также порядок работы при использовании Клиентом удаленного Рабочего места Пользователя;

- порядок и условия использования Клиентом системы специальных ключей/пароля, необходимых для проведения идентификации Клиента в ИТС QUIK.

1.3.  Правообладателем имущественных и авторских прав на программное обеспечение информационно-торговой системы QUIK является -информационные технологии». Банк оказывает Клиенту услуги в соответстии с настоящим Приложением на основании Договора № 000/05-В об использовании ПО QUIK МР «Брокер» от 01.01.01г., заключенного между Банком и правообладателем -информационные технологии».

2.  Права и обязанности Сторон.

2.1.  Клиент имеет право:

2.1.1.  в порядке, определенном настоящими Правилами, получать технический доступ к ИТС QUIK с удаленного Рабочего места Пользователя, находящегося в офисе Клиента.

2.2.  Клиент обязан:

2.2.1.  осуществлять оплату за использование ИТС QUIK в порядке, установленном Тарифами Банка;

2.2.2.  ознакомиться с технической документацией к программному обеспечению;

2.2.3.  обеспечить доступ к удаленному рабочему месту Пользователя только лиц, уполномоченных Клиентом на его эксплуатацию;

2.2.4.  предотвращать раскрытие или воспроизведение любой информации, связанной с работой ИТС QUIK и составляющей коммерческую тайну;

2.2.5.  незамедлительно уведомлять Банк о следующих обстоятельствах:

2.2.5.1. установление факта или возникновение подозрения утечки информации о специальных ключах/пароле;

2.2.5.2. установление факта или возникновение подозрения несанкционированного доступа к специальным ключам/паролю;

2.2.5.3. неполучение подтверждения ИТС QUIK о принятии, изменении параметров или удаление Поручения на совершение сделки.

2.2.6.  не копировать, не размножать и не распространять информацию, получаемую с использованием ИТС QUIK, полностью или в части среди третьих лиц. Исключением являются письменно оговоренные с собственниками информации случаи.

2.3.  Банк имеет право:

2.3.1.  в случае нарушения Клиентом условий Соглашения и/или настоящих Правил, приостановить Клиенту технический доступ к ИТС QUIK;

2.3.2.  приостановить технический доступ Клиента к ИТС QUIK при возникновении мотивированных претензий Клиента к отчету Банка по совершенным через удаленное рабочее место Пользователя сделкам на период совместного выяснения причин сбоев;

2.3.3.  по своему усмотрению изменить специальные ключи/пароль с доставкой их Банку согласованным Сторонами способом;

2.4.  Банк обязан:

2.4.1.  в порядке, определенном настоящими Правилами обеспечить Клиенту доступ к ИТС QUIK с удаленного Рабочего места Пользователя;

2.4.2.  предоставить Клиенту Руководство пользователя, консультировать Клиента по вопросам функционирования ИТС QUIK;

2.4.3.  информировать Клиента о планируемых перерывах в работе ИТС QUIK и их продолжительности не менее чем за 1 (один) час до приостановления работы ИТС QUIK.

3.  Порядок работы при использовании Рабочего места Пользователя

3.1.  Предоставление Клиенту доступа к ИТС QUIK осуществляется путем:

3.1.1.  передачи Клиенту в срочное возмездное пользование клиентских программных компонентов ИТС QUIK;

3.1.2.  оказания услуг по ежемесячному техническому абонентскому обслуживанию (сопровождению) ИТС QUIK, включая консультации Клиента по эксплуатации ИТС QUIK и консультации по восстановлению работоспособности клиентских программных компонентов ИТС QUIK после сбоев.

3.2.  Порядок работы с ИТС QUIK определяется Руководством пользователя, разработанным правообладателем программы – -информационные технологии», ознакомиться с которым Клиент может на интернет–сайте Банка по адресу: http://www. *****.

3.3.  Для работы с ИТС QUIK Клиент (его уполномоченное лицо) должен, следуя указаниям Руководства Пользователя, осуществить предварительные процедуры, необходимые для использования криптографических ключей в ИТС QUIK, в том числе:

3.3.1.  изготовить (сгенерировать) криптографические ключи (секретный и публичный ключи);

3.3.2.  направить Банку по электронной почте публичный ключ.

3.4.  Ежедневно перед началом торговой сессии Банк выставляет остатки по денежному счету Клиента и остатки по бумагам Клиента.

3.5.  Доступ к операциям по брокерскому счету Клиента посредством ИТС QUIK осуществляется путем выставления заявки, при этом Клиент самостоятельно формирует и вводит заявку в ТС.

3.6.  Заявка считается принятой к исполнению с момента получения Клиентом сообщения о регистрации заявки на сервере ИТС QUIK.

3.7.  Клиент признает, что все Поручения на совершение сделки, переданные с его удаленного Рабочего места Пользователя, принимаются Банком к исполнению и Клиент не может отказаться от сделок, совершенных по этим Поручениям на совершение сделки.

3.8.  Время ввода заявок в течение рабочего дня устанавливается в соответствии с правилами проведения торгов конкретной ТС. Все заявки, принятые к исполнению, но не исполненные до окончания торговой сессии или начала перерыва в торгах соответствующей ТС, подлежат снятию, а соответствующие Поручения на совершение сделки считаются отмененными.

3.9.  Клиент вправе отменить Поручение на совершение сделки, содержащееся в заявке, путем снятия выставленной заявки, однако лишь в той части, в которой Поручение на совершение сделки не было исполнено к моменту отмены. Поручение на совершение сделки считается отмененным с момента получения Клиентом сообщения о снятии заявки на сервере ИТС QUIK.

3.10.  Учитывая, что Клиент вправе одновременно пользоваться любыми способами и формами подачи Поручений на совершение сделки, Стороны договорились о нижеследующем: Поручения на совершение сделки, содержащие одинаковые условия, но поданные Клиентом в различных формах и различными способами, рассматриваются Банком как разные, и каждое в отдельности подлежит исполнению.

3.11.  В случае, если Клиент не направил Банку уведомление об обстоятельствах, указанных в п.2.2.5. настоящих Правил, то все поданные заявки и все совершенные на основании таких заявок сделки считаются совершенными от имени и по поручению Клиента.

3.12.  В случае сбоев системы во время торгов все ранее переданные в ИТС QUIK Поручения на совершение сделки остаются в ИТС QUIK. Клиент обязан немедленно связаться с Банком для совместного принятия решения об оставленных в ИТС QUIK Поручениях на совершение сделки.

4.  Риски, связанные с использованием Клиентом ИТС

4.1.  Использование ИТС QUIK сопровождается следующими рисками, которые несет Клиент:

ü  в результате технических неисправностей в электронной системе ИТС QUIK или отдельных его компонентов у Клиента может в определенный момент отсутствовать возможность выставления, изменения или снятия Заявок, а у Банка – возможность принятия и исполнения Заявок;

ü  возникновение убытков в связи с несанкционированным доступом к ИТС QUIK или отдельным его компонентам;

ü  возникновение убытков в результате использования информации, полученной из электронных систем связи.

Клиент принимает на свой счет следующие негативные последствия:

ü  за все выставленные Заявки с использованием своих регистрационных данных;

ü  за соблюдение режима конфиденциальности и самостоятельное использование своих регистрационных данных;

ü  за техническое состояние своего рабочего места, включая качество доступа и работы в сети Интернет;

ü  за удаление ИТС QUIK со своего рабочего места после прекращения действия Соглашения.

5.  Ответственность сторон

5.1.  Стороны несут ответственность, предусмотренную Соглашением и настоящими Правилами, а также нормами действующего законодательства Российской Федерации.

5.2.  Клиент несет ответственность за все действия, совершенные с удаленного Рабочего места Пользователя, связанные как с работой в ИТС QUIK, так и с эксплуатацией удаленного Рабочего места Пользователя.

5.3.  Клиент несет ответственность, предусмотренную настоящими Правилами, за раскрытие, и/или воспроизведение, и/или распространение конфиденциальной информации, связанной с работой через удаленное Рабочее место Пользователя, в случае, если Клиент не уполномочен на ее раскрытие, и/или воспроизведение, и/или распространение Банком.

5.4.  В случае если Клиент не уведомил Банк об обстоятельствах, перечисленных в пункте 2.2.5 настоящих Правил, Банк не несет ответственности перед Клиентом за убытки, связанные с необработкой, неправильной обработкой или утратой заявок, а также их последствия.

5.5.  Банк не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств в соответствии с настоящими Правилами, а также за какие-либо убытки (включая, без исключении, ущерб, упущенную выгоду, случаи перерыва деловой активности, потери информации, иные потери и их последствия), связанный с использованием или невозможностью использования удаленного Рабочего места Пользователя, нарушения нормального функционирования программно-технических средств ИТС QUIK по причинам: неисправности и отказов оборудования; сбоев и ошибок программного обеспечения; сбоев, неисправностей, и отказов систем связи, энергоснабжения, иных систем жизнеобеспечения.

5.6.  Банк не несет ответственности за последствия тех инвестиционных решений, которые были приняты Клиентом на основе информации, полученной от информационных провайдеров.

5.7.  Выписки из электронных журналов и файлов ИТС QUIK (совокупность записей в базе данных, которая содержит информацию об активных операциях (транзакциях) Пользователей: подача, модификация, отмена Поручений на совершение сделки, иные виды поручений) признаются Сторонами надлежащими доказательствами факта подачи заявки с использованием ИТС QUIK, в том числе при разрешении споров в судебном порядке.

6.  Оплата использования ИТС QUIK

6.1.  В соответствии с данными Правилами Клиент получает право на использование Рабочего места Пользователя ИТС QUIK в течение срока действия Регламента.

6.2.  Клиент ежемесячно уплачивает Банку плату за использование каждого используемого удаленного рабочего места Пользователя ИТС QUIK в размере, установленном действующими тарифами Банка.

6.3.  Действующие тарифы Банка по состоянию на текущую дату размещаются на Интернет-сайте Банка по адресу www. *****. Банк вправе в одностороннем порядке изменять размер платы за использование каждого удаленного рабочего места Пользователя ИТС QUIK, уведомив об этом Клиента за десять дней до введения нового размера тарифов в действие, при этом данный срок может быть сокращен Банком при снижении размера тарифов. Уведомление Клиента осуществляется Банком путем размещения информации на Интернет-сайте Банка по адресу www. *****.

6.4.  Плата за использование ИТС QUIK списывается с брокерского счета (счетов) Клиента не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным. В соответствии с действующим законодательством НДС предъявляется Банком Клиенту дополнительно, в сумме, определяемой Налоговым Кодексом РФ.

6.5.  В случае отсутствия на брокерском счете Клиента необходимой суммы для оплаты использования ИТС QUIK, оплата переносится на следующий месяц.

6.6.  В случае отсутствия на брокерском счете Клиента необходимой суммы для оплаты использования ИТС QUIK в течение 3 (трех) месяцев, Банк имеет право заблокировать Клиенту доступ ко всем рабочим местам ИТС QUIK до погашения задолженности.

6.7.  Банк разблокирует доступ к рабочим местам ИТС QUIK на следующий рабочий день после погашения Клиентом задолженности.

7.  Прочие условия

7.1.  Клиент не приобретает исключительные права на использование, а также каких-либо прав на передачу программного обеспечения ИТС QUIK. Банк не получает права собственности или авторского права на программное обеспечение ИТС QUIK.

7.2.  Клиент вправе отказаться от услуг Банка, установленных настоящими Правилами, для чего Клиент направляет Банку Заявление на изменение варианта обслуживания по форме Приложения 4а, б. Банк вправе отказаться от предоставления услуг Клиенту в соответствии с настоящими Правилами. При этом Стороны руководствуются основаниями и порядком досрочного расторжения, установленными Соглашением.

8.  Требования, предъявляемые к техническим средствам,

соблюдение которых необходимо для установки ИТС QUIK

8.1.  Необходимая минимальная конфигурация персонального компьютера:

8.1.1.  Процессор не хуже Pentium 4 2 GHz;

8.1.2.  Оперативная память не менее 512 Mb (рекомендуется 1 Gb);

8.1.3.  Не менее менее 2 Gb свободного места на жестком диске после установки всего программного обеспечения;

8.1.4.  Разрешение экрана не менее 800х600 пикселей;

8.1.5.  Операционная система Windows 98 или NT4/2000/2003/XP/Vista;

8.1.6.  Наличие дисковода или другого сменного носителя данных.

8.2.  Требования к каналу связи:

8.2.1.  Протокол передачи данных TCP/IP;

8.2.2.  Выделенный канал связи или коммутируемое соединение с устойчивой скоростью соединения не менее 32 Кбит/сек;

8.2.3.  Время прохождения сигнала (ping) до сервера QUIK не более 1 сек.

8.3.  Требования, предъявляемые к техническим средствам, соблюдение которых необходимо для установки ИТС QUIK версии Pocket QUIK

8.3.1.  PocketQUIK функционирует на КПК с процессором типа ARM с разрешением экрана 240х320 или 480х640 пикселей под управлением операционных систем Microsoft PocketPC 2002, Windows Mobile 2003 (SE), Windows Mobile 5.0, Windows Mobile 6.0 или более поздних версий;

8.3.2.  PocketQUIK не предназначен для работы на смартфонах с ОС Windows Mobile for Smartphones и на КПК с разрешением 240х240 пикселей.

9.  Особенности работы со СТОП-лимитированными заявками через систему QUIK

9.1.  СТОП-заявка используется для ограничения убытков при изменении цен сделок в сторону, противоположной ожидаемой.

9.2.  СТОП-заявка содержит все параметры лимитированной заявки, а также дополнительный – «Стоп-цена». Стоп-цена – параметр, сравнивая который с ценой последней сделки по соответствующему инструменту ИТС QUIK определяет момент выставления лимитированной заявки в ТС.

9.3.  При принятии СТОП-заявки ИТС QUIK:

- присваивает ей уникальный идентификационный номер;

- блокирует количество бумаг или сумму средств, необходимую для выставления соответствующей лимитированной заявки в ТС;

- начинает проверку условия исполнения.

9.4.  СТОП-заявка считается активной до момента наступления одного из следующих событий:

- снятие заявки Пользователем;

- исполнение заявки ИТС QUIK;

- истечение срока действия заявки.

9.5.  Поверка условий СТОП-заявки производится путем сравнения стоп-цены с ценой последней сделки по соответствующему инструменту при поступлении очередной сделки в таблицу всех сделок, начиная с момента выставления заявки.

9.6.  СТОП-заявка на продажу исполняется в случае, если от ТС получена информация о совершении хотя бы одной сделки по соответствующей бумаге по цене, равной или меньше стоп-цены.

9.7.  СТОП-заявка на покупку исполняется в случае, если от ТС получена информация о совершении хотя бы одной сделки по соответствующему инструменту (бумаге) по цене, равной или большей стоп-цены.

9.8.  При исполнении СТОП-заявки ИТС QUIK производит следующие действия:

- прекращает проверку условия ее исполнения;

- отправляет в ТС соответствующую лимитированную заявку;

- присваивает СТОП-заявке статус «Исполнена» и добавляет в описание СТОП-заявки параметры:

- «Номер заявки», соответствующий номеру, присвоенному лимитированной заявке торговой системой биржи,

- «Сделка условия», номер сделки в Таблице всех сделок, цена которой стала основанием для исполнения данной СТОП-заявки,

- «Результат» - результат обработки лимитированной заявки, порожденной при исполнении СТОП-заявки.

9.9.  Подтверждением факта исполнения условий исполненной СТОП-заявки на покупку (продажу) является наличие в протоколе всех сделок ТС хотя бы одной сделки по соответствующему инструменту, совершенной в период действия СТОП-заявки по цене, равной или большей (равной или меньшей) стоп-цены заявки.

9.10. Банк не несет ответственности за какие-либо убытки (в т. ч. прямой ущерб и/или упущенную выгоду, включая все, без исключения, случаи понесенных либо предполагаемых расходов, потери прибыли, прерывания деловой активности, потери деловой информации, либо других денежных потерь), связанные с использованием или невозможностью использования ИТС QUIK, в том числе за последствия применения Клиентом (или по его поручению) СТОП-заявок.

Приложение

к Регламенту оказания

брокерских услуг на рынке ценных бумаг

-МАНСИЙСКИЙ БАНК

Правила использования Информационного издания

1.  Общие положения

1.1.  Настоящие Правила использования Информационного издания содержат порядок и условия предоставления Банком Клиенту доступа к новостной ленте Информационного агентства с информационными материалами издания, порядок использования Клиентом информационных материалов издания.