Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК (стр. 3 )

13.4.  Перечисление денежных средств для их зачисления на Брокерский счет может производиться Клиентом - юридическим лицом только банковским переводом (в безналичном порядке) с иного счета.

13.5.  Перечисление денежных средств для их зачисления на Брокерский счет физическим лицом может производиться как безналичным переводом со своих счетов, так и путем внесения наличных в кассу Банка.

13.6.  При перечислении денежных средств для их зачисления на Брокерский счет Клиент с целью правильного и своевременного зачисления на счет должен указать в платежных документах следующее назначение платежа: “Перечисление средств для приобретения ценных бумаг по Соглашению № ___ от ___ _____ __г. (НДС не облагается) для зачисления на счет № ______”. При этом Клиент обязуется не позднее дня, в который осуществляется перечисление, уведомить Уполномоченного работника Банка об осуществлении указанного перечисления.

14.  Резервирование денежных средств

14.1.  Под резервированием денежных средств в ТС понимается депонирование их в соответствии с Правилами ТС на специальном счете в организации, осуществляющей расчеты между участниками Торговой системы.

14.2.  Резервирование денежных средств в ТС производится Банком за счет средств Клиента, находящихся на Брокерском счете Клиента.

14.3.  Для совершения сделок вне Торговых систем специального дополнительного резервирования денежных средств не требуется. Поручения на такие сделки принимаются Банком при наличии денежных средств Клиента на соответствующем Брокерском счете Клиента.

15.  Резервирование Ценных бумаг

15.1.  До начала проведения операций за счет Клиента Банк производит открытие необходимых для расчетов по сделкам счетов, а также иных счетов, открытие которых предусмотрено Правилами соответствующих ТС.

15.2.  Во всех случаях, за исключением предусмотренных разделом 25 Регламента «Необеспеченные сделки или Сделки под предстоящие поступления операционного дня», Клиент до направления Банку какого–либо Поручения на продажу ценных бумаг должен обеспечить резервирования в ТС этих Ценных бумаг в количестве, необходимом для Урегулирования сделки.

15.3.  Под резервированием Ценных бумаг в ТС понимается их депонирование в соответствии с Правилами ТС на специальном счете депо (специальном разделе) в уполномоченном депозитарии ТС, осуществляющем поставку и расчеты по результатам сделок между участниками ТС.

15.4.  Для обеспечения резервирования Клиент осуществляет перевод Ценных бумаг, планируемых им для продажи в какой-либо ТС, на соответствующий счет депо (раздел), открытый в Депозитарии Банка или открытый Банком в уполномоченных ТС депозитариях для расчетов по сделкам в данной ТС.

15.5.  Перевод (зачисление) Ценных бумаг на счет депо Клиента, открытый в Депозитарии Банка, осуществляется в соответствии с разделом 17 Регламента.

15.6.  В случае, если Клиент самостоятельно осуществляет операции с Ценными бумагами по своему счету депо, открытому в уполномоченном депозитарии, ведение которого не предусматривает открытие счета депо в Депозитарии Банка и отражение операций по нему, Клиент направляет в Банк уведомление в свободной форме с указанием всех реквизитов такой операции.

15.7.  Резервирование Ценных бумаг для совершения сделок в одной ТС может производиться за счет уменьшения остатка Ценных бумаг, зарезервированных для сделок в другой ТС. Такое резервирование осуществляется путем внутридепозитарного или междепозитарного перевода Ценных бумаг в порядке и в сроки, предусмотренные внутренними регламентами соответствующих депозитариев.

15.8.  Ценные бумаги, зачисленные на счет депо Клиента по итогам Торговой сессии, в отсутствии Поручений Клиента автоматически резервируются Банком для совершения сделок в этой же ТС к началу следующей Торговой сессии.

15.9.  Клиент может получить информацию о факте резервирования Ценных бумаг для торгов по телефонам для приема Поручений на сделки, указанным Банком в Уведомлении.

15.10.  Денежные средства и ценные бумаги, зарезервированные в соответствии с Поручением Клиента в одной из ТС, автоматически резервируются Банком для участия в очередной Торговой сессии в этой ТС до получения иных указаний Клиента.

16.  Перевод денежных средств с Брокерского счета

16.1.  Перевод денежных средств с Брокерского счета производится на основании специального Поручения на перевод денежных средств Клиента (по форме Приложений № 11а или № 11б к Регламенту).

16.2.  Банк принимает Поручение на перевод денежных средств в виде надлежащим образом оформленного документа на бумажном носителе, представленного по адресу, подтвержденному в Уведомлении, либо направленного иным способом, предусмотренным Регламентом.

16.3.  Перевод средств на банковский счет Клиента, ранее не указанный в Анкете Клиента, производится только на основании предоставленного в Банк оригинала Поручения в письменной форме.

16.4.  Поручения на перевод денежных средств с Брокерского счета принимаются Банком с 7-30 до 14-30 московского времени Рабочего дня, а Поручения на перевод денежных средств, направляемые по факсу – круглосуточно. Если Поручение на перевод денежных средств получено Банком позднее 14-30 московского времени, то Поручение считается принятым следующим Рабочим днем.

16.5.  Исполнение Поручения на перевод денежных средств производится Банком не позднее окончания второго Рабочего дня, следующего за днем приема Банком Поручения, при условии выполнения к тому моменту Клиентом перед Банком и/или третьими лицами, привлеченными Банком для исполнения обязательств перед Клиентом по Соглашению, всех обязательств в полном объеме.

16.6.  Под исполнением Поручения понимается: списание денежных средств с корреспондентского счета Банка, если Клиент дал Поручение на перевод денежных средств с Брокерского счета на счет Клиента, открытый в иной кредитной организации, в котором Клиент имеет банковский счет; или зачисление на счет Клиента, открытый в Банке, если Клиент дал Поручение на перевод денежных средств с Брокерского счета Клиента на счет Клиента, открытый в Банке.

16.7.  Банк принимает к исполнению Поручение на перевод в пределах остатка денежных средств, свободного от обязательств Клиента по осуществлению расчетов с Банком по Соглашению, в том числе:

обязательств по уплате вознаграждения Банку за услуги, оказываемые в соответствии с настоящим Регламентом, а также вознаграждения Банку за услуги, оказываемые в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности -МАНСИЙСКИЙ БАНК, по установленным тарифам Банка, возмещению расходов, понесенных Банком в связи с исполнением Соглашения, в т. ч. по оплате услуг третьих лиц в соответствии с тарифами третьих лиц, в том числе услуг ТС, депозитария, расчетного центра, комиссий бирж и т. п.; обязательств по заключенным Банком в интересах Клиента сделкам, в том числе по сделкам РЕПО и сделкам для поддержания Позиции (ДПП); любых иных обязательств по сделкам и прочим операциям, предусмотренных Регламентом.

16.8.  Перевод денежных средств производится Банком после удержания сумм налогов в соответствии с порядком, предусмотренным в разделе 31 Регламента.

16.9.  В случае, если сумма, указанная Клиентом в Поручении на перевод, превышает сумму остатка денежных средств, свободного от обязательств Клиента по осуществлению расчетов с Банком, Банк вправе по своему усмотрению отказать Клиенту в принятии такого Поручения к исполнению либо исполнить частично в пределах свободного остатка денежных средств.

17.  Функции оператора счета депо Клиента

17.1.  Банк по поручению Клиента выполняет функции оператора счета депо Клиента, открытого в Депозитарии Банка, на основании Соглашения, Договора счета депо и Условийх осуществления депозитарной деятельности -МАНСИЙСКИЙ БАНК.

17.2.  В целях выполнения Банком функций оператора счета депо Клиент поручает (предоставляет право) Банку без дополнительного согласования с Клиентом осуществлять следующие действия:

- открывать и присваивать номера разделам на счете депо Клиента, открытого в Депозитарии Банка;

- оформлять, подписывать и передавать в Депозитарий Банка поручения/распоряжения (далее – Поручения/Распоряжения), инициирующие проведение операций со счетом депо Клиента и являющиеся основанием для совершения соответствующих записей по счету депо Клиента для удостоверения перехода права собственности/прав на ценные бумаги, приобретаемые/отчуждаемые Банком в соответствии с условиями настоящего Регламента, в том числе на переводы ценных бумаг из раздела «Ценные бумаги в обращении» счета депо Клиента в раздел «Блокировано для торгов в биржа ММВБ» счета депо Клиента, а также для регистрации фактов обременения ценных бумаг Клиента обязательствами в рамках настоящего Регламента;

- в случаях, указанных в п.28.13 настоящего Регламента, оформлять, подписывать и передавать в Депозитарий Банка поручения на блокировку ценных бумаг Клиента, хранящихся и/или права на которые учитываются в Депозитарии Банка, поручения на снятие блокировки с ценных бумаг Клиента, на перевод и\или снятие с учета ценных бумаг Клиента;

- получать от Депозитария Банка отчеты о результатах исполнения Поручений/Распоряжений и совершения соответствующих депозитарных операций, произведенных по счету депо Клиента, выписки по счету депо Клиента, а также иную информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Клиента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии Банка, для последующей передачи Клиенту по его требованию;

- закрывать разделы на счете депо Клиента, указанные в настоящем разделе Регламента в порядке, установленном Депозитарием Банка;

- выполнять иные необходимые действия для надлежащего выполнения Банком функций оператора счета депо.

17.3.  Операции с Ценными бумагами Клиента осуществляются на основании поручений оператора счета депо, оформляемых в соответствии с Поручениями Клиента и отчетными документами реестров владельцев именных ценных бумаг и депозитариев-корреспондентов. Операции отражаются по счету депо Клиента в Депозитарии Банка.

17.4.  Зачисление и/или списание ценных бумаг по итогам совершения сделок в ТС производится Депозитарием Банка на основании предоставляемых оператором счета депо поручений. Депозитарий Банка отражает данные операции на основании информации ТС и отчетов депозитариев-корреспондентов.

17.5.  В рамках проведения залоговых операций в обеспечение выданных Банком кредитов, Депозитарий Банка обеспечивает Клиенту учет прав на заложенные ценные бумаги, путем обременения их обязательствами на счете депо Клиента. На счете депо Клиента, открытого в Депозитарии Банка, на основании поручения оператора счета депо, открываются и присваиваются номера следующим разделам «Блокировано для реализации по неисполненным обязательствам», «ЦБ в залоге». Оператором данных разделов является Банк.

ЧАСТЬ V. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

18.  Общие условия и порядок совершения сделок

18.1.  За исключением случаев, предусмотренных разделом 26 «Особенности приема и исполнения Поручений на сделки РЕПО и сделки для поддержания позиции» и разделом 27 «Особые случаи совершения сделок Банком» Регламента, Банк совершает сделки за счет Клиента только на основании полученного от Клиента распорядительного Сообщения – Поручения на совершение сделки, составленного по форме, представленной в Приложении №10 к Регламенту и переданного в Банк способами, предусмотренными Регламентом.

18.2.  Порядок совершения сделки состоит из следующих этапов:

·  Этап 1. Подача Клиентом и прием Банком Поручения на сделку.

·  Этап 2. Заключение Банком сделки и ее подтверждение Клиенту.

·  Этап 3. Урегулирование сделки и проведение расчетов между Банком и Клиентом.

19.  Поручение на совершение сделки

19.1.  Поручение на совершение сделки (по форме Приложения №10 к Регламенту) является неотъемлемой частью Соглашения и подается Клиентом отдельно по каждой ТС и внебиржевому рынку.

19.2.  Поручение на совершение сделки должно содержать указание на наименование эмитента ценных бумаг, подлежащих продаже/покупке, вид, категорию (тип), выпуск, серию, транш, вид сделки, количество ценных бумаг, цену или условия ее определения, валюту сделки и платежа, срок действия Поручения.

19.3.  Поручения на совершение сделки должны быть подписаны Клиентом или Уполномоченным лицом Клиента и заверены оттиском печати Клиента (для юридических лиц).

19.4.  Клиент может подавать Банку следующие типы Поручений на совершение сделки в зависимости от цены исполнения:

·  лимитированное поручение - поручение купить ценные бумаги по цене не выше (при покупке) или продать ценные бумаги по цене не ниже (при продаже) указанной в Поручении;

·  фиксированное поручение - купить или продать ценные бумаги по заданной цене;

·  свободное поручение - купить или продать ценные бумаги по текущей рыночной цене, которая будет иметь место в ТС на момент удовлетворения такой заявки в ТС;

·  отменяющее поручение - поручение, которое отменяет условия ранее поданного поручения. Отменяющее поручение должно содержать реквизиты того Поручения, которое оно отменяет.

19.5.  Клиент подает Поручения на совершение сделки с Ценными бумагами в количестве, кратном стандартному торговому лоту, установленному для данных Ценных бумаг внутренними документами ТС.

19.6.  Цена исполнения должна быть указана в единицах, используемых в соответствующей ТС (в рублях, процентах, и т. п.).

19.7.  При подаче Поручения на совершение сделки по покупке/продаже облигаций цена данных Ценных бумаг должна быть указана в процентах от номинальной стоимости без учета накопленного купонного дохода. Сумма сделки указывается с учетом цены Ценных бумаг, увеличенной на сумму уплаченного накопленного купонного дохода.

19.8.  При подаче Поручения на совершение сделки в цену не включается вознаграждение и расходы Банка (комиссии ТС и т. п).

19.9.  При подаче Поручения на совершение сделки по покупке/продаже акций цена данных бумаг должна быть указана в валюте Российской Федерации.

19.10.  Если не указан срок действия Поручения, то он считается равным одной Торговой сессии.

20.  Порядок подачи Поручения на совершение сделки и его отмена

20.1.  Поручение на совершение сделки с ценными бумагами может быть подано Клиентом Банку после получения от Банка Уведомления об открытии счетов и присвоении регистрационных кодов и регистрации Клиента в ТС, а также при соблюдении условий, указанных в п.20.2. Регламента.

20.2.  Банк принимает Поручение на совершение сделки к исполнению при соблюдении следующих условий:

·  Поручение на совершение сделки оформлено по форме, установленной Банком в соответствии с настоящим Регламентом, в строгом соответствии с требованиями, предъявляемыми Банком к его оформлению;

·  Сумма денежных средств, находящихся на Брокерском счете Клиента и свободных от каких-либо обязательств Клиента и/или обязательств Банка по исполнению Поручений на совершение сделки, достаточна для проведения расчетов по сделке, уплаты вознаграждения Банка и возмещения расходов, понесенных Банком в связи с заключением и исполнением сделки.

·  Количество Ценных бумаг, находящихся на счете депо Клиента и свободных от каких-либо обязательств Клиента, достаточно для проведения расчетов по сделке.

20.3.  Поручения на совершение сделок по купле-продаже ценных бумаг на вторичных торгах принимаются Банком в период времени, в которое в ТС проводятся торги Ценными бумагами, в соответствии с внутренними нормативными документами соответствующей ТС. Поручения на совершение сделки, полученные позднее указанного выше срока, считаются принятыми Банком следующим рабочим днем.

20.4.  Для Ценных бумаг, сделки с которыми осуществляются в ТС путем проведения аукциона, в день проведения аукциона Банк принимает Поручения на совершение сделок по приобретению ценных бумаг с 10.00 московского времени и заканчивает прием поручений за 30 минут до окончания периода сбора заявок, установленного в соответствии с внутренними нормативными документами ТС. Поручения на совершение сделки, полученные позднее указанного выше срока, Банк вправе не принимать к исполнению.

20.5.  При покупке Ценных бумаг на аукционе выставляются конкурентные поручения (конкурентные заявки) (с указанием цены покупки) и неконкурентные поручения (неконкурентные заявки) (предусматривают приобретение Ценных бумаг по средневзвешенной цене аукциона) в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

20.6.  При подаче Поручения на совершение сделок Клиент самостоятельно рассчитывает общую сумму денежных средств, необходимую для совершения сделки, с учетом вознаграждения Банка и возмещения расходов Банка, понесенных в связи с заключением и исполнением сделки.

20.7.  Банк принимает Поручение на совершение сделки к исполнению или отказывает в приеме, о чем уведомляет Клиента не позднее, чем через 15 минут с момента получения Поручения на совершение сделки.

20.8.  Банк имеет право не принимать к исполнению и/или не исполнять Поручения на совершение сделки в следующих случаях:

·  несоответствия условий Поручения на совершение сделки требованиям действующего законодательства РФ, Правил ТС и Регламента;

·  несоответствия формы и реквизитов Поручения на совершение сделки условиям Регламента;

·  несвоевременной подачи Поручения на совершение сделки;

·  недостаточности денежных средств и/или ценных бумаг на счетах Клиента;

·  если денежные средства или ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение на совершение сделки, обременены обязательствами и исполнение поручения приведет к нарушению данных обязательств;

·  наличия задолженности Клиента перед Банком;

·  невозможности исполнения Поручения на совершение сделки на заданных условиях из-за сложившейся конъюнктуры рынка;

·  в других случаях невозможности исполнения Поручений на совершение сделки.

20.9.  При принятии Поручения на совершение сделки по приобретению ценных бумаг к исполнению Банк блокирует денежные средства Клиента в сумме, необходимой для проведения расчетов по заключаемой сделке, уплате вознаграждения Банка и возмещения расходов, понесенных Банком. Блокирование денежных средств Клиента означает, что Банк не принимает к исполнению Поручения на перевод денежных средств и Поручения на резервирование в отношении заблокированной суммы, а также не учитывает эти средства как свободные от обязательств Клиента при приеме Поручений на совершение сделки.

20.10.  При принятии поручения на продажу ценных бумаг к исполнению Банк блокирует ценные бумаги в количестве, необходимом для проведения расчетов по заключаемой сделке. Блокирование ценных бумаг Клиента означает, что Банк не принимает к исполнению Поручение на перевод ценных бумаг в отношении заблокированных ценных бумаг и не учитывает эти ценные бумаги как свободные от обязательств Клиента при приеме Поручения на совершение сделки.

20.11.  Принятие Банком Поручения на совершение сделки к исполнению не означает, что Банк гарантирует Клиенту исполнение Поручения на совершение сделки, но подразумевает то, что Банк приложит максимум усилий для его выполнения.

20.12.  Банк не несет ответственности перед Клиентом за невыполнение Поручений на совершение сделки, не принятых Банком к исполнению, и/или в исполнении которых отказано Банком.

20.13.  Если Поручение на совершение сделки не может быть исполнено Банком ввиду обстоятельств, не зависящих от Банка (как то: сложившаяся в период действия Поручения на совершение сделки конъюнктура рынка и т. п.), то Банк обязан проинформировать об этом Клиента с использованием любых средств связи, указанных в Анкете Клиента. Клиент вправе в день получения такой информации от Банка отменить условия поданного Поручения на совершение сделки путем подачи отменяющего Поручения на совершение сделки с указанием параметров Поручения на совершение сделки, которое предполагается отменить.

20.14.  Клиент вправе отменить данное Банку Поручение на совершение сделки при условии, если Банк не приступил к исполнению Поручения на совершение сделки, в том числе Поручение на совершение сделки не может быть отменено Клиентом с момента заключения Банком соответствующей сделки, даже если уведомление о совершении такой сделки не было получено Клиентом.

21.  Заключение сделок и их подтверждение Клиенту

21.1.  Если иное не установлено в соответствии с требованиями раздела 25 «Необеспеченные сделки или Сделки под предстоящие поступления операционного дня», то Банк осуществляет исполнение Поручения на сделку только при условии, что в этот момент на Плановой Позиции Клиента имеется достаточное количество ценных бумаг и денежных средств для Урегулирования сделки. В противном случае Банк имеет право, если только специальных инструкций на этот счет не содержится в самом Поручении на совершение сделки или не поступит от Клиента дополнительно, либо отклонить такое Поручение на совершение сделки, либо приступить к ее частичному исполнению в пределах Плановой Позиции.

21.2.  Все Поручения на совершение сделки, принятые Банком, исполняются Банком в порядке очередности их поступления. При этом Поручения на совершение сделки, поступившие до начала Торговой сессии, считаются поступившими одновременно и исполняются Банком в очередности, определяемой Банком по собственному усмотрению на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на рынке ценных бумаг. В случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением Банком дилерской деятельности, Банк обязан немедленно уведомить Клиента о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента.

21.3.  Банк исполняет Поручения на совершение сделки путем заключения сделок в ТС в соответствии с правилами этой ТС или на внебиржевом рынке. Поручение на совершение сделки Клиента по усмотрению Банка может быть исполнено как путем заключения одной сделки, так и путем совершения нескольких сделок.

21.4.  В отсутствие прямых инструкций Клиента Банк вправе самостоятельно принимать решения о наилучшем порядке и способе исполнения принятого Поручения на совершение сделки в соответствии с правилами ТС или обычаями делового оборота, принятыми в соответствующей ТС.

21.5.  Банк вправе исполнить принятое к исполнению Поручение на совершение сделки в полном объеме или частично, если иное не содержится в Поручении на совершение сделки.

21.6.  Подтверждение исполнения или неисполнения Поручения на совершение сделки осуществляется по запросу Клиента с обязательным соблюдением правил обмена Сообщениями.

22.  Урегулирование сделки и проведение расчетов между Банком и Клиентом

22.1.  Поручение на сделку во всех случаях рассматривается Банком и Клиентом в том числе и как поручение Банку провести Урегулирование сделки и осуществить расчеты по ней в соответствии с положениями настоящего Регламента.

Урегулирование сделок, заключенных в ТС, производится в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами ТС.

22.2.  Для Урегулирования сделок Банк реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие перед контрагентом, иными лицами, участвующими в исполнении сделки (депозитариями, реестродержателями и прочее), в результате заключения сделок в интересах Клиента. В частности, Банк производит:

· поставку/прием ценных бумаг;

· перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг;

· оплату тарифов и сборов ТС, клиринговых организаций, расчетных депозитариев;

· иные платежи третьим лицам, содействующим проведению сделки и выполнению операций;

· иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих ТС, обычаями делового оборота или условиями договора, заключенного с контрагентом.

22.3.  Расчеты по сделке, совершенной по Поручению на совершение сделки в ТС, между Банком и Клиентом, в том числе уплата вознаграждения Банка и возмещение расходов Банка, предусмотренных разделом 28 Регламента, а также уплата неустойки, причитающихся Банку в соответствии с разделом 33 настоящего Регламента, производятся не позднее дня, в течение которого производилось Урегулирование сделки с контрагентом (Торговой системой) в порядке, предусмотренном разделом 28 Регламента.

22.4.  Если Правилами ТС или условиями договора с контрагентом предусмотрено, что поставка и оплата ценных бумаг производится в разные сроки (не на условиях «поставка против платежа»), то расчеты по сделке проводятся в следующем порядке:

- в день получения от контрагента/поставки контрагенту ценных бумаг, являющихся предметом сделки, Банк (или депозитарий Торговой системы) автоматически зачисляет/списывает эти ценные бумаги по соответствующему счету депо Клиента;

- в день перечисления контрагенту/получения от контрагента суммы оплаты сделки и списания расходов по тарифам третьих лиц Банк автоматически списывает или зачисляет эквивалентную сумму по Брокерскому счету Клиента.

22.5.  Клиент вправе до направления Банку Поручения на совершение сделки согласовать иной срок для расчетов по сделке. Согласование производится путем направления Банку Поручения на совершение сделки с дополнительными условиями. Изменение стандартного срока для расчетов будет считаться согласованным с Банком, если последний исполнит такое Поручение на совершение сделки.

22.6.  Если к указанному сроку для расчетов по любой сделке на Плановой Позиции Клиента отсутствует необходимое количество Ценных бумаг или денежных средств, то Банк вправе приостановить выполнение всех или части принятых от Клиента Поручений на совершение сделки, с тем, чтобы обеспечить расчеты по заключенной сделке.

22.7.  Если к сроку, установленному для расчетов по любой сделке, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое количество Ценных бумаг или денежных средств, то Банк, в отсутствие специальных инструкций Клиента на этот счет, совершает действия, предусмотренные для таких случаев разделом 27 «Особые случаи совершения сделок Банком» Регламента.

22.8.  Клиент соглашается с тем, что Банк при заключении сделок, осуществляемых в рамках Регламента за счет Клиента, имеет право, действуя исключительно по своему усмотрению, осуществлять зачет встречных требований и обязательств с третьими лицами по сделкам, осуществляемым в рамках Регламента за счет Клиента. При этом Банк обязуется по требованию Клиента предоставлять последнему всю необходимую информацию о проведении зачета встречных требований по сделкам с третьими лицами, заключаемым в рамках Регламента за счет Клиента.

23.  Особенности совершения Торговых операций на внебиржевом рынке

23.1.  Совершение сделок на внебиржевом рынке производится Банком на основании Поручения на совершение сделки, в реквизитах которой Клиентом (в графе Торговая система), указано, что сделка может быть совершена на внебиржевом рынке.

23.2.  Банк принимает к исполнению Поручение на совершение сделки на внебиржевом рынке при наличии на Брокерском счете Клиента денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по сделке, уплаты вознаграждения Банка и возмещения расходов, понесенных Банком в связи с заключенной в интересах Клиента сделкой.

23.3.Настоящим Клиент предоставляет Банку право действовать в качестве коммерческого представителя при совершении сделок с ценными бумагами в его интересах на внебиржевом рынке.

23.4.Банк исполняет Поручение на совершение сделки в качестве поверенного (от имени и за счет Клиента) только при соблюдении следующих условий:

·  подача такого Поручения на совершение сделки должна быть предварительно согласована с Банком;

·  в Поручении на сделку имеется прямое указание Клиента на то, что его поручение должно быть исполнено Банком в качестве поверенного;

·  Поручение на сделку представлено в Банк в письменной форме вместе с нотариально заверенной доверенностью на право совершения всех юридических и фактических действий, необходимых для исполнения Поручения на совершение сделки.

23.5.Исполнение Банком сделок на внебиржевом рынке производится путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом если Банк при заключении сделки действует в качестве комиссионера (от своего имени, но за счет и по поручению Клиента), то Банк вправе, если это не противоречит Поручению на совершение сделки, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более Поручений на совершение сделки, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов.

23.6.Банк не несет ответственность перед Клиентом за неисполнение Контрагентами обязательств по заключенным сделкам, но обязуется добросовестно выбирать Контрагентов и предпринимать все необходимые действия для исполнения ими своих обязательств.

23.7.При заключении договоров с контрагентами Банк действует в соответствии с Поручениями на совершение сделки и обычаями делового оборота рынка ценных бумаг.

23.8.Если Банк совершит внебиржевую сделку на более выгодных для Клиента условиях, чем предусмотрено в Поручении на совершение сделки, то Банк получает дополнительное вознаграждение в размере 50% (Пятидесяти) процентов от суммы дополнительной выгоды (разницы между общей суммой сделки на покупку и/или продажу ценных бумаг, указанной Клиентом в Поручении на совершение сделки, и фактической суммой сделки на покупку и/или продажу ценных бумаг с контрагентом). Указанное вознаграждение взимается Банком с Брокерского счета в порядке, предусмотренном в разделе 28 Регламента.

23.9.Клиент имеет право в Поручении на совершение сделки, которая должна быть исполнена на внебиржевом рынке ценных бумаг, указать в качестве обязательного дополнительного условия предельные сроки поставки и оплаты ценных бумаг.

23.10.  Если в Поручении на совершение сделки на внебиржевом рынке не указан срок Урегулирования сделки, то это рассматривается Банком как отсутствие строгих требований со стороны Клиента и его рекомендация соблюдать при Урегулировании сделки обычаи внебиржевого рынка ценных бумаг.

23.11.  Банк вправе при исполнении поручения на совершение сделки на совершение внебиржевой сделки заключить договор субкомиссии с третьим лицом, оставаясь при этом ответственным перед Клиентом за действия этого третьего лица.

24.  Особенности совершения торговых и неторговых операций при выполнении Банком функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ

24.1.Клиент обязуется:

24.1.1. Не заключать с принадлежащими ему Государственными ценными бумагами сделок, не предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и условиями Договора с Банком России, и не давать Банку поручений на совершение таких сделок, а также не давать Банку поручений депо, не связанных с исполнением сделок и переводами, предусмотренными действующим законодательством Российской Федерации.

24.1.2. Указывать в Поручении свое наименование, Регистрационный код Клиента и номер своего счета депо, открытого у Дилера - получателя ценных бумаг, при переводе ценных бумаг со счета депо Клиента в Депозитарии Банка на счет депо этого же Клиента в Субдепозитарии другого Дилера.

24.1.3. В случае получения уведомления о прекращении действия Договора с Банком России, до момента истечения срока действия Договора с Банком России дать поручение Банку на перевод ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, в субдепозитарий другого Дилера и поручение на закрытие своего счета депо.

24.1.4. В течение двух банковских дней с момента открытия счета депо Клиенту в Депозитарии Банка выдать доверенность на имя Банка на получение сумм купонного дохода и сумм от погашения (погашения части номинальной стоимости) по Государственным ценным бумагам, которые приобретались Банком за счет и по поручению Клиента (по форме Приложения №8 к Регламенту).

В случае закрытия Банком счета депо Клиенту или расторжения с Клиентом договорных отношений на рынке ГКО-ОФЗ последним вышеуказанная доверенность должна быть отозвана. Информация о прекращении действия доверенности предоставляется Банку Клиентом в письменном виде в течение 2 банковских дней с даты отказа от Соглашения.

В случае продления полномочий Банка, связанных с получением сумм купонного дохода и сумм погашения по принадлежащим Клиенту Государственным ценным бумагам, Клиент обязуется за 15 (Пятнадцать) дней до истечения срока действия доверенности предоставить доверенность Банку на новый срок.

Клиент также обязан в течение 2 календарных дней с момента направления в территориальное учреждение Банка России извещения об отзыве доверенности, выданной Банку в соответствии с настоящим пунктом, уведомить Банк о лишении его полномочий по получению сумм погашения (погашения части номинальной стоимости) и сумм купонного дохода по Государственным ценным бумагам.

В случае отзыва доверенности Клиента или непредоставления ее в территориальное учреждение Банка России денежные средства от погашения (погашения части номинальной стоимости) и выплат купонных доходов по Государственным ценным бумагам, принадлежащим Клиенту и учитываемым в Депозитарии Банка Банком России на счет Банка не переводятся.

24.1.5. Выдать доверенность на имя организации, выполняющей функции Торговой системы, на составление и подписание последней поручений депо к счету депо Клиента по результатам торговой сессии, в том числе при погашении Государственных ценных бумаг, или аукциона (по форме Приложения № 7 к Регламенту).

24.1.6. В течение 2 дней с момента прекращения его договоров с Банком предоставить последнему информацию о прекращении действия доверенности, выданной Клиентом Банку в соответствии с п. 24.1.5. Регламента.

24.1.7. Дать поручение на закрытие своего счета депо, открытого ему в соответствии с Регламентом, в случае получения Клиентом статуса Дилера, а также в случае, если Банк и/или Клиент отказались от Соглашения, в течение 3 рабочих дней с момента получения Клиентом статуса Дилера или отказа от Соглашения.

24.1.8. При отказе от Соглашения и в случае наличия у Клиента на счете депо Государственных ценных бумаг, Клиент обязан заключить с другим Дилером (Первичным Дилером) договор об обслуживании операций на ОРЦБ, а также открыть в Субдепозитарии этого Дилера счет депо на свое имя в течение 3 рабочих дней с момента получения от Банка уведомления о намерении Банка России или самого Банка прекратить действие Договора с Банком России.

24.1.9. Клиент, являющийся кредитной организацией, обязан предоставить Банку доверенности, выданные на имя Банка России, на осуществление Банком России действий по счетам депо такого Клиента в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

24.2. Банк обязуется:

24.2.1. информировать Клиента о тех условиях Договора с Банком России, которые регламентируют проведение операций Клиента с Государственными ценными бумагами по его запросу в течение 30 календарных дней с момента получения запроса. В случае прекращения действия указанного договора либо внесения изменений в указанный договор в части, регламентирующей проведение операций Клиента, Банк обязуется в течение 3 банковских дней с момента внесения этих изменений либо получения уведомления от Банка России письменно проинформировать об этом Клиента;