Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК (стр. 1 )

-МАНСИЙСКИЙ БАНК

УТВЕРЖДЕН

Правлением Банка

Протокол

Регламент

оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК

ОГЛАВЛЕНИЕ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.. 3

1. Статус Регламента.. 3

2. Термины и определения.. 3

3. Сведения о Банке.. 9

4. Услуги Банка.. 10

ЧАСТЬ II. СЧЕТА КЛИЕНТА. РЕГИСТРАЦИОННЫЙ КОД КЛИЕНТА. 11

УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ КЛИЕНТА И БАНКА. 11

5. Счета Клиента. Регистрационный код Клиента. 11

6. Уполномоченные представители Клиента и Банка.. 12

ЧАСТЬ III. ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ.. 13

7. Правила и способы обмена Сообщениями.. 13

8. Обмен документами на бумажных носителях.. 15

9. Использование факсимильной связи.. 15

10. Использование телефонной связи.. 16

11. Использование электронной почты... 16

12. Использование ИТС QUIK.. 17

ЧАСТЬ IV. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.. 19

13. Зачисление денежных средств на Брокерский счет.. 19

14. Резервирование денежных средств.. 20

15. Резервирование Ценных бумаг.. 20

16. Перевод денежных средств с Брокерского счета.. 21

17. Функции оператора счета депо Клиента.. 22

ЧАСТЬ V. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.. 23

18. Общие условия и порядок совершения сделок.. 23

19. Поручение на совершение сделки.. 23

20. Порядок подачи Поручения на совершение сделки и его отмена.. 24

21. Заключение сделок и их подтверждение Клиенту.. 25

22. Урегулирование сделки и проведение расчетов между Банком и Клиентом 26

23. Особенности совершения Торговых операций на внебиржевом рынке.. 27

24. Особенности совершения торговых и неторговых операций при выполнении Банком функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ. 28

25. Необеспеченные сделки или Сделки под предстоящие поступления операционного дня (Сделки ППОД) 30

26. Особенности приема и исполнения Поручений на сделки РЕПО, сделки в режиме РПС и сделки для поддержания позиции.. 34

27. Особые случаи совершения сделок Банком... 36

ЧАСТЬ VI. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ.. 37

28. Вознаграждение Банка и возмещение расходов.. 37

ЧАСТЬ VII. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ.. 39

29. Учет операций и отчетность Банка.. 39

30. Информационные услуги.. 41

ЧАСТЬ VIII. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ.. 42

31. Налогообложение.. 42

32. Конфиденциальность.. 43

33. Ответственность Сторон.. 43

34. Обстоятельства непреодолимой силы... 45

35. Порядок разрешения споров.. 46

36. Порядок внесения изменений и дополнений в Регламент.. 46

37. Действие и порядок расторжения Соглашения на брокерское обслуживание 46

38. Прочие условия.. 47

Приложение а.. 49

Приложение б.. 51

Приложение . 53

Приложение а.. 57

Приложение б.. 60

Приложение а.. 64

Приложение б.. 66

Приложение а.. 68

Приложение б.. 69

Приложение а.. 70

Приложение б.. 71

Приложение . 72

Приложение . 73

Приложение . 74

Приложение . 75

Приложение а.. 77

Приложение б.. 78

Приложение . 80

Приложение . 82

Приложение . 88

Приложение . 89

Приложение . 90

Приложение . 92

Приложение . 99

Приложение №

Приложение №

Приложение а.. 110

Приложение б.. 111

Приложение а.. 112

Приложение б.. 113

Приложение №

Приложение а.. 115

Приложение б.. 116

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.  Статус Регламента

1.1. Настоящий «Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК» (далее – Регламент) представляет собой стандартную форму соглашения об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг (далее - Соглашение), которое может быть заключено между -МАНСИЙСКИЙ БАНК (далее – Банк) и юридическими и физическими лицами, резидентами и нерезидентами Российской Федерации.

1.2. Распространение текста настоящего Регламента, в том числе опубликование его в сети Интернет на сайте Банка, должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) Банка, адресованное юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, о заключении с Банком соглашения об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг (далее - Соглашение) на условиях, изложенных в Регламенте.

1.3. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничения по запросам любых заинтересованных лиц.

1.4. Заключение Соглашения производится в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации путем присоединения к условиям (акцепта) Регламента без каких-либо изъятий и оговорок.

1.5. Для заключения Соглашения заинтересованное лицо должно представить в Банк: Заявление о присоединении к Регламенту (акцепте), составленное по форме Приложения № 1а или 1б к Регламенту (далее – Заявление на брокерское обслуживание), а также надлежащим образом оформленные документы, перечень и требования к оформлению которых приведены в Приложении № 2 к Регламенту.

1.6. Заявление на брокерское обслуживание, а также необходимые для заключения Соглашения документы предоставляются Клиентом в уполномоченное подразделение Банка (далее - Место обслуживания). Информация о перечне и адресах Мест обслуживания публикуется на интернет-сайте Банка по адресу: http://www. *****.

Заявление может быть представлено в Место обслуживания лично, через уполномоченное лицо, или направлено по почте.

1.7. Акцепт будет считаться совершенным, а Соглашение – заключенным, с момента регистрации Заявления на брокерское обслуживание в Месте обслуживания. Регистрация Заявления на брокерское обслуживание проводится путем проставления на нем отметки Банка с указанием номера и даты Соглашения.

В случае изменения данных, содержащихся в представленных Банку документах, юридическое или физическое лицо, заключившее с Банком Соглашение (далее – Клиент), обязано незамедлительно представить в Банк документы, подтверждающие указанные изменения.

1.8. Стороны соглашаются с тем, что при разрешении споров, в том числе в судебном порядке, надлежащим доказательством является текст Регламента и приложений к нему, который прошит, пронумерован, скреплен подписью уполномоченного лица Банка и печатью Банка.

2.  Термины и определения

В целях настоящего Регламента используются следующие термины и определения:

Банк	-	ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО (-МАНСИЙСКИЙ БАНК).
Брокерский счет	-	лицевой счет, открываемый на балансе Банка с целью учета денежных средств Клиента, а также расчетов по заключенным в интересах Клиента сделкам и по иным обязательствам, возникающим из Соглашения.
Государственные ценные бумаги	-	государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО), облигации федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ-ПК), облигации федерального займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД), облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом (ОФЗ-ФД), облигации федерального займа с амортизацией долга (ОФЗ-АД).
Депозитарий Банка	-	отдельное структурное подразделение Банка, осуществляющее депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Информационно-торговая система QUIK (ИТС QUIK)	-	Информационно-торговая система удаленного доступа, представляющая собой совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств, другого оборудования, предназначенная для: ·  подачи Клиентом Банку Поручений на совершение сделки в рамках настоящего Регламента; ·  получения Клиентом информации о зарезервированных для торгов денежных средствах и ценных бумагах, а также информации о ходе исполнения Поручений на совершение сделок, поданных Банку; ·  получения информации о текущих котировках в ТС; и позволяющая Клиенту посредством сети Интернет осуществлять передачу электронных документов на совершение операций в соответствии с Регламентом и в соответствии с Условиями использования информационно-торговой системы QUIK (Приложение к Регламенту).
Клиент	-	физическое лицо (в том числе со статусом индивидуального предпринимателя) или юридическое лицо (в том числе кредитная организация), заключившее с Банком Соглашение об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг в порядке, предусмотренном Регламентом.
Клиент с повышенным уровнем риска	-	Клиент, отнесенный Банком к категории клиентов с повышенным уровнем риска и внесенный Банком в соответствующий Реестр клиентов с повышенным уровнем риска (далее – Реестр). Клиент считается отнесенным Банком к категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения Банком записи о его включении в Реестр. Клиент считается исключенным Банком из категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения Банком записи об его исключении из Реестра.
Короткая Позиция	-	отрицательное значение Позиции Клиента в какой-либо Торговой системе по какой-либо Ценной бумаге и/или денежным средствам. Короткая Позиция по какой-либо Ценной бумаге или денежным средствам означает, что для расчетов по сделкам, заключенным Банком по Поручению на совершение сделок Клиента, Банк вправе предоставить Клиенту, а Клиент обязан передать и/или компенсировать Банку в порядке и в срок, определенный настоящим Регламентом, соответствующее количество Ценных бумаг и/или денежных средств.
Критическая достаточность	-	Значение Текущей достаточности, при достижении которого Банк имеет право закрыть все или часть ранее открытых Коротких позиций Клиента, для чего Банк осуществляет реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части обязательств по необеспеченным сделкам. Значение Текущей достаточности должно быть равно значению Текущей достаточности для направления требования либо, в случае невозможности восстановления уровня маржи до значения, равного уровню маржи для направления требования, - минимальному значению, превышающему уровень маржи для направления требования, до которого уровень маржи может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг либо приобретения на денежные средства Клиента соответствующих ценных бумаг.
Место обслуживания	-	подразделение Банка, в функции которого входит заключение Соглашения и осуществление обслуживания Клиентов в соответствии с Соглашением.
Неторговая операция	-	совершение Банком юридических действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках Регламента.
Ограничительный уровень Текущей достаточности	-	Значение Текущей достаточности, при достижении которого Банк вправе отказать Клиенту в приеме Поручений на совершение сделок и/или перевод денежных средств и/или ценных бумаг.
Плановая позиция Клиента	-	Позиция Клиента, уменьшенная на величину обязательств Клиента, возникших по заключенным, но не исполненным сделкам, а также по принятым, но не исполненным Поручениям на перевод денежных средств и инвентарных поручений депо.
Перенос Коротких позиций	-	Подача Банком на основании полномочий, предоставленных Клиентом, поручения на Сделку ДПП в соответствии с Регламентом.
Позиция Клиента (Текущая позиция)	-	совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено Урегулирование сделок в ТС или на внебиржевом рынке (Текущая Позиция). Позиция Клиента определяется и ведется в разрезе ТС (Позиция Клиента в ТС), видов ценных бумаг (Позиция Клиента по ценным бумагам), денежных средств (Позиция Клиента по денежным средствам).
Позиция Клиента по денежным средствам	-	сумма денежных средств Клиента, находящихся на Брокерском счете и денежных средств, которые должны поступить для Клиента на Брокерский счет по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего Рабочего дня, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены с Брокерского счета по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего Рабочего дня.
Позиция Клиента по ценным бумагам	-	рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Банком в качестве обеспечения обязательств Клиента, которые находятся на счете депо Клиента либо должны быть зачислены на счет депо Клиента по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего Рабочего дня, за вычетом рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны со счета депо Клиента по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего Рабочего дня.
Поручение на перевод денежных средств	-	поручение Клиента Банку осуществить перечисление денежных средств с Брокерского счета Клиента на банковский счет Клиента.
Поручение на совершение сделки	-	распоряжение Клиента Банку на совершение в интересах Клиента Торговой операции.
Правила ТС	-	нормативные документы, утверждаемые ТС, обязательные для исполнения всеми участниками ТС. Действующие Правила ТС, в которых Банк совершает сделки в соответствии с Поручениями Клиента, считаются неотъемлемой частью Соглашения.
Рабочий день	-	с 07.00 до 16.00 по Московскому времени любого дня недели за исключением субботы, воскресенья и нерабочих праздничных дней, установленных действующим законодательством РФ.
Расчетный счет Клиента	-	банковский счет Клиента. В зависимости от статуса Клиента в Регламенте под расчетным счетом подразумевается расчетный (текущий валютный) счет Клиента – юридического лица, корреспондентский счет Клиента – кредитной организации, банковский счет Клиента – физического лица.
Сделка РЕПО		сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Банком на Биржевом и/или Внебиржевом рынке, которая включает в себя: - сделку, заключенную Банком в качестве брокера-комиссионера по Поручению Клиента, в которой Банк, в зависимости от Поручения Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО); - сделку, предметом которой, являются те же ценные бумаги, что и по первой части РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).
Необеспеченные сделки или Сделки под предстоящие поступления операционного дня (далее Сделки ППОД)	-	сделки по продаже Ценных бумаг, в момент заключения которых на Позиции Клиента отсутствует необходимое количество продаваемых Ценных бумаг, а также сделки по покупке Ценных бумаг, в момент заключения которых на Позиции Клиента по денежным средствам отсутствует сумма, достаточная для расчетов по заключенным сделкам, включая также и оплату всех сопутствующих расходов и вознаграждения Банку, но для исполнения которых Клиент обязуется в течение текущего Торгового дня заключить сделку, обеспечивающую соответствующее поступление Ценных бумаг и/или денежных средств.
Сделка для поддержания Позиции (далее Сделка ДПП)	-	сделка РЕПО, предназначенная для переноса Коротких позиций Клиента после завершения Торговой сессии. Банк самостоятельно на основании полномочий, предоставленных соответствующей доверенностью Клиента, осуществляет перенос Короткой позиции Клиента путем подачи от имени Клиента поручения на Сделку ДПП.
Распорядительные Сообщения	-	сообщения, направляемые Банком и Клиентом друг другу в соответствии с Регламентом. В тексте Регламента любые способы обмена Сообщениями, за исключением обмена путем предоставления Сообщений в форме оригиналов на бумажных носителях по адресу Банка, являются дистанционными способами обмена Сообщениями. Под распорядительными Сообщениями (Поручение на совершение сделки, Поручение на перевод денежных средств, отчет Брокера, подтверждение условий сделки, выписки по Брокерским счетам) понимаются сообщения, направленные Клиентом с соблюдением общих принципов и правил обмена Сообщениями, содержащие все обязательные для выполнения таких Сообщений реквизиты, указанные в соответствующей форме Сообщения, и с учетом ограничений, установленных Регламентом.
Информационные сообщения	-	сообщения, направленные без соблюдения требований, предусмотренных для Распорядительных сообщений, являются информационными сообщениями и не принимаются Банком к действию.
Список ценных бумаг для заключения сделок на основании поручений на Сделку ППОД	-	исчерпывающий перечень Ценных бумаг, с которыми могут совершаться сделки на организованном рынке ценных бумаг по поручению Клиента на совершение Сделки ППОД. Список указанных Ценных бумаг формируется и изменяется Банком самостоятельно в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Информация о текущем списке публикуется Банком на интернет–сайте Банка по адресу: http://www. *****, а также доступна пользователям ИТС QUIK.
Список ценных бумаг, принимаемых в качестве обеспечения обязательств Клиента по погашению задолженности по Сделкам ППОД	-	исчерпывающий перечень Ценных бумаг, принимаемых Банком в качестве обеспечения обязательств Клиента по погашению задолженности по Сделкам ППОД. Список указанных Ценных бумаг формируется и изменяется Банком самостоятельно в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Информация о текущем списке публикуется Банком на интернет–сайте Банка по адресу: http://www. *****. Справки о данном списке также предоставляются Банком Клиенту по телефону.
Сторона (Стороны)	-	Банк и/или Клиент.
Текущая достаточность	-	расчетный показатель, применяемый Банком для оценки текущей способности Клиента выполнить свои обязательства по расчетам с Банком по заключенным сделкам в Торговых системах; отражает степень покрытия текущих обязательств Клиента, в том числе обязательств по оплате приобретенных Ценных бумаг и оплате расходов и комиссий, вознаграждения Банку собственными средствами (активами) Клиента.
Текущая достаточность для направления требования	-	Значение Текущей достаточности, при достижении которого Банк направляет требование о внесении Клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня Текущей достаточности до Ограничительного уровня Текущей достаточности.
Счёт депо Клиента	-	Счёт, открытый в депозитарии Банка на основании договора на депозитарное обслуживание и предназначенный для учёта ценных бумаг Клиента.
Торговый день	-	День, в течение которого в ТС проводятся Торговые операции с ценными бумагами в соответствии с требованиями внутренних документов ТС.
Торговая операция	-	заключение Банком в интересах за счет и по поручению Клиента сделок купли-продажи ценных бумаг, а также Урегулирование сделок.
Торговая система (ТС)	-	организованный рынок ценных бумаг, заключение и исполнение сделок на котором производится по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах ТС или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этих ТС, а исполнение обязательств по сделкам гарантировано независимыми от участников сделок системами поставки и платежа; в понятие ТС также включаются клиринговые, депозитарные и расчетные системы, обеспечивающие исполнение обязательств по сделкам в ТС, а правила и процедуры таких депозитарных, клиринговых и расчетных систем понимаются как неотъемлемая часть правил ТС.
Торговая сессия	-	период времени, в течение которого в Торговой системе в соответствии с правилами ТС могут заключаться сделки по общим правилам. Если иное не оговорено особо в тексте настоящего Регламента термин «Торговая сессия» не включает период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т. п.).
Уполномоченный работник Банка	-	должностное лицо Банка, находящееся в служебном помещении Банка по адресу, подтвержденному Банком в Уведомлении об открытии счетов и присвоении регистрационных кодов, направленном в соответствии с требованиями настоящего Регламента, и включенное в «Список уполномоченных лиц» (данный список предоставляется вместе с Уведомлением по форме Приложения № 12 к Регламенту).
Уполномоченный представитель Клиента	-	лицо, обладающее основанными на доверенности или законе полномочиями на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных Соглашением.
Урегулирование сделки	-	процедура исполнения сторонами своих обязательств по заключенной сделке, которая включает в себя зачисление/уплату денежных средств и/или прием/поставку ценных бумаг для исполнения обязательств, вытекающих из заключенной сделки, а также уплату вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещение расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения сделки.
Ценные бумаги	-	эмиссионные ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», а также неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается законодательством Российской Федерации.

Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных законодательными и нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг в Российской Федерации.

3. Сведения о Банке

3.1. Полное фирменное наименование Банка: ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

Сокращенное фирменное наименование Банка: -МАНСИЙСКИЙ БАНК

Наименование на английском языке:
BANK OF KHANTY-MANSIYSK JOINT STOCK COMPANY

Сокращенное наименование на английском языке:
BANK OF KHANTY - MANSIYSK

3.2. Адрес местонахождения Банка: Российская Федерация, Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, город Ханты-Мансийск, улица Мира, дом 38.

БИК: ИНН:

Корр. счет: в РКЦ г. Ханты-Мансийска.

Постоянный адрес интернет-сайта Банка: www. *****.

Факс: (34

TELEX: 614572 HMBNK RU

REUTERS-DEALING: КHMA

Е-mail: *****@***ru

ОКАТО: ; ОКПО: ; ОКВЭД (ОКОНХ); КПП: .

3.3. Банк зарегистрирован Центральным банком Российской Федерации 27 июля 1992 г., регистрационный № 000.

Основной государственный регистрационный номер -