Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК (стр. 6 )

q  в российских рублях

q  в ______________ для расчетов по сделкам с ценными бумагами, номинированными в иностранной валюте.

Заявляю о своем намерении проводить операции в следующих Торговых системах:

q  в Торговой системе биржа ММВБ» (ТС Фондовая биржа ММВБ) - акции, облигации и инвестиционные паи;

q  в Системе электронных торгов Московской Межбанковской Валютной Биржи с государственными ценными бумагами (ТС ГЦБ ММВБ).

q  в ___________________________________________

Прошу взимать с меня плату за услуги, предоставляемые Банком в соответствии с Регламентом в соответствии с тарифом*: ____________________________________________________________________________.

*Примечание: если действует только один тариф, то указать «текущий»

Я планирую совершать сделки:

q  только за собственный счет (без использования заемных средств)

q  с использованием заемных средств (Сделки ППОД (необеспеченные сделки))

Использование ИТС QUIK для подачи поручений:

q  да

q  нет

Использование электронно-цифровой подписи:

q  да

q  нет

Подача СТОП-заявок:

q  да

q  нет

□ - Настоящим заявляю также о намерении использовать СТОП-заявки с использованием ИТС QUIK, что означает подтверждение понимания мной общих характеристик, механизмов выставления, исполнения и подтверждения факта исполнения условий СТОП-заявок, а также связанных с этим рисков, с которыми я ознакомлен(а) и согласен(на), а также мое согласие с тем, что СМВБ и Банк не несут ответственности за какой-либо ущерб (включая все, без исключения, случаи понесенных либо предполагаемых расходов, потери прибылей, прерывания деловой активности, потери деловой информации, либо других денежных потерь), связанный с использованием или невозможность использования ИТС QUIK, в том числе за последствия применения мной СТОП-заявок.

Использование доступа к новостной ленте «Информационного агентства» с Информационными Материалами Издания ЭФиР-Брокер:

q  да

q  нет

Настоящим подтверждаю, что до подписания настоящего Заявления был(а) проинформирован(а) Банком обо всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях сторон, зафиксированных в Регламенте.

 

Подпись Клиента: /_____________________________/

Ф. И.О. Клиента

Принято «___» __________ 200__ г.

Подписано в моем присутствии собственноручно

(уполномоченный работник Банка) ( )

От Банка _______________________________________ (_______________________________)

подпись Уполномоченного лица ФИО Уполномоченного лица

М. П.

Для служебных отметок на экземпляре Банка

Соглашение № _________________________ от «_______» ____________________ 20_____ г. Присвоен Регистрационный код _________________ _______________________ __________________________ Открыты счета: Брокерский счет 306 ___________________________ 306 ___________________________________________ 306_____________________________________ Счет депо ____________________________________________ Уполномоченный работник Банка _________________________ Дата открытия _________________________

Приложение б к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК

ЗАЯВЛЕНИЕ

на брокерское обслуживание

(для юридических лиц)

«_____» _____________ 200___ г.

Заявитель

(наименование)

в лице

действующего на основании

Адрес местонахождения:

Настоящим заявляем о присоединении к условиям (акцепте условий) «Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК» (далее - Регламент) в порядке, предусмотренном ст.428 Гражданского Кодекса Российской Федерации.

Все положения Регламента, включая права и обязанности сторон, тарифы на брокерское обслуживание -МАНСИЙСКИЙ БАНК, а также порядок внесения изменений в указанные документы, разъяснены в полном объеме и понятны, и имеют для нас обязательную силу.

Настоящим подтверждаем, что мы поставлены в известность о совмещении -МАНСИЙСКИЙ БАНК брокерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Настоящим подтверждаем, что мы были проинформированы о праве на получение информации, а также о правах и гарантиях, предоставленных инвестору в соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 01.01.01 г. . Нам разъяснены права и гарантии, предоставляемые инвестору указанным законом, а также порядок запроса и получения информации и документов, право на получение которых нам предоставлено указанным законом.

Настоящим подтверждаем, что мы были проинформированы о рисках, связанных с осуществлением сделок на рынке ценных бумаг и ознакомился с Декларацией о рисках, Декларацией о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» биржа ММВБ», являющихся приложениями к Регламенту.. Риски, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг понимаем и осознаем. Подтверждаем свое согласие принять на себя вышеуказанные риски.

Просим открыть на балансе Банка лицевой счет для учета денежных средств, предназначенных для проведения операций с ценными бумагами:

q  в российских рублях

q  в ______________ для расчетов по сделкам с ценными бумагами, номинированными в иностранной валюте.

Заявляю о своем намерении проводить операции в следующих Торговых Системах:

q  в Торговой системе биржа ММВБ» (ТС Фондовая биржа ММВБ) - акции, облигации и инвестиционные паи;

q  в Системе электронных торгов Московской Межбанковской Валютной Биржи с государственными ценными бумагами (ТС ГЦБ ММВБ).

q  в ___________________________________________

Просим взимать плату за услуги, предоставляемые Банком в соответствии с Регламентом в соответствии с тарифом*: ________________________________________________________________________________________. *Примечание: если действует только один тариф, то указать «текущий»

Мы планируем совершать сделки:

q  только за собственный счет (без использования заемных средств)

q  с использованием заемных средств (Сделки ППОД (маржинальное кредитование)

Использование ИТС QUIK для подачи поручений:

q  да

q  нет

Использование электронно-цифровой подписи:

q  да

q  нет

Подача СТОП-заявок:

q  да

q  нет

□ - Настоящим заявляем также о намерении использовать СТОП-заявки с использованием ИТС QUIK, что означает подтверждение понимания нами общих характеристик, механизмов выставления, исполнения и подтверждения факта исполнения условий СТОП-заявок, а также связанных с этим рисков, с которыми мы ознакомлены и согласны, а также наше согласие с тем, что СМВБ и Банк не несут ответственности за какой-либо ущерб (включая все, без исключения, случаи понесенных либо предполагаемых расходов, потери прибылей, прерывания деловой активности, потери деловой информации, либо других денежных потерь), связанный с использованием или невозможность использования ИТС QUIK, в том числе за последствия применения нами СТОП-заявок.

Использование доступа к новостной ленте Информационного агентства с Информационными Материалами:

q  да

q  нет

Настоящим подтверждаем, что до подписания настоящего Заявления были проинформированы Банком обо всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях сторон, зафиксированных в Регламенте.

 

От имени Клиента: /_______________________________________/

Ф. И.О. Уполномоченного представителя Клиента

подпись

Главный бухгалтер _________________________ (_____________________________)

(подпись) (Ф. И.О.)

М. П.

Принято «___» __________ 200__ г.

Подписано в моем присутствии собственноручно

(уполномоченный работник Банка) ( )

От Банка _______________________________________ (_______________________________)

подпись Уполномоченного лица ФИО Уполномоченного лица

М. П.

Для служебных отметок на экземпляре Банка Соглашение № _________________________ от «_______» ____________________ 20_____ г. Присвоен Регистрационный код _________________ _______________________ __________________________ Открыты счета: Брокерский счет 306 ___________________________ 306 ___________________________________________ 306_____________________________________ Счет депо ____________________________________________ Уполномоченный работник Банка _________________________ Дата открытия _________________________

Приложение к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК

Перечень документов,

необходимых для присоединения к Регламенту:

Группа 1 - обязательный (базовый) комплект документов:

·  Заявление о присоединении к Регламенту по форме Приложения № 1а или № 1б к Регламенту в двух экземплярах;

·  Анкета Клиента, составленная по форме Приложения № 3а или № 3б к Регламенту в двух экземплярах.

До заключения Соглашения Клиент – физическое лицо-резидент предъявляет паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также:

- Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

- Страховое свидетельство пенсионного фонда (при наличии);

- нотариально удостоверенную доверенность, выданную уполномоченному лицу Клиента, на подписание документов от имени Клиента, необходимых для заключения Соглашения с Банком и/или исполнения обязательств по нему (в случае, если Клиент доверяет иному лицу совершать все или часть вышеуказанных действий), а также все иные доверенности, необходимые для исполнения Банком обязательств по Соглашению.

Физические лица, зарегистрированные в качестве индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном порядке частной практикой, предъявляют: паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также:

- Свидетельство о государственной регистрации;

- Документа о регистрации:

·  для адвокатов – удостоверение по форме, утвержденной Приказом Министерства юстиции РФ от 01.01.2001г. № 000;

·  для нотариусов – лицензия органа юстиции на право нотариальной деятельности и Приказ органа юстиции о назначении нотариусом;

·  для других категорий физических лиц, занимающихся частной практикой, перечень документов, подтверждающих регистрацию, определяется при непосредственном обращении в Банк.

Юридические лица - резиденты предоставляют стандартный комплект следующих документов:

·  Учредительные документы со всеми изменениями и дополнениями;

·  Свидетельство о регистрации (либо свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002г. – для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002г.);

·  Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

·  Документ о назначении лица, имеющего в соответствии с уставом право подписывать договоры и выдавать доверенности;

·  Лицензия, выданная Банком России (для кредитных организаций);

·  Лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии);

·  Карточка с образцами подписей руководителя, главного бухгалтера и уполномоченных должностных лиц Клиента и оттиском печати Клиента, заверенная нотариально или в установленном Банком порядке;

·  Удостоверенные Клиентом документы, подтверждающие назначение на должность руководителя, главного бухгалтера и уполномоченных должностных лиц Клиента, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;

·  Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не ранее, чем за 1 (Один) месяц до момента представления документов Банку;

·  Оформленная в соответствии с законодательством доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего Заявление со стороны Клиента, если данные полномочия не определены Уставом (оригинал).

В случае, если Заявление подписывается руководителем филиала (представительства) Клиента, дополнительно предоставляются:

1. сообщение Банка России о внесении филиала (представительства) в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера (в случае, если Клиент кредитная организация).

2. копия положения о филиале (представительстве).

3. Карточка с образцами подписей руководителя, главного бухгалтера и уполномоченных должностных лиц филиала (представительства) и оттиском печати филиала (представительства), заверенная нотариально или в установленном Банком порядке.

4. документы, подтверждающие назначение на должность руководителя филиала (представительства), главного бухгалтера и уполномоченных должностных лиц филиала (представительства), указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати.

5. Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности, выданная Клиентом руководителю филиала (представительства) на распоряжение ценными бумагами и денежными средствами, на заключение Соглашения и иных необходимых документов или нотариально заверенную копию доверенности, выданной Клиентом руководителю филиала (представительства), удостоверяющей его полномочия на распоряжение ценными бумагами и денежными средствами, право подписания Соглашения и иных необходимых документов.

6. письмо территориального учреждения Банка России о согласовании кандидатур руководителя и главного бухгалтера филиала (представительства) (если Клиентом является кредитная организация).

Указанные документы (за исключение документов, форма которых определена) предоставляются в оригинале или в копиях, заверенных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. В Банк могут быть представлены копии документов, заверенные Клиентом, при условии установления Банком их соответствия оригиналам документов. Банк может изготовить и заверить копии с оригиналов документов, представленных Клиентом.

При наличии, ранее открытых в Банке банковских счетов Клиента, Клиент предоставляет Банку актуальные документы в соответствии с Регламентом.

Клиент – физическое лицо - нерезидент предъявляет паспорт или иной действительный документ, удостоверяющий его личность и признаваемый Российской Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации либо органом внутренних дел или Министерством иностранных дел Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица - нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется).

Для целей налогообложения к документам удостоверяющим личность, нерезидентам, проживающим на территории РФ более 183 дней дополнительно необходимо предоставить:

·  Разрешение на временное проживание оформленное в виде отметки в документе, удостоверяющем личность иностранного гражданина или лица без гражданства, либо в виде документа установленной формы, выдаваемого в Российской Федерации лицу без гражданства, не имеющему документа, удостоверяющего его личность с отметкой о проживании на территории РФ не менее 183 дней (срок действия документа 3 года) либо

·  Трудовой договор или справка с места работы или иной документ, подтверждающий местонахождение лица на территории РФ более 183 дней (в случае отсутствия между государствами паспортно-визового режима).

Юридические лица – нерезиденты предоставляют стандартный комплект следующих документов:

·  легализованные в установленном порядке документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;

·  заверенную в установленном порядке копию положения о филиале (представительстве), если договор заключает от имени юридического лица - нерезидента руководитель филиала (представительства) юридического лица - нерезидента, действующий на основании доверенности юридического лица - нерезидента;

·  заверенную в установленном порядке карточку с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом в валюте Российской Федерации (банки – нерезиденты предоставляют альбом образцов подписей лиц, уполномоченных совершать сделки от имени банка - нерезидента, в том числе распоряжаться счетом банка - нерезидента в валюте Российской Федерации.)

·  Подтверждение постоянного местонахождения иностранной организации (филиала) в том государстве, с которым Российская Федерация имеет международное соглашение (договор, конвенцию), регулирующее вопросы налогообложения. Подтверждение постоянного местонахождения предоставляется на каждый календарный год в срок не позднее 1 февраля текущего календарного года.

Если от имени Клиента – нерезидента выступает уполномоченный представитель по доверенности, то доверенность, составленная на территории иностранного государства, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации.

·  Легализации документов, требование о которой установлено в настоящем разделе, не требуется, если указанные документы были оформлены на территории:

а) государств - участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями конвенции);

б) государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года;

в) государств, с которыми Российской Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.

·  Документы, составленные на иностранном языке, представляются с нотариально заверенным переводом на русский язык.

Примечание:

1. Нотариально заверенные копии всех документов должны быть удостоверены не ранее, чем за 3 (Три) месяца до момента представления документов Банку.

Группа 2 - дополнительные документы, необходимые для регистрации Клиента в ТС ГЦБ ММВБ:

1.  Доверенность, оформленная в соответствии с требованиями Банка России, на подачу ММВБ технических приказов на перевод ценных бумаг внутри счета депо по форме Приложения №7 к Регламенту;

2.  Доверенность, оформленная в соответствии с требованиями Банка России, на получение Банком купонного дохода и сумм погашения по государственным ценным бумагам по форме Приложения №8 к Регламенту;

Группа 3 - дополнительные документы, необходимые для переноса Коротких позиций и особых случаев совершения сделок Банком:

1. Доверенность по форме Приложения №6а или № 6б к Регламенту.

Группа 4 - дополнительные документы, необходимые для получения ломбардного кредита Банка России:

1. Доверенность, оформленная в соответствии с требованиями Банка России, для получения ломбардного кредитования Банка России по форме Приложения №9 к Регламенту.

В случае, если документы, входящие в комплект, направляются физическим лицом по почте или через курьера, подлинность подписи на документах должна быть удостоверена нотариально.

В случае, если от имени Клиента действует по доверенности уполномоченный представитель-физическое лицо, то должна быть приложена нотариально заверенная доверенность по форме Приложения № 5а к Регламенту, содержащая образец подписи уполномоченного представителя-физического лица и ксерокопия документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя-физического лица, заверенная уполномоченным сотрудником Банка после сличения с оригиналом указанного документа.

Указанные в Группах 2 и 4 перечни документов определяются исключительно требованиями, установленными Торговыми Системами и используемыми этими системами расчетными и депозитарными организациями. Указанные перечни могут соответственно изменяться и дополняться в любое время.

Банк имеет право потребовать от Клиента предоставления иных документов, не перечисленных выше в настоящем Приложении.

Если иное не установлено Регламентом, документы предоставляются Клиентом в Банк в следующем виде:

- либо в виде оригинала (при этом Клиент предоставляет ксерокопию оригинала для передачи Банку);

- либо в виде копии, заверенной в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

- либо в виде копии, заверенной органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц (для юридических лиц);

- либо в виде копии документа, заверенной Клиентом - юридическим лицом, при условии установления Банком его соответствия оригиналу документа. Копии документов, заверенные Клиентом - юридическим лицом, должны содержать подпись лица, заверившего копию документа, его фамилию, имя, отчество (при наличии) и должность, а также оттиск печати (при ее отсутствии - штампа) Клиента.

На принятой от Клиента изготовленной им копии документа Уполномоченный работник Банка ставит штамп «Копия верна» и проставляет свою подпись с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности.

Документы, составленные на иностранном языке, должны сопровождаться переводом на русский язык, заверенным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Приложение а к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК

АНКЕТА КЛИЕНТА

физического лица

Заполняется сотрудником

Регистрационный код	Номер брокерского счета	Номер счета депо

Заполняется клиентом

 - Первое оформление анкеты  - Внесение изменений

Фамилия, Имя, Отчество

Дата рождения

Гражданство

Документ, удостоверяющий личность

серия

номер

Кем выдан документ

дата выдачи

Место рождения

ИНН

Статус физического лица

 резидент  нерезидент

Адрес постоянной регистрации (прописки)

Почтовый адрес

(фактическое проживание)

Номер страхового свидетельства ПФР:

Место работы и занимаемая должность

Телефон

Телефакс

Электронная почта (E-mail)

Налоговая группа

 основная  нерезидент  прочее (вписать):

Наличие налоговых льгот  да  нет

Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ________листах

Уполномоченные лица (Ф. И.О.)

Действующие на основании:

1.

2.

3.

Способ получения



почтовым переводом



наличными

доходов



банковским переводом



прочее (вписать):

Способ



заказное письмо



лично

предоставления



доверенное лицо



прочее (вписать):

поручений (Депозитарию)

Способ передачи корреспонденции

 

заказное письмо  E-mail доверенное лицо  факс

 

лично прочее (вписать):

Способ передачи



заказное письмо



лично

информации из



доверенное лицо



прочее (вписать):

депозитария

Способ оплаты услуг Депозитария и компенсации фактических затрат в вышестоящем депозитарии или регистраторе



безакцептное списание

номер счета для списания



оплата по счету

Рублевый счет

Банк, где открыт рублевый счет

Корсчет

в

БИК

Адрес банка

Телефон

Ф. И.О клиента

Подпись

Образец

Дата заполнения

подписи

Данные, указанные в Анкете проверены. Анкета подписана в моем присутствии___________________________ (Ф. И.О., должность)

Заполняется сотрудником Депозитария

Входящий номер документа

Дата принятия документа

Номер (код) анкеты

Номер счета депо

Документ принял:

_______________________/______________________/

Документ проверил:

_________________________/______________________/

Название поля	Описание
Секция реквизитов физического лица
Фамилия, Имя, Отчество	Фамилия Имя, Отчество физического лица
Дата рождения	Дата рождения физического лица
Гражданство	Страна, гражданином которой является физическое лицо
ИНН	Индивидуальный номер налогоплательщика, если он есть
Документ	Выбор из 2-х альтернатив (Паспорт/Удостоверение), документа, идентифицирующего физическое лицо
Серия документа	Номер серии документа, если документ – паспорт или у него есть серия
Номер документа	Номер документа
Кем выдан документ	Название органа, выдавшего документ
Дата выдачи	Дата выдачи документа
Место рождения	Место рождения физического лица
Адрес регистрации (прописки)	Адрес регистрации физического лица
Почтовый адрес (фактическое проживание)	Почтовый адрес места проживания (индекс, регион, город, улица, номер дома) физического лица
Номер страхового свидетельства ПФГ	Номер страхового свидетельства ПФГ
Место работы и занимаемая должность	Место работы физического лица и занимаемая им должность
Телефон	Номер контактного телефона физического лица
Телефакс	Номер факса физического лица
Электронная почта	Адрес электронной почты физического лица
E-mail	Адрес E-mail
Налоговая группа	Указывается налоговая группа налогоплательщика, к которой относится физическое лицо (основная, нерезидент и т. д.)
Наличие налоговых льгот	Наличие налоговых льгот, которыми пользуется юридическое лицо с приложением копий документов о налоговых льготах
Уполномоченные лица (Ф. И.О.)	О. лица, имеющего право подписания документов от имени клиента
Действующие на основании	Указывается номер и дата доверенности на основании которой действует уполномоченное лицо
Способ получения доходов	Указывается способ получения доходов: почтовым переводом, банковским переводом, наличными, прочее
Способ предоставления поручений и передачи информации из депозитария	Указывается способ предоставления поручений и передачи информации из депозитария: заказным письмом, через доверенное лицо, лично, по электронной почте E-mail, прочее
Способ передачи корреспонденции	Указывается способ предоставления документации Банку
Рублевый счет	Номер рублевого счета
Банк, где открыт рублевый счет	Наименование банка, где открыт рублевый счет
БИК	Идентификационный код банка, в котором открыт рублевый счет
Корсчет	Рублевый корсчет банка физического лица в банке, через который проводятся расчеты
Банк, где открыт корсчет	Наименование банка, где открыт рублевый корсчет банка физического лица
Адрес банка	Адрес банка, в котором открыт рублевый счет
Телефон	Телефон банка, в котором открыт рублевый счет
Секция подписи физического лица
ФИО клиента	Фамилия, имя, отчество физического лица
Подпись	Подпись физического лица
Дата	Дата заполнения анкеты физическим лицом

Приложение б к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК

АНКЕТА КЛИЕНТА