Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг -МАНСИЙСКИЙ БАНК (стр. 4 )

24.2.2. представлять Клиенту отчетность об осуществляемых для Клиента сделках с Государственными ценными бумагами и расчетах по этим сделкам, а также об операциях по счету депо Клиента, в том числе связанных с переводом Государственных ценных бумаг со счета депо Клиента в Депозитарии Банка на счет депо этого же Клиента в Субдепозитарии другого Дилера. Банк обязуется все отчетные документы, предоставляемые Клиенту, скреплять подписью уполномоченного лица Банка.

При этом при осуществлении операции, связанной с переводом Государственных ценных бумаг со счета депо Клиента в Депозитарии Банка на счет депо, открытый в Субдепозитарии другого Дилера на имя этого же Клиента, Банк обязан направить Клиенту отчет о совершенной операции в порядке, предусмотренном Соглашением, но не позднее трех дней после совершения соответствующей операции;

24.2.3. направить Клиенту уведомление о прекращении действия Договора с Банком России в трехдневный срок с момента получения Банком уведомления от Банка России;

24.2.4. до момента прекращения действия Договора с Банком России осуществить перевод Государственных ценных бумаг, принадлежащих Клиенту и находящихся в Депозитарии Банка, на его счета депо в Субдепозитариях других Дилеров;

24.2.5. в случае отказа от предоставленных Клиентом полномочий по получению сумм купонного дохода, погашения (погашения части номинальной стоимости) Государственных ценных бумаг направить Клиенту извещение об отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с даты отказа;

24.2.6. предоставлять Клиенту, являющемуся кредитной организацией, отчеты по разделам счетов депо Клиента, являющегося кредитной организацией, оператором которых является Банк России.

24.3. Клиент дает согласие на передачу конфиденциальной информации о Клиенте, определяемой в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций.

24.4.На счете депо Клиента могут быть открыты разделы для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговые и торговые разделы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.

24.5.Депозитарный учет Государственных ценных бумаг, в том числе учет залоговых обременений прав на Государственные ценные бумаги, осуществляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

24.6.Оператором разделов, открытых для блокирования ценных бумаг в целях получения кредитов Банка России, а также залоговых и торговых разделов, при проведении операций в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации назначается Банк России. В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, перевод Государственных ценных бумаг с указанных разделов на другие разделы счета депо Клиента осуществляется только на основании поручений депо, составленных оператором этих разделов - Банком России.

24.7.После прекращения действия Договора с Банком России, денежные средства от погашения и выплат купонных доходов по Государственным ценным бумагам, принадлежащим Клиенту и учитываемым в Депозитарии Банка, Банком России на счет Банка не переводятся.

25.  Необеспеченные сделки или Сделки под предстоящие поступления операционного дня (Сделки ППОД)

25.1  Банк рассматривает любое Поручение на совершение сделки как поручение на Сделку ППОД, заключаемую на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой на Брокерском счете Клиента, либо количества ценных бумаг, учитываемого на счете депо Клиента, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, а также с учетом обязательств Клиента по оплате всех расходов и вознаграждения Банку, за вычетами, предусмотренными действующим законодательством Российской Федерации, недостаточно для исполнения обязательств по сделке.

25.2  Поручения на сделки ППОД принимаются Банком для исполнения в какой-либо Торговой системе только в случаях, когда совершение таких сделок не запрещено Правилами этой Торговой системы. Если Правилами ТС Сделки ППОД запрещены, то Банк имеет право исполнить такое Поручение на совершение сделки путем совершения Сделки ППОД на внебиржевом рынке, если инструкциями в Поручении Клиента не предусмотрено иного.

Поручения на сделки ППОД принимаются Банком для исполнения только при наличии доверенности Клиента, составленной по форме Приложений № 6а или № 6б к настоящему Регламенту.

Совершение сделок ППОД допускается исключительно на фондовой бирже и/или через иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

25.3  Банк принимает к исполнению поручение на Сделку ППОД только с теми ценными бумагами, которые входят в Список ценных бумаг для заключения сделок на основании поручений на Сделку ППОД.

Подача Клиентом Банку поручения на совершение Сделки ППОД означает, что Клиент предоставляет Банку в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения сделки ППОД в интересах Клиента:

- ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и учитываемые на счете депо Клиента и/или приобретаемые Банком для Клиента в результате совершения соответствующей сделки ППОД; при этом Банк принимает в качестве обеспечения только ценные бумаги, входящие в Список ценных бумаг, принимаемых в качестве обеспечения обязательств Клиента по погашению задолженности по Сделке ППОД;

- денежные средства, принадлежащие Клиенту и учитываемые на Брокерском счете Клиента и/или получаемые в результате совершения сделки ППОД.

25.4  Банк принимает и исполняет поручение Клиента на Сделку ППОД только при условии, что в результате ее исполнения значение специального расчетного показателя – Текущей Достаточности составит величину не меньшую, чем объявленное Банком нормативное значение – Начальная Достаточность.

Правила расчета показателя Текущей Достаточности, а также порядок объявления Банком нормативного значения Начальной Достаточности указаны в Приложении №16 к Регламенту.

25.5  Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о возможности принять или отклонить любое Поручение на совершение сделки, если это поручение на Сделку ППОД.

25.6  Банк не должен совершать сделку ППОД по продаже Ценных бумаг по цене на 3% ниже цены закрытия предыдущей Торговой сессии, установленной ТС на такую же Ценную бумагу.

25.7  Если значение Текущей Достаточности превышает объявленное Банком значение Начальной Достаточности, то Банк оценивает Текущую Позицию Клиента как «Позицию с избыточной достаточностью». В этом случае Банк принимает от Клиента любые Поручения на совершение сделок, в том числе заявления на перевод денежных средств и Поручения на осуществление операций с ценными бумагами Оператором счета депо.

25.8  Если значение Текущей Достаточности ниже, чем объявленное Банком значение Начальной Достаточности, но выше объявленного Банком нормативного значения Критической Достаточности, то Банк оценивает Текущую Позицию Клиента как «Позицию с ограниченной достаточностью». В этом случае Банк имеет право отказать Клиенту в приеме Поручений на совершение сделок и/или на перевод денежных средств. В этом случае Банк принимает от Клиента Поручения только на те сделки, в результате совершения которых значение Текущей Достаточности не уменьшается.

25.9  Если значение Текущей достаточности достигает уровня Текущей достаточности для направления требования, Банк направляет Клиенту требование о внесении Клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня Текущей достаточности до Ограничительного уровня Текущей достаточности. Указанное требование направляется Клиенту с использованием средств связи, указанных в Анкете Клиента. Стороны согласны с тем, что выписка из журнала учета направленных Клиентам требований о внесении денежных средств и/или ценных бумаг является надлежащим доказательством факта направления Клиенту требования о внесении денежных средств и/или ценных бумаг, в том числе при разрешении споров в судебном порядке.

При повторном в течение одного Торгового дня уменьшении уровня Текущей достаточности ниже уровня Текущей достаточности для направления требования, Банк может не направлять повторного требования Клиенту о внесении средств.

25.10  Если значение Текущей Достаточности ниже, чем объявленное Банком значение Критической Достаточности, то Банк расценивает Текущую Позицию Клиента как «Позицию с критической достаточностью» и имеет право незамедлительно закрыть часть ранее открытых Коротких Позиций Клиента. Значение Текущей Достаточности должно стать равным значению Текущей достаточности для направления требования или, в случае невозможности восстановления уровня Текущей достаточности, - до значения, равного уровню Текущей достаточности для направления требования, - минимальному значению, превышающему уровень Текущей достаточности для направления требования, до которого уровень Текущей достаточности может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг либо приобретения на денежные средства Клиента соответствующих ценных бумаг.

Порядок установления и объявления Банком значения Критической Достаточности установлен в Приложении №16 к Регламенту.

25.11  Клиент уполномочивает Банк на совершение сделок за счет Клиента, направленных на закрытие части ранее открытых Коротких Позиций Клиента, без отдельного поручения Клиента на совершение сделки во всех случаях, когда в результате совершения Банком в соответствии с поручением Клиента одной или нескольких Сделок ППОД значение Текущей достаточности становится ниже значения Критической Достаточности. Для подтверждения полномочий, предоставленных Банку в настоящем разделе Регламента, Клиент должен предоставить Банку доверенность по форме Приложений № 6а и № 6б к Регламенту.

25.12  Банк рассматривает вопрос об отнесении Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска только на основании соответствующего заявления, предоставленного Клиентом Банку.

Банк вправе отнести Клиента к клиентам с повышенным уровнем риска при соблюдении одновременно следующих условий:

- до момента отнесения Банком Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, Клиент пользовался брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Банком решения об отнесении Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Банком решения об отнесении Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого Клиента совершались необеспеченные сделки;

- сумма денежных средств, учитываемых на брокерском счете Клиента, и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на счете депо Клиента и соответствующих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, составляет не менее рублей.

25.13  В случае если сумма денежных средств на брокерском счете Клиента с повышенным уровнем риска, и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых по счету депо Клиента и соответствующих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, становится менее рублей, Банк не вправе заключать сделку, а также совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к уменьшению уровня маржи ниже ограничительного уровня маржи, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.

25.14  Банк обязан исключить Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска с рабочего дня, следующего за днем, когда Банк в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах произвел реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, без соответствующего поручения со стороны Клиента, и не вправе применять к такому Клиенту уровни маржи, установленные настоящим Регламентом для клиентов с повышенным уровнем риска. Повторное отнесение Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно не ранее 15 рабочих дней, следующих за днем исключения Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска. При этом в случае, если Клиент совершает операции, в результате которых уровень маржи становится более 50%, и не снижается в течение 5 рабочих дней, отнесение Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно через 5 рабочих дней после исключения Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска.

25.15  Банк вправе исключить Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска в случае предоставления Клиентом Банку соответствующего заявления, свидетельствующего об отказе Клиента от отнесения его к категории клиентов с повышенным уровнем риска. Повторное отнесение Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно не ранее окончания рабочего дня, в который произошло исключение Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска.

25.16  В случае, если Банком было принято решение об отнесении/исключении Клиента к/из категории клиентов с повышенным уровнем риска, Банк обязан направить Клиенту уведомление об отнесении/исключении Клиента к/из категории клиентов с повышенным уровнем риска не позднее окончания рабочего дня, следующего за рабочим днем, когда Банком было принято указанное решение по электронной почте, указанной в Анкете клиента, либо через ИТС QUIK. При этом в случае исключения Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска в уведомлении указывается одно из оснований, предусмотренных настоящим Регламентом, по которому Банком было принято решение об исключении Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска.

25.17  Банк обязан вести реестр клиентов с повышенным уровнем риска (далее - Реестр). Клиент считается отнесенным/исключенным Банком к/из категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения Банком записи о его включении/исключении в Реестр/из Реестра. Банк обязан предоставить Клиенту с повышенным уровнем риска по письменному запросу Клиента с повышенным уровнем риска выписку из Реестра, содержащую информацию о данном Клиенте с повышенным уровнем риска, предусмотренную п. 17 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.01 г. N 05-53/пз-н «Об утверждении порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов».

25.18  Банк обязан предоставлять Клиенту по его требованию отчет, содержащий информацию о перерасчете уровня Текущей достаточности, не позднее 30 (тридцати) рабочих дней с момента получения соответствующего письменного требования Клиента.

26.  Особенности приема и исполнения Поручений на сделки РЕПО, сделки в режиме РПС и сделки для поддержания позиции

26.1  Банк интерпретирует любое Поручение на совершение сделки как Поручение на сделку РЕПО, если в Поручении на совершение сделки содержится реквизит (в графе “Дополнительные инструкции для Банка”) – “РЕПО”.

26.2  Для того чтобы иметь возможность совершать сделки РЕПО Клиент обязан:

- направить в адрес Банка письменный запрос о возможности совершения сделок РЕПО по выбранному варианту подачи поручений;

- совершать сделки только с ценными бумагами, на эмитентов которых Банком установлены лимиты;

- предоставить Банку доверенность, составленную по форме Приложений №6а и №6б к настоящему Регламенту.

Поручение Клиента на сделки РЕПО может быть передано Клиентом:

- на бумажных носителях, по согласованным электронным каналам связи;

- с использованием ИТС QUIK, если Клиенту предоставлены соответствующие права в настройках удаленного рабочего места Клиента.

Обязательными дополнительными реквизитами поручения на сделку РЕПО (помимо прочих обычных реквизитов любого Поручения на совершение сделки) являются:

- срок исполнения второй части сделки РЕПО. Если срок РЕПО не обозначен Клиентом, то Банк интерпретирует его равным сроку до начала следующей Торговой сессии.

- цена исполнения второй части РЕПО. Вместо цены исполнения второй части Клиент может указать процентную ставку по РЕПО. В этом случае Банк самостоятельно рассчитывает цену исполнения второй части.

26.3  Сделка РЕПО рассматривается Банком и Клиентом как единая сделка. После выполнения первой части сделки Банк самостоятельно, без какого-либо дополнительного Поручения на совершение сделки от Клиента на исполнение второй части сделки, осуществляет Урегулирование сделки.

26.4  Поручения на сделки РЕПО принимаются Банком для исполнения в Торговой системе при условии, что такие сделки не запрещены регламентом торговли (Правилами) этой ТС. Банк имеет право исполнить поручение на сделку РЕПО вне Торговой системы, при условии, что это не запрещено Поручением на совершение сделки.

26.5  Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о возможности принять или отклонить любое Поручение на совершение сделки, если это поручение на сделку РЕПО.

26.6  Банк вправе заключать сделки, подписывать необходимые документы, проводить расчеты, совершать юридические и иные действия, связанные с выполнением поручений Клиента, включая действия, необходимые для осуществления перехода прав/права собственности на ценные бумаги; при наличии встречных однородных требований между Банком и контрагентом, вытекающих из сделок РЕПО, совершенных Банком по Поручению на совершение сделки, прекратить зачетом встречные однородные требования в соответствии со ст. 410 ГК РФ.

При этом Клиент несет всю ответственность перед Банком за действия Банка, прекратившего зачетом встречные однородные требования к контрагенту/перед контрагентом (в том числе по получению/поставке ценных бумаг), и обязуется возместить Банку все убытки, штрафные санкции, иные меры ответственности, которые предъявлены/могут быть предъявлены к Банку (депозитарию Банка) при исполнении поручения Клиента по прекращению зачетом встречных однородных требований (в том числе по поставке ценных бумаг) к контрагенту/перед контрагентом, в том числе за отражение в учете сальдированных результатов сделок на приобретение и реализацию ценных бумаг.

26.7  В случае, если в соответствии с условиями конкретной сделки РЕПО стороной, обязанной к перечислению каких-либо платежей (гарантийного платежа, авансового платежа, платежа на пополнение гарантийного платежа и т. п.), является Банк, Банк вправе списывать соответствующие суммы, причитающиеся к уплате контрагенту по сделке РЕПО с брокерского счета Клиента в безакцепном порядке, а при отсутствии необходимых денежных средств на брокерском счете Клиента, Клиент должен перечислить Банку необходимую сумму по требованию Банка в дату покупки или в дату, указанную в требовании Банка.

В случае, если по условиям сделки РЕПО на сумму указанного в настоящем пункте платежа начисляются проценты, то Банк указывает в своем требовании процентную ставку в соответствии с условиями конкретной сделки РЕПО.

26.8  Если в процессе Урегулирования какой-либо сделки РЕПО, акции, являющиеся предметом этой сделки РЕПО, были вначале зачислены на счет депо Клиента (по итогам 1-й части РЕПО), а затем вновь списаны со счета депо Клиента (по итогам 2-й части РЕПО), и в период между этими событиями эмитентом указанных акций был составлен список лиц и Клиент был включен в указанный список лиц, имеющих право получения дивидендов, то Клиент обязан перечислить Банку сумму, эквивалентную сумме дивидендов, объявленных эмитентом на эти акции, за вычетом суммы налогов, подлежащих удержанию платежным агентом эмитента по действующему налоговому законодательству РФ.

26.9  Если в процессе Урегулирования какой-либо сделки РЕПО, акции, являющиеся предметом этой сделки РЕПО, были вначале списаны со счета депо Клиента (по итогам 1-й части РЕПО), а затем вновь зачислены на счет депо Клиента (по итогам 2-й части РЕПО), и в период между этими событиями эмитент указанных акций составил список лиц, имеющих право получения дивидендов, то Банк обязан получить у контрагента по сделке и передать Клиенту сумму, эквивалентную сумме дивидендов, объявленных эмитентом на эти акции, за вычетом суммы налогов, подлежащих удержанию платежным агентом эмитента по действующему налоговому законодательству РФ.

26.10  Обязательства Клиента и Банка, предусмотренные пунктами 26.9 и 26.10, подлежат исполнению, если иные условия, в отношении отдельной сделки РЕПО, не согласованы Клиентом и Банком.

26.11  В случае, предусмотренном пунктом 26.9, Банк имеет право самостоятельно, без дополнительного акцепта со стороны Клиента, удержать всю сумму начисленных дивидендов (за вычетом налогов) с брокерского счета Клиента и перечислить сумму контрагенту по сделке РЕПО. Банк имеет право осуществлять такое удержание в любую дату, наступившую после объявленной эмитентом даты окончания дивидендных выплат. Банк также имеет право осуществить такое удержание ранее объявленной эмитентом даты окончания выплаты дивидендов, сразу после их фактической выплаты эмитентом.

26.12  В случае, предусмотренном пунктом 26.10, Банк обязан передать Клиенту полученную от контрагента по сделке РЕПО сумму дивидендов (за вычетом налогов).

26.13  Настоящим Банк информирует Клиента, что законодательство РФ не предусматривает обязательства эмитентов акций заблаговременно раскрывать информацию о планируемых эмитентами датах сбора реестров и величине планируемых дивидендов. Банк не принимает на себя обязательств по информированию Клиента о датах закрытия реестров акционеров и не несет за это перед Клиентом какой-либо ответственности.

26.14  Банк интерпретирует любое Поручение как Поручение на сделку в режиме РПС, если в Поручении, составленном по стандартной форме, содержится реквизит – “РПС”

26.15  Поручения на сделки в режиме РПС принимаются Банком для исполнения в Торговой системе при условии, что такие сделки не запрещены регламентом торговли (Правилами) этой ТС.

26.16  Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о возможности принять или отклонить любое Поручение на совершение сделки, если это поручение на сделку в режиме РПС.

26.17  Поручение Клиента на сделки в режиме РПС может быть передано Клиентом:

- на бумажных носителях, по согласованным электронным каналам связи;

- с использованием ИТС QUIK, если Клиенту предоставлены соответствующие права в настройках удаленного рабочего места Клиента

26.18  Для переноса Коротких Позиций Клиентам рекомендуется подавать поручение на Сделку для поддержания Позиции (Сделка ДПП). Сделка ДПП в рамках настоящего Регламента представляет собой сделку РЕПО, заключенную в соответствии с Регламентом. Обязательным реквизитом поручения на Сделку ДПП по N-й ценной бумаге является следующая инструкция Клиента в Поручении на совершение сделки - “Перенести позицию по N-й бумаге” или “Сделка ДПП”. Дополнительно Клиент должен указать величину Короткой Позиции, которую он желает перенести. Если величина Короткой Позиции не указана Клиентом, то Банк интерпретирует объем такой заявки равным величине Короткой Позиции Клиента на момент закрытия Торговой сессии. При отсутствии поручения Клиента на перенос Короткой Позиции до закрытия Торговой сессии Клиент поручает Банку (предоставляет Банку право) самостоятельно на основании полномочий, предоставленных доверенностью (по форме Приложений № 6а и № 6б к Регламенту)), осуществить перенос Короткой Позиции Клиента путем подачи от имени Клиента поручения на Сделку ДПП в соответствии с настоящим Регламентом.

26.19  Поручения на Сделки ДПП исполняются Банком в соответствии со следующими правилами:

- первая часть сделки РЕПО заключается по текущей цене рынка (далее - ТЦР), определяемой как цена закрытия торгов;

- вторая часть сделки РЕПО исполняется по цене ТЦР + коэффициент С. Коэффициент С может иметь положительное или отрицательное значение. Порядок расчета коэффициента С определен в Приложении №16 к Регламенту.

26.20  Если между Банком и Клиентом не оговорено иное, то срок исполнения второй части сделки РЕПО устанавливается не позднее начала следующей Торговой сессии.

26.21  При наличии Короткой Позиции по денежным средствам Банк в соответствии с Соглашением заключает сделку РЕПО со следующими условиями расчетов:

- первая часть сделки РЕПО – продажа ценных бумаг – заключается с условиями расчетов по денежным средствам не позднее дня заключения сделки, а по ценным бумагам не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения сделки;

- вторая часть сделки РЕПО – покупка ценных бумаг – заключается с условиями расчетов по денежным средствам и по ценным бумагам не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения сделки.

26.22  При наличии Короткой Позиции по ценным бумагам Банк в соответствии с Регламентом заключает сделку РЕПО со следующими условиями расчетов:

- первая часть сделки РЕПО – покупка ценных бумаг – заключается с условиями расчетов по денежным средствам не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения сделки, а по ценным бумагам не позднее дня заключения сделки.

- вторая часть сделки РЕПО – продажа ценных бумаг – заключается с условиями расчетов по денежным средствам и по ценным бумагам не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения сделки.

27.  Особые случаи совершения сделок Банком

27.1  В случае отсутствия на дату Урегулирования сделок, заключенных по поручению Клиента, достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг, Клиент поручает (предоставляет право) Банку без дополнительного согласования с Клиентом:

27.1.1. совершить за счет Клиента сделку по продаже принадлежащих Клиенту ценных бумаг и/или сделку по покупке за счет денежных средств Клиента ценных бумаг, необходимых для урегулирования сделок, по действующим ценам на организованном и/или внебиржевом рынках;

27.1.2. произвести Урегулирование сделок за счет Банка. В этом случае Клиент обязуется без каких-либо дополнительных требований со стороны Банка в день Урегулирования сделок у возместить Банку расходы, понесенные Банком в связи с Урегулированием сделок за счет Банка.

27.2. Если после совершения Банком в соответствии с Поручением на совершение сделки одной или нескольких Сделок ППОД в результате изменения рыночных цен Текущая достаточность станет ниже значения Критической достаточности Клиент поручает (предоставляет право) Банку без дополнительного согласования с Клиентом закрыть все или часть Коротких позиций Клиента, т. е. совершить за счет Клиента сделки купли-продажи ценных бумаг таким образом, чтобы значение Текущей достаточности стало не менее объявленного Банком значения Текущей достаточности для направления требования или, в случае невозможности восстановления уровня Текущей достаточности, до значения, равного уровню Текущей достаточности для направления требования, - минимальному значению, превышающему уровень Текущей достаточности для направления требования, до которого уровень Текущей достаточности может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг либо приобретения на денежные средства Клиента соответствующих ценных бумаг.

27.3. Для подтверждения полномочий, перечисленных в настоящем разделе, Клиент должен предоставить Банку доверенность, составленную по форме Приложений №6а и №6б к настоящему Регламенту.

ЧАСТЬ VI. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ

28.  Вознаграждение Банка и возмещение расходов

28.1  Если иное не предусмотрено отдельным соглашением, заключенным между Сторонами в письменной форме, Клиент обязан уплачивать Банку вознаграждение за предоставленные услуги в размере, установленном тарифами Банка, действующими на момент оказания соответствующей услуги.

28.2  Действующие тарифы Банка на услуги, оказываемые Банком в соответствии с настоящим Регламентом, указаны в Приложении № 15 к Регламенту и размещаются на Интернет-сайте Банка www. *****.

28.3  Если Банком установлены несколько тарифных планов на услуги, оказываемые Банком в соответствии с Регламентом, выбор тарифного плана, по которому Клиент будет оплачивать услуги Банка, производится Клиентом при заключении Соглашения путем указания на соответствующий тарифный план в Заявлении на брокерское обслуживание. Выбор тарифного плана производится Клиентом самостоятельно с учетом дополнительных требований и ограничений, установленных (объявленных) Банком.

28.4  Изменение ранее выбранного тарифного плана производится путем предоставления Клиентом Заявления на изменение варианта обслуживания. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением, заключенным между Банком и Клиентом в письменной форме, изменение тарифного плана вступает в силу с момента регистрации соответствующего Заявления Банком в соответствии с порядком, предусмотренным разделом 4 Регламента.

28.5  Банк вправе изменять тарифы в одностороннем порядке. Новые тарифы вводятся в действие с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений и дополнений в условия настоящего Регламента.

28.6  Банк уведомляет Клиента об изменении тарифов в порядке и в сроки, установленные для внесения изменений и дополнений в Регламент. Банк вправе сокращать указанные сроки в случае снижения размера или отмены тарифов.

28.7  В случае несогласия с новыми тарифами Клиент обязан до даты вступления их в действие направить Банку письменное уведомление о расторжении Соглашения в порядке, установленном в разделе 37 Регламента. Если указанное письменное уведомление в установленные сроки не было получено Банком, то это означает, что тем самым Клиент выражает свое согласие на введение новых тарифов.

28.8  Если иное не предусмотрено отдельным соглашением, заключенным между Банком и Клиентом, то дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Банку за услуги, оказываемые в соответствии с настоящим Регламентом, Клиент обязан возместить Банку вознаграждение за услуги, оказываемые в соответствии с действующими Условиями осуществления депозитарной деятельности -МАНСИЙСКИЙ БАНК, а также расходы, понесенные Банком по тарифам третьих лиц. Под расходами по тарифам третьих лиц, возмещаемыми Клиентом дополнительно к уплате вознаграждения по собственным тарифам Банка, в Регламенте понимаются сборы и тарифы третьих лиц, участие которых необходимо для заключения сделок и проведения расчетов по ним, а также проведения иных операций в интересах Клиента в соответствии с Регламентом.

28.9  В состав расходов по тарифам третьих лиц, возмещаемых Клиентом, включаются следующие виды расходов:

·  вознаграждения (комиссии), взимаемые ТС, где проводятся сделки по поручению Клиента, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС, - взимаются по тарифам ТС и клиринговых организаций;

·  расходы по открытию и ведению дополнительных счетов депо (субсчетов) в клиринговых депозитариях, открываемых Банком на имя Клиента, - взимаются по тарифам клиринговых депозитариев;

·  сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и реестродержателями (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в реестрах именных ценных бумаг), - взимаются по тарифам сторонних депозитариев (реестродержателей);

·  расходы по хранению ценных бумаг в клиринговых депозитариях торговых систем, использование которых для хранения ценных бумаг Клиента обусловлено правилами ТС, - взимаются по тарифам клиринговых систем;

·  расходы по оплате услуг третьих лиц, в том числе организаторов торговли, клиринговых организаций (центров), расчетных организаций, депозитариев, реестродержателей по подготовке и/или предоставлению Банку и/или Клиенту справок, выписок, реестров, иных сведений или документов;

·  прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Клиента.

28.10 Суммы понесенных Банком расходов исчисляются в соответствии с представленными Банку счетами (счетами-фактурами) третьих лиц.

28.11 Если иное не предусмотрено отдельным соглашением, заключенным между Банком и Клиентом, при расчете суммы обязательств Клиента по оплате услуг третьих лиц, тарифы на которые объявлены ими в иностранной валюте (условных единицах), Банк использует официальный курс Банка России на день оплаты.

28.12 Уплата Клиентом вознаграждения Банка, возмещение понесенных Банком расходов, уплата неустойки, причитающейся Банку в соответствии с разделом 33 настоящего Регламента, а также уплата Клиентом иных сумм, предусмотренных настоящим Регламентом, производится Банком за счет средств, учитываемых на Брокерском счете Клиента, путем удержания Банком в безакцептном порядке причитающихся к оплате сумм с Брокерского счета Клиента в сроки, установленные в соответствии с п.22.4 Регламента.

28.13 В случае недостаточности денежных средств, учитываемых на Брокерском счете, для оплаты вознаграждения Банка, компенсации расходов, понесенных Банком в связи с исполнением Соглашения, в том числе для проведения расчетов по сделкам, а также для оплаты неустойки и иных сумм, причитающихся Банку в соответствии с Регламентом:

28.13.1, Клиент поручает (предоставляет право) Банку без дополнительного согласования с Клиентом, совершить за счет Клиента сделку по продаже принадлежащих Клиенту ценных бумаг по действующим ценам на организованном и/или внебиржевом рынках, в объеме, необходимом для оплаты (компенсации).

28.13.2. Банк также вправе:

28.13.2.1. удерживать достаточный объем активов Клиента до момента погашения Клиентом задолженности перед Банком. Удовлетворить свои требования к Клиенту за счет удерживаемых ценных бумаг Клиента в объеме и порядке, предусмотренных для удовлетворения требований, обеспеченных залогом.

Обращение взыскания на удерживаемые ценные бумаги Клиента – физического лица, в случае отсутствия нотариально удостоверенного согласия Клиента – физического лица на внесудебный порядок обращения взыскания, осуществляется по решению суда (в судебном порядке).

Обращение взыскания на удерживаемые ценные бумаги Клиента – физического лица, в случае наличия нотариально удостоверенного согласия Клиента – физического лица на внесудебный порядок обращения взыскания, а также на удерживаемые ценные бумаги Клиента – юридического лица, осуществляется без обращения в суд (во внесудебном порядке). При этом:

- реализация ценных бумаг Клиента осуществляется на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг (ТС). Выбор ТС осуществляется Банком самостоятельно;

- реализация ценных бумаг Клиента осуществляется по текущей рыночной цене, которая будет иметь место в ТС на момент реализации;

- в целях реализации ценных бумаг Клиента Банк вправе заключать от своего имени все необходимые для этого и соответствующие его правоспособности сделки, а также подписывать все необходимые для реализации документы, в том числе в качестве оператора счета депо Клиента;

- расходы на оплату услуг ТС, а также иные документально подтвержденные расходы, понесенные Банком в связи с реализацией ценных бумаг Клиента, удерживаются Банком из суммы, вырученной при реализации ценных бумаг Клиента;